Umowa depozytowa

Umowa depozytowa

W dniu 20.03.2024 r. w Warszawie

pomiędzy:

(1)

Firma Przykładowa Sp. z o.o./Jan Kowalski; ul. Kwiatowa 1, 00-001 Warszawa; 12345678901/1234567890/123-45-67-890

reprezentowanym przez:

1)

Anna Nowak

2)

Tomasz Wiśniewski

zwanym dalej Deponentem,

a

(2) Bankiem PKO BP S.A. z siedzibą w Warszawie, 00-950 Warszawa, ul. Puławska 15, 00-515 Warszawa, 999-888-777-666,

wpisanym do rejestru przedsiębiorców prowadzonego przez: Sąd Rejonowy dla m. st. Warszawy w Warszawie,

Wydział XII Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego, pod numerem 0000123456, o kapitale

zakładowym wpłaconym w wysokości 100000000 złotych,

zwanym dalej Depozytariuszem,

reprezentowanym przez:

Maria Malinowska

Piotr Pietrzak

została zawarta umowa następującej treści:

§1

Depozytariusz zobowiązuje się do otwarcia i prowadzenia na polecenie Deponenta rachunku depozytowego (zwanego dalej Rachunkiem), który będzie specjalnym rachunkiem na wyłączny użytek Deponenta, do przyjmowania i oddzielnego przechowywania gotówki, akcji, obligacji, bonów skarbowych i innych papierów wartościowych przekazanych mu na Rachunek (zwanych dalej Depozytem).

Jakikolwiek Depozyt przechowywany przez Depozytariusza będzie podlegać tylko dyspozycjom Deponenta, wydawanych zgodnie z niniejszą umową.

§2

Odnośnie do Depozytu zdeponowanego na Rachunku, Depozytariusz stwierdza i gwa- rantuje, że Depozyt przechowywany na Rachunku nie będzie podlegać żadnemu obciążeniu, zabezpieczeniu, zastawieniu lub roszczeniu jakiegokolwiek rodzaju na rzecz Depozytariusza z wyjątkiem opłat za przechowywanie i administrowanie takim Depozytem zgodnie z niniejszą umową oraz opłat, które mogą należeć się zgodnie z § 7 ust. 2 niniejszej umowy i o ile strony nie postanowią inaczej.

Depozytariusz zobowiązuje się do niezwłocznego poinformowania Deponenta o zamiarze dokonania zastawu (obciążenia) na Rachunku.

§3

1. Depozytariusz zobowiązuje się do tego, że będzie otrzymywał, przechowywał i wydawał Depozyt z Rachunku tylko po otrzymaniu od Deponenta dyspozycji wydanej zgodnie z niniejszą umową. Ponadto nie będzie odpowiedzialny za jakiekolwiek błędy zawarte w dyspozycji. Jeśli Deponent nie wyda szczegółowej pisemnej dyspozycji, aby postąpić inaczej, nie zostaną wydane z Rachunku żadne akcje, obligacje, bony skarbowe i inne papiery wartościowe przekazane Depozytariuszowi na Rachunek (zwane dalej „Papierami wartościowymi”) z wyjątkiem ich wydania:

• ich nabywcy, po sprzedaży takich Papierów wartościowych i otrzymaniu przez Depozytariusza związanej z tym zapłaty, z wyjątkiem przypadków, w których inne postępowanie wynika ze stosowanych zasad i praktyki rynkowej;

• po otrzymaniu przez Depozytariusza zapłaty wynikającej z umowy odkupu, którą zawarł Deponent;

• ich wystawcy, po otrzymaniu przez Depozytariusza zapłaty wynikającej z umowy odkupu, którą zawarł Deponent;

• po otrzymaniu zastępczych Papierów wartościowych o tej samej łącznej wartości nominalnej, co papiery wydane ze względu na rozdrobnienie i podział akcji lub podobną ich wymianę;

• po otrzymaniu zapłaty lub papierów zastępczych w związku z ich wymianą lub konwersją zgodnie z planem fuzji, połączenia, refinansowania, reorganizacji lub uporządkowania Papierów wartościowych, lub zgodnie z postanowieniami o konwersji zawartymi w takich papierach albo zgodnie z umową depozytową;

• po otrzymaniu nowych papierów i/lub gotówki w związku z realizacją praw lub gwarancji albo po otrzymaniu podobnych lub tymczasowych Papierów wartościowych albo tymczasowych pokwitowań za papiery o określonym terminie ważności.

W ostatnich trzech przypadkach, jeżeli Depozytariusz zostanie z wyprzedzeniem powiadomiony, postara się o otrzymaniu od Deponenta odpowiednich dyspozycji, ale jeśli dyspozycji takich nie otrzyma w czasie odpowiednim do podjęcia odpowiednich działań, ogłosi sprzedaż lub wymianę i zapisze rezultat na Rachunku.

2. Jeśli Deponent nie wyda Depozytariuszowi innych dyspozycji, Depozytariusz jest upoważniony do rejestrowania Papierów wartościowych w imieniu Deponenta.

3. Przynajmniej raz w miesiącu Depozytariusz przedstawi Deponentowi pisemne zesta- wienie całego Depozytu przechowywanego na Rachunku, z określeniem jednostki, w której fizycznym posiadaniu znajduje się taki depozyt, jeśli jest to inna jednostka niż Depozytariusz, a także z wyszczególnieniem wszystkich transakcji dotyczących ta- kiego oraz wszystkich faktów zdeponowania i wycofania jej z Rachunku. Sprawozdania takie będą zawierały również wszelkie inne ważne informacje wymagane przez Deponenta.

4. Depozytariusz powiadomi Deponenta o wszelkich transferach Depozytu z Rachunku lub na Rachunek, ze wskazaniem, w przypadku Papierów wartościowych jednostki, w której fizycznym posiadaniu znajdują się takie papiery.

5. Depozytariusz otworzy i będzie prowadził na Rachunku subkonto na rzecz Deponenta (zwane dalej „Rachunkiem gotówkowym”) do deponowania gotówki. Na Rachunku gotówkowym natomiast otworzy takie subkonta, jakie określi Deponent; wszystkie te subkonta będą podlegać ogólnym warunkom Regulaminu Otwierania i Prowadzenia Rachunku Papierów Wartościowych Banku PKO BP, odnoszącym się do rachunków gotówkowych, oraz będą uważane za część Rachunku. Depozytariusz będzie niezwłocznie inkasować cały dochód, kapitał, wpływy z transferów i inne płatności w związku z Depozytem na Rachunku oraz będzie:

• zainkasowane fundusze przechowywać na Rachunku gotówkowym lub na takim subkoncie Rachunku gotówkowego, jakie może wskazać Deponent; lub na podstawie dyspozycji Deponenta:

• przekazywać taką gotówkę Deponentowi;

• wydawać taką gotówkę na zakup wskazanych przez Deponenta Papierów wartościowych, które będą deponowane na Rachunku,

lub

• wykonywać wyżej wymienione operacje łącznie.

6. Jeśli Deponent nie wyda innej dyspozycji, Depozytariusz jest upoważniony do sporządzania w imieniu Deponenta stosownych zaświadczeń o prawie własności oraz innych zaświadczeń w odniesieniu do Rachunku, jakie mogą być potrzebne do otrzymania wypłaty dochodu z własności.

§4

Depozytariusz jest upoważniony do korzystania, według własnego uznania, z usług maklerów i agentów transferowych w związku z prowadzeniem transakcji Depozytariusza, pod warunkiem że nie zwalnia go to z odpowiedzialności i zobowiązań wynikających z niniejszej umowy.

§5

Depozytariusz zobowiązuje się prowadzić odpowiednie rejestry, określające Depozyt jako należący do Deponenta. Na podstawie pisemnego powiadomienia od Deponenta, Depozytariusz, w ciągu 24 godzin od momentu otrzymania takiego powiadomienia, zezwoli przedstawicielom Deponenta oraz niezależnemu księgowemu wyznaczonemu przez Deponenta na dostęp do takich rejestrów lub potwierdzenia ich treści.

§6

1. Depozytariusz jest upoważniony do realizacji tylko dyspozycji wydanych zgodnie z niniejszym § 6. Może działać tylko na podstawie pisemnych dyspozycji podpisanych przez upoważnione osoby wyznaczone w załączniku Nr 1 do niniejszej umowy. Załącznik ten może być zmieniany na podstawie pisemnego powiadomienia Depozytariusza przez Deponenta. Dyspozycje mogą być przekazywane w formie:

• pisemnych dyspozycji podpisanych przez upoważnione osoby;

• kluczowanego teleksu i faksu;

• w innej formie uzgodnionej z Deponentem.

2. Jeśli zawarte w niniejszej umowie postanowienia nie stanowią inaczej, Depozytariusz jest upoważniony do polegania na dyspozycjach otrzymanych ustnie lub w inny sposób, które są zidentyfikowane jako wydane przez upoważnioną osobę i zgodne z jakimkolwiek porozumieniem, które może być zawarte pomiędzy Deponentem a Depozytariuszem w sprawie metod identyfikacji i środków przekazywania takich dyspozycji. Każda dyspozycja ustna będzie niezwłocznie potwierdzana pisemnie. Otrzymujący takie pisemne potwierdzenie niezwłocznie powiadomi nadawcę o wszelkich rozbieżnościach pomiędzy dyspozycją ustną a pisemnym potwierdzeniem.

§7

1. Wszelkie opłaty i wydatki na usługi świadczone zgodnie z niniejszą umową będą pła- cone przez Deponenta zgodnie z tabelą zawartą w załączniku Nr 1 do niniejszej umowy.

2. Niezależnie od opłat należnych Depozytariuszowi zgodnie z załącznikiem Nr 1, Deponent dodatkowo zwróci Depozytariuszowi wszelkie koszty i wydatki poniesione przez Depozytariusza, włącznie z kosztami i wydatkami na zakup, przechowywanie i odsprzedanie Papierów wartościowych, spowodowanych niedostateczną ilością gotówki na Rachunku gotówkowym, wykorzystanej do zakupu Papierów wartościowych określonych przez Deponenta.

§8

Płatności należne Depozytariuszowi od Deponenta zgodnie z niniejszą umową będą dokonywane bez potrąceń lub wzajemnych roszczeń oraz wolne od wszelkich podatków, opłat, obciążeń, odpisów lub potrąceń jakiegokolwiek rodzaju nałożonych, inkasowanych, potrącanych i wymierzanych przez jakiekolwiek władze obecnie i później, o ile takie potrącanie lub odpisywanie nie jest wymagane przez prawo. W takim przypadku Deponent zapłaci taką dodatkową sumę, jaka będzie potrzebna, aby suma netto otrzymana przez Depozytariusz po potrąceniu lub odpisie była równa sumie, jaką by otrzymał bez takiego potrącenia lub odpisu.

§9

Wszystkie pisemne zawiadomienia, informacje i dyspozycje wynikające z niniejszej umowy będą przekazywane na następujące adresy: – do Depozytariusza: ul. Puławska 15, 00-515 Warszawa; – do Deponenta: ul. Kwiatowa 1, 00-001 Warszawa.

§ 10

Niniejsza umowa może być wypowiedziana przez Depozytariusza lub Deponenta po pisemnym powiadomieniu drugiej strony, z 30-dniowym wyprzedzeniem. W dniu określonym w powiadomieniu jako data wypowiedzenia Depozytariusz przekaże cały Depozyt przechowywany na Rachunku Deponentowi.

§ 11

Pod warunkiem przestrzegania wymienionych dotąd postanowień i wszelkich stosowanych przepisów prawa, Depozytariusz i Deponent zobowiązują się do zachowania ścisłej tajemnicy dotyczącej niniejszej umowy.

§ 12

W sprawach nieuregulowanych w niniejszej umowie będą miały zastosowanie przepisy Kodeksu cywilnego.

§ 13

Spory pomiędzy stronami rozstrzyga właściwy miejscowo i rzeczowo Sąd w Warszawie.

§ 14

Umowę sporządzono w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach, po jednym dla każdej ze stron.

Firma Przykładowa Sp. z o.o.

(1) 1) [podpis Anna Nowak] (2) 1) [podpis Maria Malinowska]

2) [podpis Tomasz Wiśniewski] 2) [podpis Piotr Pietrzak]

DEPONENT DEPOZYTARIUSZ