Wniosek Rejestrowy Doradca Inwestycyjny
- Prawo
finansowe
- Kategoria
wniosek
- Instrukcja
Wypełnij nazwę dokumentu jako "Wniosek Rejestrowy Doradca Inwestycyjny". W polu INSTYTUCJA wpisz nazwę instytucji, do której składasz wniosek. Uzupełnij adres instytucji, kod pocztowy oraz miasto. W polu TYTUŁ DOKUMENTU wpisz "Wniosek o wpis do rejestru doradców inwestycyjnych". W miejscu oznaczonym jako MIEJSCE NA ZDJĘCIE wklej aktualne zdjęcie o wymiarach 4,5 x 3,5 cm. Pole SYGNATURA pozostaw puste, zostanie ono uzupełnione przez instytucję. Wpisz swoje nazwisko i imię w odpowiednich polach. W sekcji I, w podpunkcie 1a wpisz swoje imię lub imiona. W podpunkcie 1b i 1c wpisz swoje nazwisko rodowe i ewentualnie nazwisko panieńskie/poprzednie. Uzupełnij wszystkie pola z danymi w punktach 2-7 sekcji I. W punkcie 8 wpisz swój adres zamieszkania, określając typ adresu np. "Adres zamieszkania:". W punkcie 9 wpisz swój adres do korespondencji, jeśli jest inny niż adres zamieszkania, określając typ adresu np. "Adres do korespondencji:". W punkcie 10 wpisz swój numer telefonu stacjonarnego i komórkowego. W punkcie 11 wpisz swój numer PESEL i inne wymagane dane. W punkcie 12 wpisz swój numer dowodu osobistego lub innego dokumentu tożsamości. W sekcji II odpowiedz na wszystkie pytania i uzupełnij wymagane informacje zgodnie z treścią punktów 1-5. Przeczytaj uważnie klauzulę informacyjną i uzupełnij brakujące dane, takie jak numer rozporządzenia, data, administrator danych, sposób kontaktu, IOD, cel przetwarzania danych, podstawa prawna, okres przechowywania danych, informacja o przekazywaniu danych, informacja o zautomatyzowanym podejmowaniu decyzji oraz prawa osób, których dane dotyczą. W polu OŚWIADCZENIE wpisz własnoręcznie oświadczenie wymagane we wniosku. Podpisz wniosek i wpisz datę. W sekcji III, jeśli dotyczy, wpisz decyzję. Pole IMIĘ I NAZWISKO/STANOWISKO w sekcji III zostanie uzupełnione przez instytucję.
- Dane
administrator danych, adres, adres do korespondencji, adres zamieszkania, cel przetwarzania danych, dane, data, imię, imię i nazwisko/stanowisko, informacja o przekazywaniu danych, informacja o zautomatyzowanym podejmowaniu decyzji, iod, kod pocztowy, których dane dotyczą, miasto, nazwa instytucji, nazwisko, numer identyfikacyjny, numer rozporządzenia, okres przechowywania danych, oświadczenie, podstawa prawna, prawa osób, sposób kontaktu, telefon, treść
Dokument 'Wniosek Rejestrowy Doradca Inwestycyjny' składa się z sekcji obejmujących dane osobowe, warunki uczestnictwa, klauzulę informacyjną oraz oświadczenie. Uwzględniając art. 13 ust. 1 i 2 RODO, dokument wymaga podania danych osobowych, informuje o celach przetwarzania, okresie przechowywania danych oraz przysługujących prawach. Jest to kompleksowy formularz dla doradców inwestycyjnych.
[NAZWA DOKUMENTU]
[INSTYTUCJA]
[ADRES]
[KOD POCZTOWY] [MIASTO]
[TYTUŁ DOKUMENTU]
[MIEJSCE NA ZDJĘCIE]
(4,5 x 3,5)
[SYGNATURA]
[NAZWISKO]
[IMIĘ]
I. [SEKCJA 1 - NP. DANE OSOBOWE]
1. [PODPUNKT 1] (wypełniać pismem drukowanym)
a) [IMIĘ] [IMIĘ]
b) [NAZWISKO]
c) [NAZWISKO]
2. [DANE]
3. [DANE]
4. [DANE]
5. [DANE]
6. [DANE]
7. [DANE]
8. [ADRES - TYP ADRESU]: [ADRES]
[ADRES]
9. [ADRES - TYP ADRESU]: [ADRES]
[ADRES]
10. [TELEFON] [TELEFON]
11. [NUMER IDENTYFIKACYJNY]
[DANE]
12. [NUMER IDENTYFIKACYJNY]
II. [SEKCJA 2 - NP. WARUNKI UCZESTNICTWA]
1. [TREŚĆ]
a) [TREŚĆ]
b) [TREŚĆ]
• [TREŚĆ]
• [TREŚĆ]
➢ [TREŚĆ]
➢ [TREŚĆ]
c) [TREŚĆ]
d) [TREŚĆ]
2. [TREŚĆ]
3. [TREŚĆ]
4. [TREŚĆ]
a) [TREŚĆ]
b) [TREŚĆ]
5. [TREŚĆ]
[KLAUZULA INFORMACYJNA]
Zgodnie z art. 13 ust. 1 i 2 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) [NUMER ROZPORZĄDZENIA] z dnia [DATA] r. w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych i w sprawie swobodnego przepływu takich danych oraz uchylenia dyrektywy [NUMER DYREKTYWY] (ogólne rozporządzenie o ochronie danych), zwanego dalej „RODO”, informujemy, że:
1. Administratorem danych osobowych Pani/Pana jest [ADMINISTRATOR DANYCH], z siedzibą w [ADRES]. Z [ADMINISTRATOR DANYCH] można się kontaktować [SPOSÓB KONTAKTU].
2. [ADMINISTRATOR DANYCH] zapewnia kontakt z Inspektorem Ochrony Danych ([IOD]) [SPOSÓB KONTAKTU].
3. Dane osobowe Pani/Pana będą przetwarzane w celu [CEL PRZETWARZANIA DANYCH]. Podstawą prawną przetwarzania jest [PODSTAWA PRAWNA].
4. Dane osobowe Pani/Pana będą przechowywane przez okres [OKRES PRZECHOWYWANIA DANYCH].
5. Dane osobowe Pani/Pana [INFORMACJA O PRZEKAZYWANIU DANYCH].
6. Dane osobowe Pani/Pana [INFORMACJA O ZAUTOMATYZOWANYM PODEJMOWANIU DECYZJI].
7. Pani/Panu przysługuje prawo [PRAWA OSÓB, KTÓRYCH DANE DOTYCZĄ].
8. W przypadku gdy uzna Pani/Pan, że przetwarzanie danych osobowych narusza przepisy prawa, przysługuje Pani/Panu prawo do wniesienia skargi do Prezesa Urzędu Ochrony Danych Osobowych.
9. Podanie danych osobowych jest [OBOWIĄZKOWE/DOBROWOLNE], ale [UZASADNIENIE].
[OŚWIADCZENIE]
.................................................. ............................................................................... [DATA] [IMIĘ I NAZWISKO]
III. [SEKCJA 3 - NP. DECYZJA]
[TREŚĆ]
..........................................................
[IMIĘ I NAZWISKO/STANOWISKO]
Wniosek rejestrowy dla doradców inwestycyjnych to istotny dokument regulujący zbieranie i przetwarzanie danych osobowych w ramach usług finansowych. Zgodnie z obowiązującymi przepisami RODO, wniosek zawiera kluczowe informacje dotyczące ochrony danych i praw użytkowników.