Raport o próbach naruszenia przepisów prawa i reguł uczciwego obrotu
- Prawo
finansowe
- Kategoria
raport
- Klucze
operacje kartami, przepisy prawne, próby naruszenia, raport, reguły uczciwego obrotu, sfałszowane karty, skradzione karty, straty, termin przekazania, zgubione karty
Raport o próbach naruszenia przepisów prawa i reguł uczciwego obrotu zawiera szczegółowe informacje dotyczące działań podejmowanych w celu zidentyfikowania i zwalczania niezgodności oraz nielegalnych praktyk. Przedstawione w dokumencie analizy oraz wnioski mogą stanowić podstawę do podejmowania dalszych działań kontrolnych i prewencyjnych.
Nazwa wydawcy: Global Finance Inc.
Zarejestrowane próby przeprowadzenia i przeprowadzone operacje zmierzające do naruszenialub obejścia przepisów prawa albo reguł uczciwego obrotu w III kwartał 2024 r.
Lp. |
Typ operacji |
Liczba operacji (w szt.) |
Wartość operacji (w zł) |
Wartość strat (w zł) poniesionych przez: |
|
wydawcę |
inne podmioty |
||||
1 |
Operacje kartami zgubionymi |
12 |
5700 |
2500 |
3200 |
2 |
Operacje kartami skradzionymi |
8 |
12400 |
8000 |
4400 |
3 |
Operacje kartami, które nie doszłydo adresata |
3 |
1800 |
1800 |
0 |
4 |
Operacje kartami uzyskanymi napodstawie fałszywych danych |
5 |
7500 |
5000 |
2500 |
5 |
Operacje kartami sfałszowanymi |
2 |
3000 |
1000 |
2000 |
6 |
Inne operacje |
1 |
500 |
0 |
500 |
7 |
Razem |
31 |
30900 |
18300 |
12600 |
Sporządził:(Jan Kowalski)
Telefon: 555-123-456 Podpis .............................
Termin przekazania: do końca ostatniego dnia roboczego miesiąca następującego po upływie kwartału, którego dane dotyczą.
Adresat: Global Finance Inc., Komisja Nadzoru Finansowego, ul. Polna 1, 00-123 Warszawa(222-333-444, ul. Kwiatowa 2, 00-456 Warszawa).
Podsumowując, raport jest istotnym źródłem informacji dotyczących prób naruszenia przepisów prawnych i norm etycznych. Zalecenia zawarte w dokumencie mogą przyczynić się do zwiększenia skuteczności działań zapobiegawczych oraz wdrożenia odpowiednich procedur kontrolnych.