Procedura zgłaszania naruszeń przepisów AML

Prawo

finansowe

Kategoria

regulamin

Instrukcja

Wypełniając formularz dla procedury AML, KONIECZNIE określ: cel procedury (np. ustalenie zasad postępowania w przypadku naruszeń AML), osobę/grupę odpowiedzialną za realizację, podstawę prawną (np. ustawa AML), definicje kluczowych terminów (np. "Zgłaszający", "naruszenie AML"), osobę i stanowisko odpowiedzialne za zgłoszenia, sposoby zgłaszania (anonimowe i nieanonimowe), informacje w zgłoszeniu, ochronę Zgłaszającego (poufność, brak odwetu), ochronę danych osobowych (podstawa prawna, przechowywanie, ujawnianie), poufność w przypadku ujawnienia tożsamości, działania po zgłoszeniu (postępowanie wewnętrzne, raporty, informowanie organów), rejestr zgłoszeń i działania edukacyjne, postanowienia końcowe (wejście w życie, zmiany). Priorytet: dane w punktach 1, 2, 3, 4, 5, 6 i 8.

Dane

cel procedury, ciężar dowodu, definicja a, definicja b, definicja c, definicja d, definicja e, definicja f, definicja g, definicja h, definicja i, definicja j, dokumentowanie zgłoszeń ustnych - nagrywane, dokumentowanie zgłoszeń ustnych - nienagrywane, działania edukacyjne i szkoleniowe, działania odwetowe - inne stosunki prawne, działania odwetowe - praca na podstawie stosunku pracy, działania odwetowe - przykłady, działania odwetowe - próba/groźba, działania w przypadku działań niepożądanych, element a, element b, element c, element d, imię, informacja o przyjęciu zgłoszenia, informacja zwrotna, informacja zwrotna dla zgłaszającego, nazwisko, ochrona osób powiązanych ze zgłaszającym, odszkodowanie dla zgłaszającego, odszkodowanie za zgłoszenie nieprawdziwych informacji, osoba/grupa osób, podstawa prawna, podstawa prawna ochrony danych osobowych, postanowienia końcowe, postępowanie w przypadku zgłoszenia anonimowego, postępowanie wewnętrzne, prowadzenie rejestru zgłoszeń, przechowywanie danych osobowych, przechowywanie danych w rejestrze, przekazanie raportu, przekazanie zgłoszenia, raport z postępowania, rodzaj naruszeń, sposoby przekazywania zgłoszeń, sposób 1, sposób 2, sposób 3, sposób 4, sprawdzenie transkrypcji/protokołu przez zgłaszającego, stanowisko, ujawnienie danych osobowych zgłaszającego, unikanie dostępu do danych osobowych osobom nieupoważnionym, upoważnienia do przetwarzania danych, wyjaśnienie a, wyjaśnienie b, wyjaśnienie c, wyjaśnienie d, wyjaśnienie e, wyjaśnienie f, wyjaśnienie g, wyjaśnienie h, wyjaśnienie i, wyjaśnienie j, wyjątki od ujawnienia danych, zakres przetwarzania danych osobowych, zakres rejestru zgłoszeń, zapewnienie poufności i ochrony, zapewnienie poufności w przypadku ujawnienia tożsamości, zawiadomienie właściwych organów, zgłoszenie podczas bezpośredniego spotkania