Kwestionariusz samooceny kontroli zarządczej

KWESTIONARIUSZ SAMOOCENY KONTROLI ZARZĄDCZEJ

W OŚRODKU POMOCY SPOŁECZNEJ W Krakowie, ul. Floriańska 12

STANOWISKO: Starszy Specjalista ds. świadczeń

IMIĘ I NAZWISKO: Anna Kowalska

 

ZAGADNIENIA PODLEGAJĄCE L.P. TAK NIE KOMENTARZ DLA OCENIE NIE WIEM ODPOWIEDZI "NIE" I "NIE WIEM"

1. Przestrzeganie wartości etycznych

1.1 Czy w Ośrodku określono zasady etycznego postępowania?

TAK

1.2 Czy pracownicy są świadomi zasad etycznych przyjętych w Ośrodku?

TAK

1.3 Czy osoby zarządzające podkreślają znaczenie zasad etycznych?

TAK

1.4 Czy pracownicy przy wykonywaniu powierzonych im zadań prezentują przyjęte w Ośrodku wartości etyczne?

TAK

2. Kompetencje zawodowe

2.1 Czy w Ośrodku został określony zakres wiedzy, umiejętności i doświadczenia, które są niezbędne dla prawidłowego wykonywania zadań na danym stanowisku?

TAK

2.2 Czy pracownicy mają zapewnione szkolenia niezbędne do właściwej realizacji zadań?

TAK

2.3 Czy w Ośrodku promuje się podnoszenie kwalifikacji?

TAK

2.4 Czy pracownicy posiadają taki poziom wiedzy i umiejętności zawodowych, aby efektywnie i skutecznie realizować cele Ośrodka?

TAK

2.5 Czy informacja o naborze pracowników jest ogólnie dostępna?

TAK

2.6 Czy Ośrodek ma ustalone pisemne zasady naboru pracowników na stanowiska urzędnicze?

TAK

3. Struktura organizacyjna

3.1 Czy ustalona struktura organizacyjna jest dostosowana do aktualnych celów i zadań Ośrodka?

TAK

3.2 Czy dokonuje się przeglądu struktury organizacyjnej w celu dostosowania do aktualnych celów i zadań Ośrodka?

NIE

Brak informacji o przeglądzie.

3.3 Czy na bieżąco aktualizowane są zakresy zadań, uprawnień i odpowiedzialności poszczególnych pracowników?

TAK

3.4 Czy zakres powierzanych obowiązków i zadań jest precyzyjnie określony dla każdego pracownika?

TAK

3.5 Czy zachowana jest zasada pisemności w określaniu zakresu podległości pracowników?

TAK

3.6 Czy pracownicy Ośrodka wykonują wszystkie zadania przypisane im w regulaminie organizacyjnym?

TAK

3.7 Czy pracownicy wykonują inne zadania niż te, które określone są w regulaminie organizacyjnym?

NIE

4. Delegowanie uprawnień

4.1 Czy zakres delegowanych uprawnień jest określony stosownie do wagi podejmowanych decyzji, stopnia ich skomplikowania i ryzyka z nim związanego?

TAK

4.2 Czy zakres delegowanych uprawnień jest precyzyjnie określony?

TAK

4.3 Czy delegowanie uprawnień dokonywane jest w formie pisemnej – zapisy w regulaminie organizacyjnym, indywidualne upoważnienia?

TAK

5. Określenie celów i zadań, monitorowanie i ocena ich realizacji

5.1 Czy w Ośrodku określone są ogólne cele jednostki?

TAK

5.2 Czy cele ogólne są jasne i zgodne z zadaniami Ośrodka określonymi przez przepisy prawa, statut lub inne obowiązujące Ośrodek regulacje?

TAK

5.3 Czy wszyscy pracownicy znają i rozumieją cele ogólne Ośrodka?

TAK

5.4 Czy ustalone zostały cele/zadania szczegółowe dla poszczególnych komórek organizacyjnych i pracowników, których realizacja służy osiągnięciu celów ogólnych?

TAK

5.5 Czy kierownictwo Ośrodka monitoruje realizację określonych celów/zadań?

TAK

5.6 Czy przy identyfikacji zadań dokładnie określono krąg osób odpowiedzialnych za ich realizację?

TAK

6. Zarządzanie ryzykiem

6.1 Czy dokonuje się identyfikacji ryzyk w odniesieniu do realizowanych celów i zadań przez Ośrodek?

TAK

6.2 Czy ustanowiono procedury zarządzania ryzykiem w Ośrodku?

TAK

6.3 Czy do każdego ryzyka określany jest rodzaj reakcji?

TAK

6.4 Czy pracownicy podejmują działania w celu zmniejszenia skutków zdefiniowanych ryzyk?

TAK

7. Dokumentowanie systemu kontroli zarządczej. Nadzór.

7.1 Czy procedury wewnętrzne, instrukcje, wytyczne, dokumenty określające zakresy obowiązków itp. mają formę dokumentu?

TAK

7.2 Czy wszystkie dokumenty określające procedury są dostępne dla pracowników w wymaganym zakresie?

TAK

7.3 Czy w Ośrodku prowadzony jest właściwy nadzór w ramach hierarchii służbowej, którego celem jest upewnienie się, czy zarządzenia są realizowane?

TAK

8. Ciągłość działania

8.1 Czy Ośrodek zapewnia funkcjonowanie odpowiednich mechanizmów służących utrzymaniu ciągłości funkcjonowania jednostki, w szczególności operacji finansowych i gospodarczych?

TAK

8.2 Czy ustalono zastępstwa pracowników w okresie urlopowym?

TAK

8.3 Czy zostały określone środki zaradcze w przypadku losowej nieobecności pracowników pełniących kluczowe funkcje w gospodarce finansowej Ośrodka?

TAK

9. Ochrona budynków, pomieszczeń i danych

9.1 Czy w Ośrodku wprowadzono odpowiednie środki ograniczające dostęp do pomieszczeń Ośrodka poza godzinami pracy?

TAK

9.2 Czy w Ośrodku wprowadzono odpowiednie mechanizmy w celu ochrony danych osobowych?

TAK

9.3 Czy prowadzone są okresowe porównania rzeczywistego stanu zasobów z zapisami w księgach i rejestrach, a różnice są wyjaśniane?

TAK

9.4 Czy dokumenty rachunkowe są chronione przed niedozwolonymi zmianami, nieupoważnionym rozpowszechnieniem, uszkodzeniem lub zniszczeniem?

TAK

9.5 Czy dokumentacja kadrowa jest odpowiednio zabezpieczona?

TAK

10. Szczegółowe mechanizmy kontroli dotyczące operacji finansowych i gospodarczych

10.1 Czy wszystkie operacje finansowe i gospodarcze, a także inne znaczące zdarzenia są rzetelnie dokumentowane, a dokumentacja ta jest łatwo dostępna dla upoważnionych osób?

TAK

10.2 Czy operacje finansowe i gospodarcze oraz inne znaczące zdarzenia są bezzwłocznie rejestrowane i prawidłowo klasyfikowane?

TAK

10.3 Czy poszczególne czynności związane z realizacją operacji gospodarczych lub finansowych są wykonywane wyłącznie przez osoby do tego upoważnione?

TAK

11. Mechanizmy kontroli dotyczące systemów informatycznych

11.1 Czy w Ośrodku wprowadzono fizyczne środki ograniczenia dostępu do zasobów informatycznych?

TAK

11.2 Czy w Ośrodku funkcjonuje aktualny zakres upoważnień w zakresie ochrony informatycznej?

TAK

11.3 Czy wprowadzono środki ochrony do oprogramowania systemowego?

TAK

12. Bieżąca informacja

12.1 Czy kierownictwu Ośrodka przekazywane są na bieżąco wszystkie informacje, które mogą mieć znaczenie dla osiągnięcia celów jednostki?

TAK

12.2 Czy pracownicy otrzymują we właściwej formie i w odpowiednim czasie odpowiednie i rzetelne informacje potrzebne im do wypełniania obowiązków?

TAK

13. Komunikacja wewnętrzna i zewnętrzna

13.1 Czy w Ośrodku istnieje dobra komunikacja między kierownictwem Ośrodka a pracownikami?

TAK

13.2 Czy pracownicy są na bieżąco informowani o nowych zadaniach lub zmianie warunków, okoliczności realizacji dotychczasowych zadań?

TAK

13.3 Czy istnieje dobry przepływ informacji pomiędzy pracownikami Ośrodka?

TAK

13.4 Czy posiadanie strony internetowej przez Ośrodek usprawnia pracę Ośrodka?

TAK

13.5 Czy istnieje możliwość składania skarg i wniosków do Ośrodka przez osoby z zewnątrz?

TAK

14. Monitorowanie systemu kontroli zarządczej. Samoocena

14.1 Czy dokonuje się okresowych sformalizowanych (np. potwierdzonych pisemnie) przeglądów procedur?

TAK

14.2 Czy na bieżąco Ośrodek monitoruje stopień wykonywania zadań?

TAK

14.3 Czy Ośrodek przeprowadza samoocenę kontroli zarządczej?

TAK

14.4 Czy ta ocena przeprowadzana jest przynajmniej raz w roku?

TAK

Data: 2023-10-27

Podpis: (podpis odręczny)