Raport o próbach naruszenia przepisów prawa i reguł uczciwego obrotu

Prawo

finansowe

Kategoria

raport

Instrukcja

Należy rozpocząć od wpisania pełnej nazwy firmy w polu "Nazwa wydawcy". Następnie należy określić okres, którego dotyczy raport, wpisując go w polu "OKRES", np. "I kwartał 2024". W kolejnych wierszach tabeli, od 1 do 6, należy wpisać typy przeprowadzonych operacji zmierzających do naruszenia lub obejścia przepisów prawa albo reguł uczciwego obrotu. Dla każdego typu operacji należy podać liczbę takich operacji wyrażoną w sztukach oraz ich łączną wartość w złotych. Dodatkowo, dla każdego typu operacji, należy określić wartość strat poniesionych przez wydawcę oraz inne podmioty, również wyrażoną w złotych. W wierszu 7 "Razem" należy zsumować wartości z poprzednich wierszy w kolumnach "Liczba operacji (w szt.)", "Wartość operacji (w zł)", "Wartość strat poniesionych przez wydawcę" oraz "Wartość strat poniesionych przez inne podmioty". W polu "Sporządził" należy wpisać imię i nazwisko osoby sporządzającej raport. W polu "Telefon" należy podać numer telefonu kontaktowego osoby sporządzającej raport. Należy złożyć podpis w wyznaczonym miejscu. W polu "Termin przekazania" należy wpisać datę, do której raport powinien zostać przekazany. W polu "Adresat" należy wpisać nazwę instytucji lub osoby, do której raport jest adresowany. W kolejnych polach należy podać numer telefonu oraz adres adresata.

Dane

adres, adresat, firma, imię, nazwisko, okres, telefon, termin_przekazania, typ_operacji_1, typ_operacji_2, typ_operacji_3, typ_operacji_4, typ_operacji_5, typ_operacji_6

Raport o próbach naruszenia przepisów prawa i reguł uczciwego obrotu to dokument przedstawiający rejestr prób naruszenia lub obejścia przepisów prawa oraz zasad uczciwego obrotu w okresie. Zawiera informacje o wartości strat poniesionych przez wydawcę i inne podmioty w wyniku różnych typów operacji.

Nazwa wydawcy: [FIRMA]

Zarejestrowane próby przeprowadzenia i przeprowadzone operacje zmierzające do naruszenialub obejścia przepisów prawa albo reguł uczciwego obrotu w   [OKRES]    r.

 

                                                                                                         Wartość strat (w zł)   Lp.    Typ operacji                  Liczba operacji (w szt.)     Wartość operacji (w zł)                                                                                             poniesionych przez:                                                                                            wydawcę        inne podmioty

 1    [TYP_OPERACJI_1]

 

 2    [TYP_OPERACJI_2]

 

 3    [TYP_OPERACJI_3]

 

 4    [TYP_OPERACJI_4]

 

 5    [TYP_OPERACJI_5]

 

 6    [TYP_OPERACJI_6]

 

 7    Razem

 

Sporządził:                       Telefon: [TELEFON]          Podpis .............................      ([IMIĘ] [NAZWISKO])

 

Termin przekazania: [TERMIN_PRZEKAZANIA]

 

Adresat: [ADRESAT]     ([TELEFON], [ADRES]).

Dokument prezentuje zarejestrowane próby naruszenia przepisów prawa i reguł uczciwego obrotu w określonym okresie. Podsumowuje liczbę operacji, wartość operacji oraz całkowitą wartość strat. Przedstawiając konkretne typy operacji, raport analizuje ryzyko związane z naruszeniem przepisów i reguł.