Zasady pozyskiwania informacji o niekaralności osób ubiegających się o zatrudnienie i osób zatrudnionych w podmiotach sektora finansowego

Ustawa z 12.4.2018 r. reguluje zasady pozyskiwania informacji o niekaralności osób ubiegających się o zatrudnienie i zatrudnionych w sektorze finansowym. Projekt ma na celu zapobieżenie nadużyciom i zwiększenie bezpieczeństwa obrotu. Katalog podmiotów uprawnionych do weryfikacji karalności został precyzyjnie określony.

Tematyka: ustawa, niekaralność, sektor finansowy, zatrudnienie, karalność, bezpieczeństwo, informacje, weryfikacja, przestępstwa

28.5.2018 r. Prezydent podpisał ustawę z 12.4.2018 r. o zasadach pozyskiwania informacji o niekaralności
osób ubiegających się o zatrudnienie i osób zatrudnionych w podmiotach sektora finansowego (Dz.U. z 2018
r. poz. 1130). Ustawa określa zasady pozyskiwania informacji o niekaralności osób ubiegających się
o zatrudnienie oraz osób zatrudnionych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej na niektórych stanowiskach
w podmiotach sektora finansowego.
• Określono katalog podmiotów sektora finansowego, uprawnionych do weryfikacji karalności osób ubiegających się
o zatrudnienie oraz już zatrudnionych.
• Nieudzielenie przez osobę ubiegającą się o zatrudnienie informacji o niekaralności lub jej nieudokumentowanie
przyczyną niezatrudnienia tej osoby.
Zdaniem projektodawcy „Celem projektu jest stworzenie podstaw umożliwiających ochronę własności podmiotów
sektora finansowego oraz ich klientów przez zapobieżenie nadużyciom i w konsekwencji zwiększenie
bezpieczeństwa obrotu. Szczególny charakter sektora finansowego powoduje, że zatrudniane osoby powinny
charakteryzować się nieposzlakowaną opinią. W związku z brakiem przepisów regulujących kwestie niekaralności
w podmiotach sektora finansowego nie ma możliwości pozyskania i przetwarzania informacji o karalności
zatrudnianych osób. Wobec powyższego brak jest dostępnych danych na temat skali ewentualnych zjawisk
patologicznych” (druk sejmowy 2287, uzasadnienie projektu s. 1).
Ustawa w art. 2 i 3 określa katalog podmiotów sektora finansowego, uprawnionych do weryfikacji karalności osób
ubiegających się o zatrudnienie oraz już zatrudnionych. Podmiot sektora finansowego będzie mógł żądać informacji
o niekaralności od osoby ubiegającej się o zatrudnienie albo zatrudnionej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej na
stanowisku związanym z:
– zarządzaniem mieniem tego podmiotu lub osób trzecich,
– dostępem do informacji prawnie chronionych,
– podejmowaniem decyzji obarczonych wysokim ryzykiem utraty mienia tego podmiotu lub osób trzecich lub
wyrządzenia innej znacznej szkody temu podmiotowi lub osobom trzecim.
Informacja o niekaralności będzie mogła dotyczyć określonych w ustawie przestępstw.
Podmiot sektora finansowego będzie mógł żądać od pracownika, zatrudnionego na stanowiskach wskazanych
powyżej, informacji o niekaralności nie częściej niż raz na 12 miesięcy, a także każdorazowo w przypadku, gdy
poweźmie uzasadnione podejrzenie, że osoba ta została skazana za przestępstwo, określone w katalogu
ustawowym.
Udzielenie podmiotowi sektora finansowego informacji dotyczącej karalności nastąpi w formie oświadczenia osoby ją
składającej. Podmiot sektora finansowego ma prawo żądać udokumentowania udzielonych informacji, przez
przedłożenie informacji z Krajowego Rejestru Karnego, wydanej na podstawie art. 7 ust. 1 ustawy z 24.5.2000 r.
o Krajowym Rejestrze Karnym (t.j. Dz.U.2017 r. poz. 678 ze zm.).
Nieudzielenie przez osobę ubiegającą się o zatrudnienie informacji o niekaralności lub jej nieudokumentowanie,
a także udzielenie informacji potwierdzających skazanie prawomocnym wyrokiem za przestępstwo, o którym mowa
w art. 3 ust. 1, mogą stanowić przyczynę niezatrudnienia tej osoby lub niezawarcia innej umowy, na podstawie
której świadczona ma być dana praca.
Ustawa weszła w życie 27.6.2018 r.

Ustawa wprowadza obowiązek udokumentowania niekaralności osób zatrudnianych w sektorze finansowym oraz umożliwia żądanie informacji o karalności od pracowników. Brak udzielenia informacji lub potwierdzenie karalności może stanowić przyczynę niezatrudnienia.