Arkusz weryfikacji mechanizmów kontroli

Prawo

administracyjne

Kategoria

lista

Instrukcja

Należy rozpocząć od uzupełnienia nazwy dokumentu w pierwszym wierszu. Następnie należy wpisać treść dokumentu, na przykład numer załącznika. W kolejnym kroku trzeba określić tytuł arkusza lub tabeli, który precyzyjnie opisuje zawartość. Kolejnym krokiem jest uzupełnienie opisu kolumn. W pierwszej kolumnie należy opisać mechanizm kontroli, obszar lub działanie, które jest weryfikowane. W drugiej kolumnie należy zaznaczyć "Tak" lub "Nie" w zależności od istnienia danego mechanizmu kontroli. Jeśli mechanizm kontroli istnieje, należy określić formę jego uregulowania. W czwartej kolumnie należy podjąć decyzję o wdrożeniu mechanizmu kontroli, wybierając "Tak" lub "Nie". Jeśli decyzja jest negatywna, należy uzasadnić ją w piątej kolumnie. Kolumna szósta służy do zaznaczenia częściowego wdrożenia mechanizmu. Ostatnia kolumna przeznaczona jest na uwagi i opis środowiska kontroli. Następnie należy wypełnić wiersze tabeli, opisując kolejno elementy, które podlegają weryfikacji. W każdym wierszu należy opisać element, zaznaczyć istnienie mechanizmu kontroli, określić formę uregulowania, podjąć decyzję o wdrożeniu i uzasadnić decyzję negatywną, a także dodać ewentualne uwagi. Po wypełnieniu wszystkich wierszy należy uzupełnić stopkę dokumentu, na przykład numer załącznika. Na końcu dokumentu należy podać imię, nazwisko i okres osoby opracowującej oraz osoby decydującej i zatwierdzającej.

Dane

imię, nazwa dokumentu, nazwisko, numer załącznika, okres, opis elementu 1, opis elementu 10, opis elementu 2, opis elementu 3, opis elementu 4, opis elementu 5, opis elementu 6, opis elementu 7, opis elementu 8, opis elementu 9, opis elementu n, opis kolumny, treść dokumentu, tytuł arkusza/tabeli

Arkusz weryfikacji mechanizmów kontroli jest dokumentem mającym na celu szczegółową ocenę istnienia mechanizmów kontroli w organizacji. Przedstawia decyzje dotyczące wdrożenia oraz uzasadnienie decyzji negatywnych w formie tabelarycznej. Sprawdź teraz, jakie elementy zawiera ten arkusz!

[NAZWA DOKUMENTU]

[TREŚĆ DOKUMENTU]

[TYTUŁ ARKUSZA/TABELI]

l.p.                                  Istnienie                    Decyzja o                                    wdrożeniu                        [OPIS KOLUMNY - np. Mechanizm kontroli/Obszar/Działanie]                      Tak Forma uregulowania Nie    Częściowo Tak Nie                                    (opis)                             [OPIS KOLUMNY - np. Środowisko kontroli/Uwagi]

[WIERSZ 1] [OPIS ELEMENTU 1]

[WIERSZ 2] [OPIS ELEMENTU 2]

[WIERSZ 3] [OPIS ELEMENTU 3]

[WIERSZ 4] [OPIS ELEMENTU 4]

[WIERSZ 5] [OPIS ELEMENTU 5]

[WIERSZ 6] [OPIS ELEMENTU 6]

[WIERSZ 7] [OPIS ELEMENTU 7]

[WIERSZ 8] [OPIS ELEMENTU 8]

[WIERSZ 9] [OPIS ELEMENTU 9]

[WIERSZ 10] [OPIS ELEMENTU 10]

...

[WIERSZ N] [OPIS ELEMENTU N]

[STOPKA - np. Załącznik nr [NUMER ZAŁĄCZNIKA]]

………………………………                                                   …………………………………………..

Opracował: ([IMIĘ] [NAZWISKO], [OKRES])                                 Decydował, zatwierdzał: ([IMIĘ], [NAZWISKO], [OKRES])

Arkusz weryfikacji mechanizmów kontroli to kompleksowe narzędzie do oceny mechanizmów kontroli w organizacji. Dzięki szczegółowym informacjom zawartym w tabelarycznym formularzu, możliwe jest przejrzenie kluczowych decyzji dotyczących wdrożenia i uzasadnień decyzji negatywnych.