Wniosek o wpis na listę doradców inwestycyjnych
- Prawo
finansowe
- Kategoria
wniosek
- Instrukcja
Należy rozpocząć od uzupełnienia adresu Komisji Nadzoru Finansowego oraz ewentualnie adresu Elektronicznej Skrzynki Podawczej UKNF wraz z sygnaturą. Następnie należy określić uzasadnienie wpisu na listę doradców inwestycyjnych. Kolejnym krokiem jest uzupełnienie podstawy prawnej wniosku, czyli numeru artykułu, daty i numeru Dziennika Ustaw, w którym opublikowana jest ustawa o obrocie instrumentami finansowymi. W punkcie 3 należy wskazać, który warunek wpisu na listę doradców inwestycyjnych spełnia wnioskodawca. W części 1 należy uzupełnić podstawowe dane osobowe wnioskodawcy, takie jak nazwisko, imię, nazwisko rodowe, data i miejsce urodzenia oraz obywatelstwo. Należy podać dane dokumentu tożsamości, serię i numer, nazwę organu wydającego oraz numer PESEL. W części 2 należy podać adres zamieszkania i adres do korespondencji, w tym miejscowość, ulicę, numer domu i lokalu, kod pocztowy, kraj oraz opcjonalnie numer telefonu. W części 3 należy uzupełnić dodatkowe informacje, na przykład dotyczące wykształcenia. W części 4 należy wymienić wszystkie załączniki do wniosku. W części 5 wnioskodawca składa oświadczenie o zgodności danych z prawdą. W części 6 należy uzupełnić treść klauzuli informacyjnej dotyczącej przetwarzania danych osobowych, zgodnie z RODO. Na końcu wniosku należy podać imię i nazwisko, datę oraz złożyć własnoręczny, czytelny podpis, elektroniczny podpis kwalifikowany lub podpis zaufany.
- Dane
adres, dodatkowe informacje, firma, imię, lista załączników, narodowość, nazwisko, numer, okres, pesel, spełniony warunek wpisu, sygnatura, telefon, treść klauzuli informacyjnej, uzasadnienie wpisu
Wniosek o wpis na listę doradców inwestycyjnych składany do Komisji Nadzoru Finansowego lub poprzez Elektroniczną Skrzynkę Podawczą UKNF. Wnioskodawca oświadcza spełnienie warunków wymaganych przez ustawę o obrocie instrumentami finansowymi.
KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO
[ADRES]
lub
Adres Elektronicznej Skrzynki Podawczej UKNF:
[SYGNATURA]
WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ DORADCÓW INWESTYCYJNYCH
składany przez osobę, która [UZASADNIENIE WPISU]
Na podstawie art. [NUMER] ustawy z dnia [OKRES] r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z [OKRES] r. poz. [SYGNATURA], z późn.zm.) wnoszę o wpisanie mnie na listę doradców inwestycyjnych. W związku z powyższym oświadczam, że:
1) posiadam pełną zdolność do czynności prawnych;
2) korzystam z pełni praw publicznych;
3) nie uznano mnie prawomocnym orzeczeniem za winnego/winną popełnienia przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, przestępstw lub wykroczeń określonych w art. [NUMER], art. [NUMER] lub art. [NUMER] ustawy z dnia [OKRES] r. – Prawo własności przemysłowej (Dz. U. z [OKRES] r. poz. [SYGNATURA], z późn.zm.), przestępstw określonych w ustawie z dnia [OKRES] r. o giełdach towarowych (Dz. U. z [OKRES] r. poz. [SYGNATURA], z późn.zm.), ustawie z dnia [OKRES] r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi (Dz. U. z [OKRES] r. poz. [SYGNATURA], z późn.zm.), ustawie z dnia [OKRES] r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U. z [OKRES] r. poz. [SYGNATURA], z późn.zm.) lub przestępstw określonych w ustawie z dnia [OKRES] r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z [OKRES] r. poz. [SYGNATURA], z późn.zm.);
4) [SPEŁNIONY WARUNEK WPISU]
1. PODSTAWOWE DANE OSOBOWE WNIOSKODAWCY
Nazwisko: [NAZWISKO]
Imiona: [IMIĘ]
Nazwisko rodowe: [NAZWISKO]
Data urodzenia: [OKRES]
Miejsce urodzenia: [ADRES]
Obywatelstwo: [NARODOWOŚĆ]
Dowód osobisty albo paszport (lub inny dokument potwierdzający tożsamość osoby nieposiadającej obywatelstwa polskiego)
Seria i numer dokumentu: [SYGNATURA]
Dokument wydany przez: [FIRMA]
Numer PESEL: [PESEL]
2. ADRES ZAMIESZKANIA I ADRES DO KORESPONDENCJI
2.1 Adres zamieszkania
Miejscowość: [ADRES]
Adres (ulica, nr bud/lok): [ADRES]
Kod pocztowy: [ADRES]
Kraj: [ADRES]
Numer telefonu: [TELEFON]
(Udostępnienie numeru telefonu odbywa się na zasadzie dobrowolności)
2.2 Adres do korespondencji
Miejscowość: [ADRES]
Adres (ulica, nr bud/lok): [ADRES]
Kod pocztowy: [ADRES]
Kraj: [ADRES]
Numer telefonu: [TELEFON]
(Udostępnienie numeru telefonu odbywa się na zasadzie dobrowolności)
3. [DODATKOWE INFORMACJE - np. o wykształceniu]
4. ZAŁĄCZNIKI
[LISTA ZAŁĄCZNIKÓW]
5. OŚWIADCZENIE
Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą.
6. Klauzula informacyjna dotycząca przetwarzania danych osobowych w związku z prowadzeniem postępowania administracyjnego w przedmiocie wpisu na listę doradców inwestycyjnych
Zgodnie z art. [NUMER] rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) [NUMER] z dnia [OKRES] r. w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych i w sprawie swobodnego przepływu takich danych oraz uchylenia dyrektywy [NUMER] (ogólne rozporządzenie o ochronie danych) (Dz. Urz. UE L Nr [NUMER] z [OKRES] r., str. [NUMER], ze zm.) („RODO”), informuje się, że:
[TREŚĆ KLAUZULI INFORMACYJNEJ]
PODPIS WNIOSKODAWCY
Imię i nazwisko: [IMIĘ] [NAZWISKO]
Data: [OKRES]
Własnoręczny czytelny podpis bądź elektroniczny podpis kwalifikowany, bądź podpis zaufany
Wniosek o wpis na listę doradców inwestycyjnych zawiera podstawowe dane osobowe wnioskodawcy oraz klauzulę informacyjną o przetwarzaniu danych osobowych zgodnie z RODO. Wnioskodawca składa oświadczenie o zgodności danych z prawdą.