Raport Bieżący Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych Prowadzącego Działalność Transgraniczną

Szczegółowy zakres raportów bieżących towarzystwa funduszy inwestycyjnych prowadzącego działalność transgraniczną

1. Utworzenie funduszu zagranicznego i rozpoczęcie albo zaprzestanie zarządzania funduszem zagranicznym

RB/2023/07/12/001

RB/2023/07/12/002

RB/2023/07/12/003

01.07.2023 - 31.07.2023

Lp. Wyszczególnienie Dane

Rodzaj zdarzenia:

1) utworzenie funduszu zagranicznego;

1. 2) rozpoczęcie zarządzania funduszem zagranicznym;

3) zaprzestanie zarządzania funduszem zagranicznym.

Rozpoczęcie zarządzania funduszem "Global Equity Fund" zarejestrowanym w Luksemburgu.

Dodatkowe wyjaśnienia (dodatkowe informacje, komentarze i wyjaśnienia, odnoszące się do poszczególnych pozycji, których 2. przekazanie uznaje się za niezbędne do przedstawienia informacji zawartych w raporcie)

Fundusz "Global Equity Fund" spełnia wszystkie wymogi stawiane przez KNF.

3. Dokumenty potwierdzające wystąpienie zdarzenia – w formie załącznika do raportu

2. Zakończenie pełnienia funkcji przedstawiciela funduszu zagranicznego, o którym mowa w art. 253 ust. 3 pkt 2 ustawy

RB/2023/08/01/001

RB/2023/08/01/002

Finanse Inwestycje SA

RB/2023/08/01/003

01.08.2023 - 31.08.2023

Lp. Wyszczególnienie Dane

1. Finanse Inwestycje SA

2. Finanse Inwestycje SA

Dodatkowe wyjaśnienia (dodatkowe informacje, komentarze i wyjaśnienia, odnoszące się do poszczególnych pozycji, których 3. przekazanie uznaje się za niezbędne do przedstawienia informacji zawartych w raporcie)

Zakończenie pełnienia funkcji przedstawiciela funduszu "International Bond Fund".

4. Dokumenty potwierdzające wystąpienie zdarzenia – w formie załącznika do raportu

3. Zawarcie, zmiana, wypowiedzenie albo rozwiązanie umowy, o której mowa w art. 4 ust. 1a albo 1b ustawy

RB/2023/09/15/001

RB/2023/09/15/002

RB/2023/09/15/003

15.09.2023 - 30.09.2023

Lp. Wyszczególnienie Dane

Rodzaj zdarzenia:

1) zawarcie umowy;

1. 2) zmiana umowy;

3) wypowiedzenie umowy;

4) rozwiązanie umowy.

Zmiana umowy.

W przypadku zmiany umowy:

1) 01.10.2023;

2) Zmiana opłat za zarządzanie wraz z podaniem przyczyn ich prowadzenia.

W przypadku wypowiedzenia umowy:

1) Fundusz "Emerging Markets Fund";

2) Wysokie koszty obsługi;

3) 31.12.2023;

4) 01.01.2024;

2. 5) Brak dodatkowych informacji.

W przypadku rozwiązania umowy:

1) Brak porozumienia stron;

2) 15.11.2023;

3) Brak dodatkowych informacji.

Dodatkowe wyjaśnienia (dodatkowe informacje, komentarze i wyjaśnienia, odnoszące się do poszczególnych pozycji, których 3. przekazanie uznaje się za niezbędne do przedstawienia informacji zawartych w raporcie)

Zmiana opłat za zarządzanie jest podyktowana wzrostem kosztów operacyjnych.

4. Dokumenty potwierdzające wystąpienie zdarzenia – w formie załącznika do raportu

4. Nieprawidłowości w działalności zgłoszone towarzystwu przez właściwe organy nadzoru państwa członkowskiego

RB/2023/10/20/001

RB/2023/10/20/002

RB/2023/10/20/003

20.10.2023 - 31.10.2023

Lp. Wyszczególnienie Dane

1. Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF)

2. Luksemburg

3. 20.10.2023

4. Brak odpowiednich procedur kontroli wewnętrznej.

5. Wdrożenie dodatkowych procedur kontroli wewnętrznej.

6. Dokumenty potwierdzające wystąpienie zdarzenia – w formie załącznika do raportu