Informacja o zawarciu umowy z agentem firmy inwestycyjnej
- Prawo
finansowe
- Kategoria
informacja
- Klucze
agent, dane osobowe, data zawarcia umowy, firma inwestycyjna, komisja nadzoru finansowego, miejsce wykonywania czynności, nadzór, pełnomocnik, umowa, zakres wykonywania czynności, załączniki
Dokument "Informacja o zawarciu umowy z agentem firmy inwestycyjnej" zawiera szczegółowe informacje dotyczące zawarcia umowy pomiędzy firmą a agentem. Omawia warunki umowy, zakres obowiązków agenta oraz prawa i obowiązki strony firmowej. Dodatkowo dokument zawiera informacje o okresie obowiązywania umowy, formie wynagrodzenia oraz ewentualnych sankcjach za niewykonanie umowy.
KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO
ul. Madalińskiego 602-513 WarszawalubAdres Elektronicznej SkrzynkiPodawczej UKNF1:/KNF-I-4021-7/00001/2024
INFORMACJA Golden Horn Inwestycje S.A. O ZAWARCIU UMOWY Z AGENTEM Golden Horn Inwestycje S.A. OSOBĄ FIZYCZNĄ
Na podstawie art. 79 ust. 9b w związku z art. 79 ust. 8 w związku z art. 81 ust. 1 pkt 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2023r. poz. 646, z późn. zm., dalej Ustawa) przedstawiane są następujące informacje.
1 FIRMA (NAZWA) Golden Horn Inwestycje S.A.
Golden Horn Inwestycje S.A.
ul. Złota 4400-123 Warszawa
www.ghi.pl
00-800 Warszawa
+48 22 123 45 67
W przypadku dokumentów nieelektronicznych- pomocnicze wysyłanie korespondencji na TAKww. adres e-mail (nie dotyczy w przypadkuustanowienia pełnomocnika)
+48 22 123 45 67
Adres do korespondencji, w przypadku gdy jest inny niż adres siedziby Firmy inwestycyjnej:
ul. Srebrna 2200-123 Warszawa
00-800 Warszawa
2 PEŁNOMOCNIK USTANOWIONY PRZEZ Golden Horn Inwestycje S.A.
TAK
3 PEŁNOMOCNIK Golden Horn Inwestycje S.A.
Anna Kowalska, Radca Prawny, ABC/123/2024
ul. Kwiatowa 100-123 Warszawa
00-800 Warszawa
+48 22 987 65 43
W przypadku dokumentów nieelektronicznych - TAKpomocnicze wysyłanie korespondencji na ww.adres e-mail
4 NAZWA AGENTA Golden Horn Inwestycje S.A. – OSOBA FIZYCZNA
Jan Nowak
5 DATA ZAWARCIA UMOWY Z Golden Horn Inwestycje S.A.
2024-03-15
6 DANE OSOBOWE AGENTA Golden Horn Inwestycje S.A. (na podstawie art. 81 ust. 1 pkt 1 lit. a Ustawy)
Jan Nowak
90010112345
W przypadku braku nr ewidencyjnego (90010112345)XYZ/123/2024
ul. Słoneczna 700-123 Warszawa
00-800 Warszawa
7 OPIS DOTYCHCZASOWEGO PRZEBIEGU PRACY ZAWODOWEJ ORAZ PROWADZONEJ DZIAŁALNOŚCI GOSPODARCZEJ AGENTA Golden Horn Inwestycje S.A. (na podstawie art. 81 ust. 1 pkt 1 lit. c Ustawy)
7.1 Praca zawodowa
XYZ/123/2024 W przypadku gdy zakres ABC/123/2024 czynności obejmował in- DEF/123/2024 GHI/123/2024 JKL/123/2024 strumenty finansowe –2020-01-01 - 2022-12-31 Money Makers Inc. MNO/123/2024 PQR/123/2024 wskazanie instrumentów STU/123/2024 finansowych zgodnie z art. 2 ust 1 Ustawy
☐Umowa o pracę ☐Umowa zlecenia2023-01-01 - 2023-12-31 Global Finance VWX/123/2024 ☐Umowa o dzieło ☐Powołanie do pełnienia2024-01-01 - obecnie Inwestycje Sp. z o.o. YZ/123/2024 funkcji ☐Jednoosobowa działal- ność gospodarcza ☐Inne:
ABC/456/2024 W przypadku gdy zakres DEF/456/2024 czynności obejmował in- GHI/456/2024 JKL/456/2024 MNO/456/2024 PQR/456/2024 strumenty finansowe –2018-01-01 - 2019-12-31 Financial Advisors STU/456/2024 VWX/456/2024 wskazanie instrumentów YZ/456/2024 finansowych zgodnie z art. 2 ust 1 Ustawy
☐Inne:
W przypadku potrzeby dodania większej liczby pozycji należy uzupełnić wskazane informacje (według powyższego schematu) w postaci załącznika
7.2 Działalność gospodarcza
1234567890 W przypadku gdy za- 0987654321 kres czynności obej- Nowak Consulting /123/2024 mował instrumenty12345678/2020 2020-01-01 - 2022-12-31 98765432/2023 0987654321 ul. Kwiatowa 1 1234567890 /456/2024 finansowe – wskaza- 1234567890 nie instrumentów fi- nansowych zgodnie z art. 2 ust 1 Ustawy
W przypadku potrzeby dodania większej liczby pozycji należy uzupełnić wskazane informacje (według powyższego schematu) w postaci załącznika
8 ZAKRES I SPOSÓB WYKONYWANIA CZYNNOŚCI, JAKIE ZOSTAŁY POWIERZONE NA PODSTAWIE UMOWY, O KTÓREJ MOWA W ART. 79 UST. 1 USTAWY, ORAZ MIEJSCE JEJ WYKONYWANIA (na podstawie art. 81 ust. 1 pkt 1 lit. e Ustawy)
8.1 Zakres wykonywania czynności
Tabela 1. Czynności, jakie mają być wykonywane przez Agenta w zakresie pośrednictwa związanego z działalnością maklerską
Przyjmowanie zleceń Doradztwo inwestycyjne Przyjmowan
Podsumowując, dokument „Informacja o zawarciu umowy z agentem firmy inwestycyjnej” stanowi kompleksowe zestawienie warunków umowy pomiędzy firmą inwestycyjną a agentem. Zawiera on istotne informacje dotyczące współpracy obu stron oraz kluczowe kwestie regulujące relacje pomiędzy nimi.