Sprawozdanie z działalności brokerskiej w zakresie reasekuracji

Prawo: finansowe
Kategoria: sprawozdanie
Instrukcja: Należy wypełnić sprawozdanie z działalności brokerskiej w zakresie reasekuracji za wskazany rok. Wszystkie dane należy wpisywać dużymi drukowanymi literami. W przypadku wyboru jednej z proponowanych odpowiedzi należy postawić znak X w wybranym polu. W sekcji I należy uzupełnić podstawowe dane brokera reasekuracyjnego, takie jak numer KRS, nazwa firmy, sygnatura, okres sprawozdawczy, adres siedziby i adres do korespondencji wraz z numerami telefonów i adresem e-mail. Należy podać dane osobowe osób wchodzących w skład zarządu brokera, w tym imię, nazwisko, PESEL/numer dowodu/paszportu i adres. Należy również podać dane udziałowców/akcjonariuszy krajowych i zagranicznych, w tym imię i nazwisko lub nazwę firmy, PESEL/KRS i adres. Należy uzupełnić dane osobowe osób, które mają bliskie powiązania z brokerem reasekuracyjnym, w tym imię, nazwisko, PESEL/KRS i adres. Należy podać liczbę osób zatrudnionych w danym roku. Należy sporządzić wykaz osób fizycznych, przy pomocy których broker reasekuracyjny wykonywał czynności brokerskie w danym roku, podając imię, nazwisko i PESEL/numer dowodu/paszportu. Należy sporządzić wykaz pracowników brokera niebędących osobami, przy pomocy których broker wykonywał czynności brokerskie w danym roku, podając imię, nazwisko i PESEL/numer dowodu/paszportu. W sekcji II należy podać informacje o wykonywanej działalności brokerskiej. Należy uzupełnić podstawowe warunki umowy ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej z tytułu wykonywania działalności brokerskiej, w tym nazwę ubezpieczyciela, numer polisy, datę ważności, sumę ubezpieczenia, kwotę franszyzy i formę płatności składki. Należy odpowiedzieć na pytania dotyczące zgłaszanych roszczeń z ubezpieczenia OC, zlecania czynności brokerskich innym podmiotom oraz współpracy z innymi brokerami, podając odpowiednie szczegóły. Należy wskazać, czy osoby wykonujące czynności brokerskie odbywały szkolenia zawodowe. Należy określić, czy broker wykonuje inną działalność gospodarczą i opisać ją. Należy odpowiedzieć na pytania dotyczące działalności gospodarczej i zaangażowania osób wchodzących w skład zarządu brokera, podając odpowiednie szczegóły. W sekcji III należy podać podstawowe informacje finansowe. Należy podać przychody z działalności brokerskiej w zakresie reasekuracji w danym roku. Należy sporządzić wykaz umów reasekuracji zawartych w danym roku, podając cedenta, reasekuratora, rodzaj umowy, formę reasekuracji i wartość umowy. Należy sporządzić wykaz umów reasekuracji finansowej zawartych w danym roku, podając cedenta, reasekuratora i wartość umowy.
Dane: adres, cedent, data ważności, email, firma, forma płatności składki, forma reasekuracji, imię, krs, kwota, kwota franszyzy, liczba, nazwa firmy, nazwa podmiotu, nazwisko, numer polisy, okres, opis czynności i nazwa podmiotu, opis roszczeń i ich rozpatrzenia, pesel/dowód/paszport, pesel/krs, reasekurator, rodzaj umowy, rodzaj zaangażowania, suma ubezpieczenia, suma wartości, sygnatura, telefon, ubezpieczyciel, wartość umowy

Sprawozdanie z działalności brokerskiej w zakresie reasekuracji zawiera podstawowe dane dotyczące brokera reasekuracyjnego oraz informacje o wykonywanej działalności brokerskiej. Dokument skupia się na analizie umów ubezpieczeń, współpracy z innymi podmiotami i informacjach finansowych. Zawiera także szczegółowe dane osobowe zarządu i udziałowców brokera reasekuracyjnego.

SPRAWOZDANIE Z DZIAŁALNOŚCI BROKERSKIEJ W ZAKRESIE REASEKURACJI ZA ROK [OKRES]

Objaśnienia:

1. Wszystkie dane powinny być wpisywane w odpowiednie pola formularza dużymi drukowanymi literami.

2. W przypadku wyboru jednej z proponowanych odpowiedzi należy postawić znak X w wybranym polu.

I. PODSTAWOWE DANE BROKERA REASEKURACYJNEGO

1) Dane ogólne

[KRS]

Nazwa brokera reasekuracyjnego: [NAZWA FIRMY]

[SYGNATURA] [OKRES]

2) Adres:

a) siedziby:

[ADRES]

[ADRES] [ADRES]

[TELEFON]

• E-mail: [EMAIL]

b) do korespondencji:

Taki jak w: lit. a

Inny:

[ADRES]

[ADRES] [ADRES]

[TELEFON]

3) Dane osobowe osób wchodzących w skład zarządu brokera reasekuracyjnego:

Lp. [IMIĘ] [NAZWISKO] [PESEL/DOWÓD/PASZPORT] [ADRES]

…

4) Dane udziałowców/akcjonariuszy brokera reasekuracyjnego:

• Dane udziałowców/akcjonariuszy krajowych:

Lp. [IMIĘ] [NAZWISKO]/[FIRMA] [PESEL/KRS] [ADRES]

…

• Dane udziałowców/akcjonariuszy zagranicznych:

Lp. [IMIĘ] [NAZWISKO]/[FIRMA] [ADRES] [ADRES]

...

5) Dane osobowe osób, które mają bliskie powiązania z brokerem reasekuracyjnym:

Lp. [IMIĘ] [NAZWISKO] [PESEL/KRS] [ADRES]

…

6) Liczba osób zatrudnionych w roku [OKRES]: [LICZBA]

7) Wykaz osób fizycznych, przy pomocy których broker reasekuracyjny wykonywał czynności brokerskie w roku [OKRES]:

Lp. [IMIĘ] [NAZWISKO] [PESEL/DOWÓD/PASZPORT]

...

8) Wykaz pracowników brokera niebędących osobami, przy pomocy których broker wykonywał czynności brokerskie w roku [OKRES]:

Lp. [IMIĘ] [NAZWISKO] [PESEL/DOWÓD/PASZPORT]

...

II. INFORMACJE O WYKONYWANEJ DZIAŁALNOŚCI BROKERSKIEJ

1) Podstawowe warunki umowy ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej z tytułu wykonywania działalności brokerskiej, według stanu na dzień 31 grudnia [OKRES]

Lp. [UBEZPIECZYCIEL] [NUMER POLISY] [DATA WAŻNOŚCI] [SUMA UBEZPIECZENIA] [KWOTA FRANKSZYZY] [FORMA PŁATNOŚCI SKŁADKI]

…

2) Czy umowa ubezpieczenia obejmuje ochroną ubezpieczeniową również inne podmioty wykonujące działalność brokerską?

TAK NIE

Jeżeli TAK, proszę podać nazwy ubezpieczonych podmiotów:

Lp. [NAZWA PODMIOTU]

….

3) Czy w ramach wykonywania działalności brokerskiej w roku [OKRES] zgłaszane były roszczenia o naprawienie szkody z ubezpieczenia OC brokera reasekuracyjnego?

TAK NIE

Jeżeli TAK, proszę podać jakie i jak zostały rozpatrzone:

[OPIS ROSZCZEŃ I ICH ROZPATRZENIA]

4) Czy w ramach wykonywanej działalności brokerskiej w roku [OKRES] zlecone były czynności brokerskie wymagające specjalistycznej wiedzy innym podmiotom?

TAK NIE

Jeżeli TAK, proszę podać, jakie czynności zlecono, oraz nazwę podmiotu:

[OPIS CZYNNOŚCI I NAZWA PODMIOTU]

5) Czy w roku [OKRES] broker reasekuracyjny współpracował z innym podmiotem wykonującym działalność brokerską?

TAK NIE

Jeżeli TAK, proszę podać [IMIĘ] [NAZWISKO] lub [NAZWA FIRMY]:

Lp. [IMIĘ] [NAZWISKO] lub [NAZWA FIRMY]

….

6) Czy obecnie broker reasekuracyjny współpracuje z innym podmiotem wykonującym działalność brokerską?

TAK NIE

Jeżeli TAK, proszę podać [IMIĘ] [NAZWISKO] lub [NAZWA FIRMY]:

Lp. [IMIĘ] [NAZWISKO] lub [NAZWA FIRMY]

….

7) Czy w roku [OKRES] osoby, przy pomocy których broker reasekuracyjny wykonywał czynności brokerskie, odbywały szkolenia zawodowe?

TAK NIE

8) Czy obecnie broker reasekuracyjny wykonuje, obok działalności brokerskiej, inną działalność gospodarczą?

TAK NIE

Jeżeli TAK, proszę podać jaką:

[OPIS DZIAŁALNOŚCI]

9) Czy osoby wchodzące w skład zarządu brokera reasekuracyjnego:

a) wykonują inną działalność gospodarczą w zakresie usług pośrednictwa finansowego?

b) występują w charakterze członków władz, prokurentów, pełnomocników innych podmiotów wykonujących działalność brokerską?

c) świadczą pracę lub wykonują usługi na podstawie umów cywilnoprawnych na rzecz innych podmiotów wykonujących działalność brokerską?

d) posiadają akcje bądź udziały innych podmiotów wykonujących działalność brokerską?

TAK NIE

Jeżeli TAK, to proszę wskazać rodzaje zaangażowania:

Lp. [IMIĘ] [NAZWISKO] [RODZAJ ZAANGAŻOWANIA]

III. PODSTAWOWE INFORMACJE FINANSOWE

1) Przychody z działalności brokerskiej w zakresie reasekuracji w roku [OKRES]: [KWOTA]

2) Wykaz umów reasekuracji zawartych w roku [OKRES]:

Lp. [CEDENT] [REASEKURATOR] [RODZAJ UMOWY] [FORMA REASEKURACJI] [WARTOŚĆ UMOWY]

…

Ogółem [SUMA WARTOŚCI]

3) Wykaz umów reasekuracji finansowej zawartych w roku [OKRES]:

Lp. [CEDENT] [REASEKURATOR] [WARTOŚĆ UMOWY]

….

Ogółem [SUMA WARTOŚCI]

Sprawozdanie przedstawia kompleksową analizę działalności brokerskiej brokera reasekuracyjnego w określonym okresie. Dotyka kwestii związanych z umowami reasekuracji, współpracą z innymi podmiotami oraz informacjami finansowymi. Pełne i precyzyjne zestawienie kluczowych danych dla działalności reasekuracyjnej.