Plan kontroli

Prawo

administracyjne

Kategoria

plan

Klucze

analiza zasobów osobowych, kontrole prawidłowości, kontrole sprawdzające, kontrole wspólne, kontrole wykonania zadań, obszary ryzyka, plan kontrola, zakres prac, zapobieganie nieprawidłowościom, zarządzanie ryzykiem

Plan kontroli jest dokumentem określającym zakres, cele oraz procedury przeprowadzania kontroli w określonym obszarze działalności. Zawiera szczegółowy plan działań oraz wytyczne dotyczące procesu kontroli, w tym harmonogram, odpowiedzialności oraz oczekiwane rezultaty.

(Ministerstwo Cyfryzacji, ul. Królewska 27, 00-025 Warszawa)

(ul. Nowogrodzka 47, 00-695 Warszawa, 2024)

MC-IV-2024-01

PLAN KONTROLI NA ROK 2024

1. Analiza zasobów osobowych

    Lp.                                     Opis       120   % do poz. 1

    1)      120 (z uwzględnieniem liczby 2)

    2)      Czas przeznaczony na szkolenia i rozwój zawodowy

    3)      Czas przeznaczony na czynności organizacyjne, w tym planowanie i sprawozdawczość

    4)      urlopy i inne nieobecności (20)

    5)      inne czynności (np. administracyjne)

    6)      pozostały czas

    w tym:

    1)      kontrole prawidłowości

    2)      kontrole wykonania zadań

    3)      kontrole wspólne lub zlecone oraz wynikające z priorytetów wskazanych przez Ministerstwo Cyfryzacji

    4)      kontrole sprawdzające

    5)      rezerwa przeznaczona na kontrole doraźne

2. Uniwersum kontroli. Wyniki analizy obszarów ryzyka (obszary działalności kontrolnej zidentyfikowane przez komórkę ds. kontroli z określeniem szacowanego poziomu ryzyka w danym obszarze)

    Lp.                                   Nazwa obszaru            Poziom ryzyka w obszarze*

    1)      Cyberbezpieczeństwo                wysoki

    2)      Ochrona danych osobowych       średni

    3)      Zarządzanie projektami IT         średni

    4)      Zgodność z regulacjami prawnymi   niski

    5)      Gospodarka finansowa            niski

    6)      Zarządzanie zasobami ludzkimi    niski

    7)      Infrastruktura IT               średni

    8)      Procesy zamówień publicznych   średni

    9)      Kontrakty z dostawcami zewnętrznymi  niski

* niski/średni/wysoki – z uwzględnieniem: wyników wcześniejszych kontroli; skarg, wniosków i sygnałów o nieprawidłowościach, 100 wydatkowanych środków publicznych; wyników badań i analiz; możliwości wystąpienia oszustw oraz mechanizmów sprzyjających korupcji

3. Zakres prac (Planowane tematy kontroli)

3.1. Lista obszarów ryzyka, w których przeprowadzone zostaną kontrole prawidłowości

                               Planowany czas                  Ewentualna potrzeba

    Ministerstwo Cyfryzacji           przeprowadzenia       powołania Jana Kowalskiego  Uwagi

Lp.                    Temat                   kontroli                lub Anny Nowak

                                        (40)                             

1)     Zarządzanie ryzykiem             I kwartał 2024               Tak              Brak

2)      Cyberbezpieczeństwo             II kwartał 2024               Nie               Brak

3)     Ochrona danych osobowych     III kwartał 2024               Tak              Brak

4)      Zgodność z RODO               IV kwartał 2024               Nie               Brak

3.2. Lista obszarów ryzyka, w których przeprowadzone zostaną kontrole wykonania zadań

                              Planowany czas              Ewentualna potrzeba

Ministerstwo Cyfryzacji        przeprowadzenia  powołania Jana Kowalskiego Uwagi

Lp.                Temat             kontroli       lub Anny Nowak

                             (40)

1)   Realizacja projektu "Cyfrowa Polska" I kwartał 2024     Tak Brak

2)   Wdrożenie systemu e-Urząd      II kwartał 2024     Nie Brak

3)   Szkolenia z cyberbezpieczeństwa   III kwartał 2024     Tak Brak

4)   Audyt bezpieczeństwa systemów IT  IV kwartał 2024     Nie Brak

3.3. Lista obszarów ryzyka, w których przeprowadzone zostaną kontrole wspólne, zlecone, priorytetowe*

                              Planowany czas              Ewentualna potrzeba

Ministerstwo Cyfryzacji        przeprowadzenia  powołania Jana Kowalskiego Uwagi

Lp.                Temat             kontroli       lub Anny Nowak

                             (40)

1)   Kontrola zlecona przez CBA    II kwartał 2024     Tak Brak

2)   Wspólna kontrola z NIK       III kwartał 2024     Nie Brak

3)   Priorytetowa kontrola w obszarze  IV kwartał 2024     Tak Brak

      cyberbezpieczeństwa

* jeśli komórka ds. kontroli ma o nich wiedzę na etapie planowania rocznego

3.4. Planowane kontrole sprawdzające

              Planowany czas          Ewentualna potrzeba

Ministerstwo Cyfryzacji     przeprowadzenia  powołania Jana Kowalskiego  Uwagi

Lp.           Temat        kontroli       lub Anny Nowak

                   (20)

1)  Wykonanie zaleceń pokontrolnych  I kwartał 2024  Tak Brak

2)  Sprawdzenie wdrożenia systemu   II kwartał 2024  Nie Brak

   zarządzania dokumentacją

3)  Monitorowanie bezpieczeństwa      III kwartał 2024  Tak Brak

   systemów IT

4. Inne informacje istotne dla prowadzenia kontroli, uwzględniające specyfikę jednostki (np. zmiany organizacyjne)

.....................................                  ...............................................

(15.01.2024)                          (Jan Kowalski)

.....................................                 .......................................................................

(15.01.2024)                            (Anna Nowak)

Podsumowując, Plan kontroli stanowi kluczowy element zapewnienia skutecznej kontroli i nadzoru nad działalnością firmy. Poprawnie przygotowany i realizowany plan kontroli pozwala unikać ryzyka oraz identyfikować obszary wymagające poprawek czy usprawnień.