Wniosek o wpis do rejestru zarządzających ASI
- Prawo
finansowe
- Kategoria
wniosek
- Klucze
aktywa, alternatywne fundusze inwestycyjne, fundusze inwestycyjne, inwestorzy, pełnomocnik, polityka inwestycyjna, rejestr, strategia inwestycyjna, weryfikacja klientów, wniosek, zarządzający asi
Wniosek o wpis do rejestru zarządzających Alternatywnymi Systemami Inwestycyjnymi (ASI) jest dokumentem, który należy złożyć w odpowiednim organie w celu uzyskania zgody na prowadzenie działalności jako zarządzający ASI. Wniosek zawiera niezbędne informacje dotyczące wnioskodawcy oraz prezentuje plan działania związany z zarządzaniem ASI.
KOMISJA NADZORU FINANSOWEWEGO
ul. Piękna 20, 00-549 Warszawa
WNIOSEK O WPIS DO REJESTRU ZARZĄDZAJĄCYCH ASI 1
1 FIRMA Finanse Inwestycyjne Sp. z o.o. WNIOSKODAWCY / ZARZĄDZAJĄCEGO ASI 2
ZASI:
Na podstawie obowiązujących przepisów ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o funduszach inwestycyjnych i za-
rządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi („Ustawa”), wnoszę o dokonanie wpisu do rejestru
zarządzających ASI jako:
wewnętrznie zarządzający ASI zewnętrznie zarządzający ASI
2 FIRMA Finanse Inwestycyjne Sp. z o.o. ASI, KTÓRYMI WNIOSKODAWCA ZAMIERZA ZARZĄDZAĆ 3
ASI 1: Alfa Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych
ASI 2: Beta Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Nieruchomości
ASI 3: Gamma Fundusz Inwestycyjny Zamknięty
3 ADRES SIEDZIBY ZARZĄDZAJĄCEGO ASI 4
Adres (ulica, nr lokalu): ul. Marszałkowska 100/12
Siedziba (miejscowość): Warszawa
Kod pocztowy: 00-123
Numer KRS: 0000123456
Numer NIP: 1234567890
Adres do doręczeń elektronicznych:
Adres do korespondencji w przypadku, gdy jest inny niż adres siedziby Wnioskodawcy:
Adres (ulica, nr lokalu): ul. Nowogrodzka 5/7
Siedziba (miejscowość): Warszawa
Kod pocztowy: 00-001
4 ADRES SIEDZIBY ASI 8
ASI 1 ASI 2 ASI 3
Adres (ulica, nr lokalu): ul. Grzybowska 6/8 ul. Sienna 10/12 ul. Twarda 2/4
Siedziba (miejscowość): Warszawa Warszawa Warszawa
Kod pocztowy: 00-100 00-101 00-102
5 DANE OSOBOWE CZŁONKÓW ZARZĄDU, RADY NADZORCZEJ I INNYCH OSÓB, KTÓRE OD-
POWIADAJĄ ZA WYKONYWANĄ PRZEZ WNIOSKODAWCĘ DZIAŁALNOŚĆ LUB NIĄ KIERUJĄ9
Data (dd.mm.yyyy)
Imiona i nazwisko Funkcja [PESEL] [ADRES]
1. Jan Kowalski Prezes Zarządu 85031201234 ul. Kwiatowa 1, 01-234 Warszawa
2. Anna Nowak Członek Zarządu 70051512345 ul. Polna 2, 02-345 Kraków
3. Piotr Wiśniewski Członek Rady Nadzorczej 92112806789 ul. Leśna 3, 03-456 Gdańsk
4. Maria Malinowska Członek Rady Nadzorczej 88090112345 ul. Słoneczna 4, 04-567 Poznań
5. Tomasz Zieliński Dyrektor Inwestycyjny 75071005678 ul. Miedziana 5, 05-678 Wrocław
Czy przedstawiono odpis informacji z Krajowego Rejestru Karnego dla wszystkich ww. osób? 10
Tak Nie
6 PEŁNOMOCNIK ZARZĄDZAJĄCEGO ASI USTANOWIONY DO REPREZENTOWANIA PRZED KNF
W PRZEDMIOTOWYM POSTĘPOWANIU
Nie
7 DANE PEŁNOMOCNIKA ZARZĄDZAJĄCEGO ASI 11
Imię i nazwisko: Adam Małysz
Adres korespondencyjny: ul. Sportowa 1, 34-567 Wisła
Adres do doręczeń elektronicznych: [email protected]
Nr telefonu kontaktowego: 123456789
E-mail: [email protected]
Strona internetowa: www.kancelaria.pl
8 INFORMACJA O PLANOWANEJ ŁĄCZNEJ WARTOŚCI AKTYWÓW ASI ORAZ PRZYJĘTYM DNIU
OBLICZANIA WARTOŚCI AKTYWÓW ASI
Planowana wartość aktywów w PLN Dzień wyceny aktywów ASI
ASI 1: 10 000 000 Ostatni dzień roboczy miesiąca
ASI 2: 20 000 000 Ostatni dzień roboczy miesiąca
ASI 3: 30 000 000 Ostatni dzień roboczy miesiąca
9 INFORMACJA O INWESTORACH ASI, WARTOŚCI WNIESIONYCH WKŁADÓW I POCHODZENIU
ŚRODKÓW NA ICH WNIESIENIE
Nazwa i identyfikator Inwestora 13 Wartość wkładu w PLN Pochodzenie środków 14
ASI 1
Inwestor nr 1: Firma A, NIP 1234567891 1 000 000 Środki własne
Inwestor nr 2: Jan Kowalski, PESEL 80010101234 2 000 000 Pożyczka
Inwestor nr 3: Anna Nowak, PESEL 75020202345 3 000 000 Darowizna
ASI 2
Inwestor nr 1: Firma B, NIP 9876543210 4 000 000 Środki własne
Inwestor nr 2: Piotr Wiśniewski, PESEL 90030303456 5 000 000 Pożyczka
Inwestor nr 3: Maria Malinowska, PESEL 85040404567 6 000 000 Darowizna
ASI 3
Inwestor nr 1: Firma C, NIP 1029384756 7 000 000 Środki własne
Inwestor nr 2: Tomasz Zieliński, PESEL 80050505678 8 000 000 Pożyczka
Inwestor nr 3: Firma D, NIP 6574839201 9 000 000 Darowizna
10 SPOSÓB WERYFIKACJI INWESTORÓW ASI JAKO KLIENTÓW PROFESJONALNYCH
1. Czy Wnioskodawca przewiduje możliwość uznania klienta detalicznego za klienta profesjonalnego na
warunkach określonych w art. 31b Ustawy?
Tak Nie
2. Czy inwestor ASI jest podmiotem, o którym mowa w art. 31a Ustawy czy złożył wniosek o trakto-
wanie go jako klienta profesjonalnego?
ASI 1 ASI 2 ASI 3
Klient profesjonalny Klient profesjonalny Klient profesjonalny
Inwestor nr 1: Tak Tak Tak
Klient uznany za profesjonalnego Klient uznany za profesjonalnego Klient uznany za profesjonalnego
Klient profesjonalny Klient profesjonalny Klient profesjonalny
Inwestor nr 2: Nie Nie Nie
Klient uznany za profesjonalnego Klient uznany za profesjonalnego Klient uznany za profesjonalnego
Klient profesjonalny Klient profesjonalny Klient profesjonalny
Inwestor nr 3: Tak Tak Tak
Klient uznany za profesjonalnego Klient uznany za profesjonalnego Klient uznany za profesjonalnego
3. Czy wobec zarządzanych przez Wnioskodawcę alternatywnych spółek inwestycyjnych znajdzie zastoso-
wanie art. 37 Ustawy? 15
Tak Nie
4. Czy zarządzający ASI dokonał oceny wiedzy każdego inwestora, jego doświadczenia pozwalającego na
podejmowanie decyzji inwestycyjnych oraz właściwą ocenę ryzyka związanego z tymi decyzjami, w
przypadku klientów innych niż określonych w art. 31a Ustawy? 16
Tak Nie
5. W jaki sposób została dokonana ocena wiedzy inwestora jego doświadczenia pozwalającego na podej-
mowanie decyzji inwestycyjnych oraz właściwą ocenę ryzyka związanego z tymi decyzjami w przypadku
klientów uznanych za klientów profesjonalnych, innych niż określonych w art. 31a Ustawy? 17
Przeprowadzono testy wiedzy i ankietę dotyczącą doświadczenia inwestycyjnego.
11 INFORMACJE DODATKOWE:
1. Czy Wnioskodawca zamierza zarządzać również innymi ASI, niż wskazane w pkt 2?
Nie
2. Czy ASI, zarządzane przez Wnioskodawcę zamierza uzyskać finansowanie z środków publicznych?
Tak Nie
3. W przypadku zaznaczenia pola „TAK” w pkt. 3 finansowane nastąpi w ramach programu?
Program Operacyjny Inteligentny Rozwój Program Fundusze Europejskie dla Mazowsza
Fundusz Instrukcji Finansowych dla Rozwoju
4. Czy ASI, zarządzane przez Wnioskodawcę będzie korzystać z mechanizmu dźwigni finansowej, o której
mowa w art. 46 Ustawy?
Tak Nie
5. W przypadku zaznaczenia pola „TAK” w pkt. 5, zwiększanie ekspozycji będzie dokonywane poprzez: 18
Pożyczki Kredyty Instrumenty pochodne
Emisja obligacji
6. Czy ASI, zarządzane przez Wnioskodawcę będzie udzielać pożyczek pieniężnych?
Tak Nie
7. Czy osoby odpowiadające za działalność wykonywaną przez zarządzającego ASI (wymienione w art.
41 Ustawy) wchodzą w skład organów innych zarządzających aktywami (innych zarządza-
jących ASI, towarzystw funduszy inwestycyjnych, zarządzających AFI z innych krajów)?
Nie
Jeśli zaznaczono „TAK” należy wskazać tych zarządzających (nazwa, numer KRS
oraz stanowisko) oraz opisać w jaki sposób zarządzany będzie konflikt
interesów z tym związany, czy przyjęto w tym zakresie regulacje wewnętrzne.
8. Czy zarządzający ASI jest powiązany kapitałowo z innymi zarządzającymi aktywami (zarządzający ASI,
towarzystwo funduszy inwestycyjnych, zarządzający aktywami z innego kraju)?
Tak Nie
Jeżeli zaznaczono „TAK” należy wymienić wszystkie powiązane podmioty (nazwa) oraz opisać
strukturę oraz rodzaj powiązań.
Powiązane podmioty: Global Investments Group. Zarządzający ASI jest spółką zależną Global Investments Group.
9. Czy zewnętrznie zarządzający ASI zgłosił do rejestru przedsiębiorców KRS zarządzane ASI? 19
Nie
10. Czy wewnętrznie zarządzający ASI został zgłoszony do rejestru przedsiębiorców KRS? 20
Tak Nie
11. Czy ASI będzie udzielać poręczeń?
Tak Nie
12. Czy ASI będzie udzielać gwarancji?
Nie
13. Czy ASI dopuszcza możliwość wystawiania weksli?
Nie
12 DANE OSOBY ODPOWIEDZIALNEJ PO STRONIE WNIOSKODAWCY ZA SPRAWOZDAWCZOŚĆ
ZASI/ASI 21
Imię i nazwisko: Anna Nowak
Nr telefonu kontaktowego: 987654321
E-mail: [email protected]
13 DANE STRONY INTERNETOWEJ ZARZĄDZAJĄCEGO ASI
Adres strony internetowej zarządzającego ASI: www.finanseinwestycyjne.pl
Adres strony internetowej grupy kapitałowej w skład
której wchodzi zarządzający ASI: www.globalinvestments.com
14 ZAŁĄCZNIKI 23
1) Umowa Spółki Finanse Inwestycyjne Sp. z o.o.
2) Umowa Alfa Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych.
Umowa Beta Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Nieruchomości.
Umowa Gamma Fundusz Inwestycyjny Zamknięty.
3) Informacja odpowiadająca odpisowi aktualnemu z rejestru przedsiębiorców KRS Finanse Inwestycyjne Sp. z o.o. 24
4) Odpis z KRK osób wymienionych w pkt. 5, wystawione nie później niż 3 miesiące przed
dniem złożenia wniosku.
5) Opis ASI Alfa Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych.
Opis ASI Beta Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Nieruchomości.
Opis ASI Gamma Fundusz Inwestycyjny Zamknięty.
6) Opis polityki inwestycyjnej ASI Alfa Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych.
Opis polityki inwestycyjnej ASI Beta Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Nieruchomości.
Opis polityki inwestycyjnej ASI Gamma Fundusz Inwestycyjny Zamknięty.
7) Opis strategii inwestycyjnej ASI Alfa Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych.
Opis strategii inwestycyjnej ASI Beta Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Nieruchomości.
Opis strategii inwestycyjnej ASI Gamma Fundusz Inwestycyjny Zamknięty.
8) Pełnomocnictwo dla Adama Małysza.
9) Dowód uiszczenia opłaty skarbowej za ustanowienie pełnomocnictwa.
Dnia: 20.10.2023 r.
(data wypełnienia wniosku)
1. Jan Kowalski
2. Anna Nowak
(czytelne podpisy osób uprawnionych do reprezentowania Wnioskodawcy) 27
Wypełniony wniosek zostanie przeanalizowany przez organ odpowiedzialny, a po pozytywnej weryfikacji zostanie wpisany do rejestru zarządzających ASI. Proces wpisu może potrwać kilka tygodni, dlatego warto być cierpliwym i regularnie sprawdzać status swojego wniosku.