Oświadczenie o statusie PEP

Prawo

finansowe

Kategoria

oświadczenie

Instrukcja

Należy rozpocząć od wpisania aktualnej daty w polu oznaczonym jako [OKRES]. Następnie należy wpisać nazwę firmy klienta w polu [FIRMA]. W polach [IMIĘ] i [NAZWISKO] należy wpisać imię i nazwisko klienta. W polu [OPIS DZIAŁALNOŚCI] należy wpisać krótki opis działalności instytucji przyjmującej oświadczenie. W polu [OKRES] w zdaniu dotyczącym ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu należy wpisać datę wejścia w życie odpowiedniej ustawy. W sekcji "Osoba zajmująca eksponowane stanowisko polityczne (PEP)" w polu [WYMIENIONE STANOWISKA/FUNKCJE] należy wymienić konkretne stanowiska i funkcje publiczne, zgodnie z definicją zawartą w ustawie. W sekcji "Osoba znana, jako bliscy współpracownicy osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne" w polu [DEFINICJA] należy wpisać definicję bliskiego współpracownika PEP, zgodnie z ustawą. W sekcji "Członek rodziny osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne" w polu [DEFINICJA] należy wpisać definicję członka rodziny PEP, zgodnie z ustawą. Klient powinien skreślić niewłaściwe opcje w oświadczeniach dotyczących bycia PEP, bliskim współpracownikiem PEP lub członkiem rodziny PEP. Na końcu dokumentu klient powinien złożyć swój podpis w polu [PODPIS KLIENTA]. Pracownik przyjmujący oświadczenie powinien podpisać się w polu [PODPIS PRACOWNIKA] i wpisać swoje imię i nazwisko.

Dane

definicja, firma, imię, nazwisko, okres, opis działalności, podpis klienta, podpis pracownika, wymienione stanowiska/funkcje

Oświadczenie o statusie PEP jest dokumentem wymaganym przez instytucje finansowe zgodnie z ustawą o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu. W dokumencie klient oświadcza, czy spełnia kryteria osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne oraz określa swoje powiązania z takimi osobami. Zapoznaje się również z definicjami związanymi z PEP-em, bliskimi współpracownikami oraz członkami rodziny osób zajmujących eksponowane stanowiska polityczne.

Data [OKRES]

[FIRMA][IMIĘ] [NAZWISKO]

OŚWIADCZENIE KLIENTA

Oświadczenie przyjmowane jest przez instytucję obowiązaną, tj. podmiot [OPIS DZIAŁALNOŚCI] zgodnie z wymogami ustawy z [OKRES] r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu.

Niniejszym oświadczam, iż została mi przedstawiona definicja:

  • osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne (PEP),

  • osoby znanej jako bliscy współpracownicy osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne,

  • członka rodziny osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne.

Definicje te uregulowane są w ustawie z [OKRES] r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu.

Osoba zajmująca eksponowane stanowisko polityczne (PEP):

Osoba fizyczna zajmująca znaczące stanowiska lub pełniące znaczące funkcje publiczne, w tym (z wyłączeniem grup stanowisk średniego i niższego szczebla):

  • [WYMIENIONE STANOWISKA/FUNKCJE]

Osoba znana, jako bliscy współpracownicy osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne:

  • [DEFINICJA]

Członek rodziny osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne:

  • [DEFINICJA]

Ja, niżej podpisany/a [IMIĘ] [NAZWISKO] oświadczam, że:

  1. jestem/ nie jestem* osobą zajmującą eksponowane stanowisko polityczne (PEP),

  2. jestem/nie jestem* osobą znaną, jako bliski współpracownik osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne,

  3. jestem/nie jestem* członkiem rodziny osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne.

Jestem świadomy/a odpowiedzialności karnej za złożenie fałszywego oświadczenia.

[IMIĘ] [NAZWISKO][PODPIS KLIENTA]

[IMIĘ] [NAZWISKO][PODPIS PRACOWNIKA]

*niewłaściwe skreślić

Oświadczenie o statusie PEP to dokument potwierdzający lub zaprzeczający osobie spełnianie kryteriów osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne. Klient skrupulatnie analizuje definicje PEP, bliskich współpracowników oraz członków rodziny osób zajmujących stanowiska polityczne, by zgodnie z prawem udzielić poprawnej informacji.