Sprawozdanie z kontroli sprawdzającej

Prawo

administracyjne

Kategoria

sprawozdanie

Instrukcja

Należy rozpocząć od wpisania nazwy dokumentu, czyli "Sprawozdanie z kontroli sprawdzającej". Następnie należy uzupełnić treść dokumentu, opisując cel i zakres kontroli sprawdzającej. W polu "Podstawa prawna" należy wpisać akt prawny, na podstawie którego przeprowadzono kontrolę. Należy nadać sygnaturę sprawozdaniu i wpisać ją w odpowiednie pole. Należy wpisać datę rozpoczęcia i zakończenia kontroli. Należy wpisać nazwę i adres organu nadzoru przeprowadzającego kontrolę. Należy wpisać imię i nazwisko osoby kontrolującej. Należy wpisać nazwę, adres, REGON, NIP i numer telefonu jednostki kontrolowanej. Należy określić okres objęty kontrolą. Należy wpisać rodzaj przeprowadzonej kontroli. Należy wpisać adres administracyjny jednostki kontrolowanej. Należy wpisać wyniki ostatniej kontroli planowej lub doraźnej oraz numer protokołu z tej kontroli. Należy opisać stwierdzone nieprawidłowości podczas ostatniej kontroli. Należy wpisać datę i numer pisma, którym organ nadzoru przekazał kierownikowi jednostki kontrolowanej wystąpienie pokontrolne. Należy wpisać datę i numer pisma, którym kierownik jednostki kontrolowanej poinformował organ nadzoru o wykonaniu lub niewykonaniu zaleceń pokontrolnych. W "Ustaleniach kontroli sprawdzającej" należy podać aktualny stan faktyczny w zakresie stwierdzonych wcześniej nieprawidłowości. Należy opisać podjęte działania organizacyjne, w tym wprowadzone zmiany. Można dodać inne uwagi i spostrzeżenia. Należy wpisać liczbę jednobrzmiących egzemplarzy sprawozdania. Kierownik jednostki kontrolowanej oraz kierownik zespołu kontrolnego powinni złożyć podpisy na dokumencie. W przypadku wersji papierowej podpis powinien być czytelny i zawierać imię i nazwisko. Należy skreślić niepotrzebne informacje zaznaczone gwiazdką. Należy pamiętać o informacji dotyczącej protokołów w wersji elektronicznej i papierowej.

Dane

adres, data, firma, imię, inne uwagi i spostrzeżenia, liczba, nazwa dokumentu, nazwisko, nip, nr protokołu kontroli, okres, podjęte działania organizacyjne, podstawa prawna, regon, rodzaj kontroli, stwierdzone nieprawidłowości, sygnatura, telefon, treść dokumentu, ustalenia kontroli sprawdzającej, wyniki ostatniej kontroli

Sprawozdanie z kontroli sprawdzającej to dokument zawierający podsumowanie kontroli przeprowadzonej w jednostce kontrolowanej. Dokument obejmuje informacje o numerze sprawozdania, danych identyfikacyjnych jednostki kontrolowanej oraz organu nadzoru. Ponadto zawiera ustalenia kontroli sprawdzającej, działania organizacyjne podjęte w związku z nieprawidłowościami oraz wszelkie inne uwagi i spostrzeżenia. Sprawozdanie jest podpisywane przez kierownika jednostki kontrolowanej oraz kierownika zespołu kontrolnego.

[NAZWA DOKUMENTU]

[TREŚĆ DOKUMENTU]

Na podstawie [PODSTAWA PRAWNA]

Numer sprawozdania: [SYGNATURA]                                                                                                      Data rozpoczęcia kontroli: [DATA]

Data zakończenia kontroli: [DATA]

Nazwa organu nadzoru: [FIRMA]                                                                                        Adres: [ADRES]

Imię i nazwisko kontrolującego: [IMIĘ] [NAZWISKO]

Nazwa jednostki kontrolowanej: [FIRMA]                                                                          Adres: [ADRES]

REGON: [REGON]                                                                                                       Telefon, fax: [TELEFON]

NIP: [NIP]

Okres objęty kontrolą: [OKRES]

Rodzaj kontroli: [RODZAJ KONTROLI]

Obszar administracyjny jednostki kontrolowanej: [ADRES]

Wyniki ostatniej kontroli planowej/doraźnej*)                                                     Nr protokołu kontroli: [SYGNATURA]

Stwierdzone nieprawidłowości:

Pismem z dnia [DATA] nr [SYGNATURA] organ nadzoru przekazał kierownikowi jednostki kontrolowanej wystąpienie pokontrolne.

Pismem z dnia [DATA] nr [SYGNATURA] kierownik jednostki kontrolowanej poinformował organ nadzoru o wykonaniu/niewykonaniu zaleceń pokontrolnych.*)

Ustalenia kontroli sprawdzającej:

Podanie aktualnego stanu faktycznego w zakresie stwierdzonych nieprawidłowości:

Podjęte działania organizacyjne, w tym wprowadzone zmiany:

Inne uwagi i spostrzeżenia:

Sprawozdanie sporządzono w [LICZBA] jednobrzmiących egzemplarzach.**)

.................................................................................................. ........................................................................................................

          (podpis kierownika jednostki kontrolowanej***)                                                                                   (podpis kierownika zespołu kontrolnego***)

*) Niepotrzebne skreślić.

**) Dotyczy protokołów sporządzonych w postaci papierowej. W przypadku dokumentów elektronicznych kopia oryginału jest tożsama z oryginałem.

***) Czytelny podpis kierownika z podaniem imienia i nazwiska dla postaci papierowej.

Sprawozdanie z kontroli sprawdzającej to kompleksowy raport podsumowujący kontrole przeprowadzoną w jednostce kontrolowanej. Zawiera informacje o stwierdzonych nieprawidłowościach, działaniach podjętych w celu ich rozwiązania oraz wszelkie istotne uwagi. Dokument jest podpisywany przez kierownika jednostki kontrolowanej oraz kierownika zespołu kontrolnego.