Procedura wewnętrzna przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu
- Prawo
finansowe
- Kategoria
instrukcja
- Instrukcja
Należy rozpocząć od uzupełnienia nazwy dokumentu, która brzmi "Procedura wewnętrzna przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu". Następnie należy wpisać miejscowość i datę utworzenia dokumentu. W kolejnym kroku należy podać stanowisko osoby odpowiedzialnej za wprowadzenie procedury oraz nazwę firmy. W treści dokumentu wielokrotnie pojawia się placeholder [NAZWA PROCEDURY], który należy zastąpić sformułowaniem "Procedura wewnętrzna przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu". Należy uzupełnić podstawę prawną wprowadzenia procedury oraz datę, od której obowiązuje. Wskazać należy ustawę, na podstawie której wprowadzana jest procedura, a także rozporządzenie wykonawcze. Należy określić temat szkoleń, które pracownicy firmy mają obowiązek odbyć. W kolejnym punkcie należy zdefiniować zakres, którego dotyczy nieprzestrzeganie procedury, rodzaj naruszenia oraz konsekwencje. Należy wskazać imię, nazwisko i stanowisko osoby odpowiedzialnej za wykonywanie obowiązków wynikających z ustawy. W paragrafie drugim należy zdefiniować wszystkie użyte w procedurze pojęcia, takie jak firma, klient, pracownik, działania, transakcja, wartości majątkowe, osoba eksponowana, beneficjent rzeczywisty, stosunki gospodarcze, wstrzymanie transakcji oraz rozporządzenie. W paragrafie trzecim i kolejnych należy uzupełnić tytuł paragrafu. Należy określić środki stosowane wobec klientów, ryzyko, czynności składające się na te środki oraz przypadki, w których środki są stosowane. Należy opisać działanie w przypadku, gdy firma nie może zastosować środków. Należy dodać ewentualne dodatkowe informacje. W kolejnych paragrafach należy postępować analogicznie, uzupełniając treść zgodnie ze specyfiką danego zagadnienia związanego z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu.
- Dane
czynność 1, czynność 2, czynność 3, czynność 4, data, definicja (beneficjenta rzeczywistego), definicja (działania 1), definicja (działania 2), definicja (działania 3), definicja (firmy), definicja (klienta), definicja (osoby eksponowanej), definicja (pracownika), definicja (rozporządzenia), definicja (stosunków gospodarczych), definicja (transakcji), definicja (wartości majątkowych), definicja (wstrzymania transakcji), dodatkowe informacje, działanie, firma, imię, konsekwencje, miejscowość, nazwisko, podstawa prawna, przypadek 1, przypadek 2, przypadek 3, przypadek 4, rodzaj naruszenia, rozporządzenie, ryzyko, stanowisko, temat szkolenia, tytuł paragrafu, ustawa, zakres, środki
Procedura wewnętrzna przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w firmie, wprowadzona na podstawie odpowiednich przepisów prawnych, ma na celu zapewnienie zgodności z przepisami prawa i obowiązkami pracowników. Wymaga szczegółowego zapoznania się z regulacjami oraz aktywnego udziału w szkoleniach.
[NAZWA DOKUMENTU]
[MIEJSCOWOŚĆ], dnia [DATA]
[STANOWISKO] [FIRMA]
w sprawie wprowadzenia w [FIRMA] [NAZWA PROCEDURY]
§1
1. Niniejszą [NAZWA PROCEDURY] wprowadza się na podstawie [PODSTAWA PRAWNA].
2. Procedura obowiązuje w [FIRMA] od [DATA].
3. Celem wprowadzenia Procedury jest zgodne z przepisami prawa wykonywanie przez [FIRMA], jako jednostkę obowiązaną oraz przez wszystkich pracowników [FIRMA] obowiązków wynikających z [USTAWA] oraz wydanych do niej przepisów wykonawczych, a w szczególności [ROZPORZĄDZENIE].
4. Zobowiązuję wszystkich pracowników [FIRMA] do szczegółowego zapoznania się z przepisami [USTAWA] jak również z wydanymi do niej przepisami wykonawczymi oraz postanowieniami niniejszej [NAZWA PROCEDURY]. Ponadto obliguję wszystkich pracowników [FIRMA] do aktywnego uczestnictwa w szkoleniach na temat [TEMAT SZKOLENIA], organizowanych przez [FIRMA] lub inne podmioty.
5. Nieprzestrzeganie zasad wynikających z Procedury, jak również obowiązujących przepisów prawa w zakresie [ZAKRES], traktowane jest jako [RODZAJ NARUSZENIA] i może spowodować [KONSEKWENCJE].
6. Osobą odpowiedzialną za wykonywanie obowiązków wynikających z [USTAWA] jest [IMIĘ] [NAZWISKO], [STANOWISKO]. W przypadku jakichkolwiek problemów lub wątpliwości dotyczących postępowania w zakresie regulowanym niniejszą Procedurą pracownicy [FIRMA] mają obowiązek skonsultowania sprawy z wymienioną osobą.
§2
Użyte w niniejszej Procedurze pojęcia mają następujące znaczenie:
1. [FIRMA] – [DEFINICJA].
2. [KLIENT] – [DEFINICJA].
3. [PRACOWNIK] – [DEFINICJA].
4. [DZIAŁANIE 1] – [DEFINICJA].
5. [DZIAŁANIE 2] – [DEFINICJA].
6. [TRANSAKCJA] – [DEFINICJA].
7. [WARTOŚCI MAJĄTKOWE] – [DEFINICJA].
8. [DZIAŁANIE 3] – [DEFINICJA].
9. [OSOBA EKSPONOWANA] – [DEFINICJA].
10. [BENEFICJENT RZECZYWISTY] – [DEFINICJA].
11. [STOSUNKI GOSPODARCZE] – [DEFINICJA].
12. [WSTRZYMANIE TRANSAKCJI] – [DEFINICJA].
13. [ROZPORZĄDZENIE] – [DEFINICJA].
§3
[TYTUŁ PARAGRAFU]
1. [FIRMA], jako instytucja obowiązana, stosuje wobec swoich klientów [ŚRODKI]. Zakres stosowania jest uzależniony od oceny [RYZYKO], dokonywanej w wyniku przeprowadzanej analizy.
2. [ŚRODKI] polegają na:
a) [CZYNNOŚĆ 1],
b) [CZYNNOŚĆ 2],
c) [CZYNNOŚĆ 3],
d) [CZYNNOŚĆ 4].
3. [ŚRODKI] są stosowane przez [FIRMA] w szczególności w następujących przypadkach:
a) [PRZYPADEK 1],
b) [PRZYPADEK 2],
c) [PRZYPADEK 3],
d) [PRZYPADEK 4].
4. W przypadku gdy [FIRMA] nie może zastosować [ŚRODKI], [DZIAŁANIE].
5. Zastosowanie [ŚRODKI] podlega udokumentowaniu.
6. [DODATKOWE INFORMACJE].
[... kolejne paragrafy o podobnej strukturze]
Procedura wewnętrzna przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w firmie nakłada obowiązki i sankcje za ich naruszenie. Osoba odpowiedzialna za przestrzeganie obowiązujących przepisów prawa jest wskazana jako Imię Nazwisko, pełniąca funkcję Stanowisko. Dokładne definicje pojęć mają kluczowe znaczenie w procesie realizacji procedury.