Raport roczny dostawcy usług finansowania społecznościowego o zmianach we wniosku o udzielenie zezwolenia
- Prawo
finansowe
- Kategoria
raport
- Instrukcja
Należy rozpocząć od wypełnienia nagłówka raportu, wpisując rok objęty raportem oraz datę przekazania raportu. Następnie należy uzupełnić dane podmiotu sporządzającego raport, wpisując nazwę firmy, kod pocztowy, miejscowość, ulicę, numer budynku i lokalu, numer telefonu, adres e-mail, NIP, REGON oraz adres strony internetowej. Kolejno należy podać dane osoby sporządzającej raport, wpisując imię i nazwisko, stanowisko lub funkcję, numer telefonu oraz adres e-mail. W Tabeli nr 1.1 należy opisać zmiany w zakresie świadczonych usług finansowania społecznościowego. W Tabeli nr 1.2 należy opisać zmiany dotyczące platformy finansowania społecznościowego, w tym miejsce i sposób udostępniania ofert oraz stosowaną strategię marketingową. W Tabeli nr 1.3 należy opisać zmiany w strategii marketingowej. W Tabeli nr 2 należy opisać zmiany w zakresie zasad zarządzania, mechanizmów kontroli wewnętrznej, zarządzania ryzykiem oraz procedur księgowych. W Tabeli nr 3 należy opisać zmiany w systemach, zasobach i procedurach na potrzeby kontroli i ochrony systemu przetwarzania danych. W Tabeli nr 4 należy opisać ryzyka operacyjne. W Tabeli nr 5 należy opisać ostrożnościowe środki ochrony, jakimi dysponuje dostawca usług finansowania społecznościowego. W Tabeli nr 6 należy przedstawić dowód spełnienia wymogów dotyczących ostrożnościowych środków ochrony. W Tabeli nr 7 należy opisać zmiany w planie ciągłości działania i dodać ewentualne załączniki. W Tabeli nr 8 należy opisać zasady wewnętrzne stosowane w celu uniemożliwienia osobom wymienionym w art. 8 ust. 2 akapit pierwszy rozporządzenia 2020/1503 uczestniczenia w charakterze właścicieli projektów. W Tabeli nr 9 należy opisać zmiany w procedurach rozpatrywania skarg klientów i dodać ewentualne załączniki. W Tabeli nr 10 należy opisać procedury służące weryfikacji kompletności, prawidłowości i jasności informacji zawartych w arkuszu kluczowych informacji inwestycyjnych. W Tabeli nr 11 należy opisać procedury w odniesieniu do limitów inwestycyjnych dla inwestorów niedoświadczonych. Na końcu raportu należy dodać ewentualne dodatkowe informacje, komentarze i wyjaśnienia. Raport należy podpisać, podając datę, imię i nazwisko, stanowisko lub funkcję oraz podpis osoby reprezentującej podmiot.
- Dane
adres, firma, imię, nazwisko, nip, okres, podpis, regon, stanowisko, telefon, treść, załącznik
Raport roczny dostawcy usług finansowania społecznościowego o zmianach we wniosku o udzielenie zezwolenia to dokument skupiający się na rocznej analizie działalności dostawcy. Raport zawiera informacje o rodzajach usług, obsługiwanej platformie finansowania społecznościowego, strategii marketingowej oraz zasadach zarządzania i kontrolowania ryzyka. Przedstawia także systemy i procedury dotyczące ochrony danych oraz środki ostrożnościowe zgodne z przepisami. Dokument zawiera również opisy planu ciągłości działania, zasad wewnętrznych oraz procedur rozpatrywania skarg klientów.
RAPORT ROCZNY DOSTAWCY USŁUG FINANSOWANIA SPOŁECZNOŚCIOWEGOŚWIADCZĄCEGO USŁUGĘ UŁATWIANIA UDZIELANIA POŻYCZEK O ZMIANACHW ZAKRESIE DANYCH ZAWARTYCH WE WNIOSKU O UDZIELENIEZEZWOLENIA NA PROWADZENIE DZIAŁALNOŚCI JAKO DOSTAWCAUSŁUG FINANSOWANIA SPOŁECZNOŚCIOWEGO
Rok objęty raportem: [OKRES]
Data przekazania raportu: [OKRES]
Dane podmiotu sporządzającego raport:
firma (nazwa): [FIRMA]
kod pocztowy: [ADRES]
miejscowość: [ADRES]
ulica: [ADRES]
numer budynku/numer lokalu: [ADRES]
telefon: [TELEFON]
e-mail: [ADRES]
NIP: [NIP]
REGON: [REGON]
adres strony internetowej: [ADRES]
Dane osoby sporządzającej raport:
imię i nazwisko: [IMIĘ] [NAZWISKO]
stanowisko lub funkcja: [STANOWISKO]
telefon: [TELEFON]
e-mail: [ADRES]
Rodzaje usług finansowania społecznościowego, które dostawca usług finansowaniaspołecznościowego świadczy, oraz platforma finansowania społecznościowego, którąobsługuje, w tym miejsce i sposób udostępniania ofert finansowania społecznościowego, atakże stosowana strategia marketingowa
Tabela nr 1.1. Informacje o rodzajach usług finansowania społecznościowego
Zmiany w zakresie Opis zmian
[TREŚĆ]
Tabela nr 1.2. Informacje dotyczące platformy finansowania społecznościowego
Zmiany w zakresie Opis zmian
[TREŚĆ]
Tabela nr 1.3. Strategia marketingowa
Zmiany w zakresie Opis zmian
[TREŚĆ]
Tabela nr 2. Opis zasad zarządzania i mechanizmów kontroli wewnętrznej służącychzapewnieniu zgodności z przepisami rozporządzenia 2020/1503, w tym procedur zarządzaniaryzykiem i procedur księgowych
Mechanizmy kontroli wewnętrznej
Zmiany w zakresie Opis zmian
[TREŚĆ]
Zarządzanie ryzykiem
Zmiany w zakresie Opis zmian
[TREŚĆ]
Procedury księgowe
Zmiany w zakresie Opis zmian
[TREŚĆ]
Tabela nr 3. Opis systemów, zasobów i procedur na potrzeby kontroli i ochrony systemuprzetwarzania danych
Kontrola i ochrona systemu przetwarzania danych
Zmiany w zakresie Opis zmian
[TREŚĆ]
Tabela nr 4. Opis ryzyk operacyjnych
[TREŚĆ]
Tabela nr 5. Opis ostrożnościowych środków ochrony, jakimi dostawca usług finansowaniaspołecznościowego dysponuje zgodnie z art. 11 rozporządzenia 2020/1503
[TREŚĆ]
Tabela nr 6. Dowód, że dostawca usług finansowania społecznościowego spełnia wymogidotyczące ostrożnościowych środków ochrony zgodnie z art. 11 rozporządzenia 2020/1503
[TREŚĆ]
Tabela nr 7. Opis planu ciągłości działania
Zmiany w zakresie Opis zmian Załącznik
[TREŚĆ]
Tabela nr 8. Opis zasad wewnętrznych stosowanych w celu uniemożliwienia osobom, októrych mowa w art. 8 ust. 2 akapit pierwszy rozporządzenia 2020/1503, uczestniczenia wcharakterze właścicieli projektów w usługach finansowania społecznościowego oferowanychprzez dostawcę usług finansowania społecznościowego
[TREŚĆ]
Tabela nr 9. Opis procedur rozpatrywania skarg klientów
Zmiany w zakresie Opis zmian Załącznik
[TREŚĆ]
Tabela nr 10. Procedury służące weryfikacji kompletności, prawidłowości i jasnościinformacji zawartych w arkuszu kluczowych informacji inwestycyjnych
[TREŚĆ]
Tabela nr 11. Procedury w odniesieniu do limitów inwestycyjnych dla inwestorówniedoświadczonych, o których mowa w art. 21 ust. 7 rozporządzenia 2020/1503
[TREŚĆ]
Dodatkowe informacje, komentarze i wyjaśnienia, odnoszące się do poszczególnych pozycji, którychprzekazanie uznaje się za niezbędne do przedstawienia informacji zawartych w raporcie
[TREŚĆ]
Podpisy osób reprezentujących podmiot
Data Imię i nazwisko Stanowisko lub funkcja Podpis
[OKRES] [IMIĘ] [NAZWISKO] [STANOWISKO] [PODPIS]
Raport roczny dostawcy usług finansowania społecznościowego dokładnie analizuje działalność podmiotu oraz zmiany we wniosku o udzielenie zezwolenia. Dostarcza kompleksową wiedzę na temat świadczonych usług, strategii marketingowej, zarządzania ryzykiem oraz zabezpieczeń. Dokument uwzględnia także plan ciągłości działania, procedury skarg klientów, weryfikację informacji inwestycyjnych i limity dla inwestorów niedoświadczonych.