Protokół narady zamykającej audyt wewnętrzny

Prawo

finansowe

Kategoria

protokół

Klucze

audyt wewnętrzny, podpisy uczestników, protokół narady, uczestnicy narady, wstępne wyniki, zakończenie audytu, zespół audytorów wewnętrznych

Protokół narady zamykającej audyt wewnętrzny jest oficjalnym zapisem spotkania z udziałem zespołu audytu i zarządu, podsumowującym wyniki przeprowadzonego audytu oraz omawiającym rekomendacje i plany działań naprawczych. Dokument ten stanowi ważne narzędzie zarządzania ryzykiem i poprawy procesów w organizacji.

Na podstawie § 17 ust. 2 rozporządzenia Ministra Finansów z 15 lipca 2019 r. w sprawie audytu wewnętrznego oraz informacji o pracy i wynikach tego audytu (Dz.U. z 2019 r. poz. 1447) PROTOKÓŁ Z NARADY ZAMYKAJĄCEJ AUDYT WEWNĘTRZNY

Nazwa zadaniaaudytowego

AUD/2023/05

Numer zadania

2023/05

Termin naradyzamykającej

27.10.2023

Miejsce narady

Warszawa, ul. Marszałkowska 123

Zwięzły opis celu narady

Omówienie wyników audytu efektywności zarządzania ryzykiem operacyjnym w Dziale Sprzedaży.

Osoby obecne Przedstawiciele komórki jednostki audytowanej (Dział Sprzedaży)

1) Anna Nowakowska

2) Jan Kowalski

3) Maria Wiśniewska

Zespół audytorów wewnętrznych

1) – koordynator zadania Tomasz Malinowski

2) – audytor wewnętrzny Katarzyna Zielińska

3) – asystent audytora Piotr Jankowski

Przedstawieniewstępnych wynikówaudytu wewnętrznego

Zaprezentowano wstępny raport z audytu, w którym wskazano na niedociągnięcia w zakresie identyfikacji i oceny ryzyka operacyjnego.

Ewentualne uwagi

Przedstawiciele Działu Sprzedaży zgłosili uwagi dotyczące metodologii oceny ryzyka. Zespół audytorów zobowiązał się do ich analizy.

Podpisy osób biorących udział w naradzie:(przedstawiciele komórki – jednostki audytowanej)

1) Anna Nowakowska

2) Jan Kowalski

3) Maria Wiśniewska

Podpisy zespołu audytorów wewnętrznych:

1) – koordynator zadania Tomasz Malinowski

2) – audytor wewnętrzny Katarzyna Zielińska

3) – asystent audytora Piotr Jankowski

W protokole znalazły się istotne wnioski i rekomendacje służące doskonaleniu działań firmy. Podsumowanie narady zawiera kluczowe decyzje podjęte przez zarząd oraz harmonogram działań naprawczych. Protokół narady zamykającej audyt wewnętrzny stanowi istotny krok w procesie doskonalenia działań wewnętrznych organizacji.