Rejestr transakcji podejrzanych o pranie pieniędzy lub finansowanie terroryzmu

Prawo: finansowe
Kategoria: rejestr
Instrukcja: Na początku należy uzupełnić nazwę dokumentu, czyli "Rejestr transakcji podejrzanych o pranie pieniędzy lub finansowanie terroryzmu". Następnie należy wpisać pełne dane firmy, w tym nazwę, adres, numer NIP i KRS. W tabeli, w kolumnie "L.p." należy wpisać kolejny numer porządkowy transakcji. W kolumnie "Dane Klienta [INSTYTUCJA], u którego zidentyfikowano transakcję" należy podać dane identyfikacyjne klienta instytucji, u którego zidentyfikowano podejrzaną transakcję. W kolumnie "Data i miejsce transakcji" należy podać datę i miejsce przeprowadzenia transakcji. W kolumnie "Rodzaj/przedmiot transakcji" należy określić rodzaj i przedmiot transakcji. W kolumnie "Szczegółowy opis" należy podać kwotę transakcji, walutę oraz okoliczności, które wzbudziły podejrzenie prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu. W kolumnie "Zgromadzona dokumentacja dotycząca transakcji/ towarzyszące transakcji załączniki" należy wymienić zgromadzoną dokumentację dotyczącą transakcji lub załączniki. W kolumnie "Stanowisko Koordynatora AML" należy wpisać stanowisko osoby odpowiedzialnej za przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu. W kolumnie "Data zgłoszenia koordynatorowi AML" należy podać datę zgłoszenia podejrzanej transakcji koordynatorowi AML. W kolumnie "Decyzja o zawiadomieniu [GIIF] [DECYZJA]" należy wpisać decyzję o zawiadomieniu Generalnego Inspektora Informacji Finansowej oraz uzasadnienie tej decyzji. W kolumnie "Data przekazania zawiadomienia [GIIF]" należy wpisać datę przekazania zawiadomienia do Generalnego Inspektora Informacji Finansowej. W części opisowej, w miejscu [PODSTAWA PRAWNA], należy wpisać podstawę prawną obowiązku zgłaszania podejrzanych transakcji. W miejscu [INSTYTUCJA] należy wpisać nazwę instytucji zgłaszającej. W miejscu [GENERALNY INSPEKTOR] należy wpisać pełną nazwę Generalnego Inspektora Informacji Finansowej. W miejscu [OKRES] należy wpisać termin, w jakim instytucja ma obowiązek zgłosić podejrzaną transakcję. W punktach 1-8 należy uzupełnić szczegółowe informacje wymagane w zawiadomieniu do Generalnego Inspektora Informacji Finansowej, zgodnie z opisem w szablonie, w tym dane identyfikacyjne klienta, dane identyfikacyjne osób i jednostek niebędących klientami, rodzaj i wielkość wartości oraz miejsce ich przechowywania, numer rachunku, informacje o transakcji, wskazanie państwa powiązanego z transakcją, informacje o rozpoznanym ryzyku oraz uzasadnienie przekazania zawiadomienia.
Dane: czyn, dane firmy, dane klienta, data i miejsce transakcji, data przekazania zawiadomienia, data zgłoszenia koordynatorowi aml, decyzja o zawiadomieniu, generalny inspektor, iban, instytucja, jednostki, kwota, nazwa dokumentu, okoliczności, okres, osoby, państwa, podstawa prawna, przepis prawny, rachunek, rodzaj/przedmiot transakcji, stanowisko koordynatora aml, waluta, wartości, zgromadzona dokumentacja

Rejestr transakcji podejrzanych o pranie pieniędzy lub finansowanie terroryzmu to dokument zawierający szczegółowe informacje o transakcjach, które mogą wskazywać na popełnienie przestępstw. Zawiera dane klientów, daty i miejsca transakcji, rodzaje transakcji oraz zgromadzoną dokumentację. Obejmuje również decyzje dotyczące zawiadomień o podejrzeniach, a także procedury związane z przekazywaniem informacji o podejrzeniach Generalnemu Inspektorowi Informacji Finansowej.

[NAZWA DOKUMENTU]

[DANE FIRMY]

REJESTR TRANSAKCJIKTÓRE MOGĄ WSKAZYWAĆ NA PODEJRZENIEPOPEŁNIENIA PRZESTĘPSTWA PRANIA BRUDNYCH PIENIĘDZY LUB FINANSOWANIA TERRORYZMU

L.p. Dane Klienta [INSTYTUCJA], u którego zidentyfikowano transakcję Data i miejsce transakcji Rodzaj/przedmiot transakcji Szczegółowy opis: [KWOTA], [WALUTA], [OKOLICZNOŚCI] Zgromadzona dokumentacja dotycząca transakcji/ towarzyszące transakcji załączniki Stanowisko Koordynatora AML Data zgłoszenia koordynatorowi AML Decyzja o zawiadomieniu [GIIF] [DECYZJA] Data przekazania zawiadomienia [GIIF]*

* [PODSTAWA PRAWNA]

[INSTYTUCJA] zawiadamia [GENERALNY INSPEKTOR] o okolicznościach, które mogą wskazywać na podejrzenie popełnienia przestępstwa prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu.

Zawiadomienie jest przekazywane niezwłocznie, nie później jednak niż w terminie [OKRES] od dnia potwierdzenia przez [INSTYTUCJA] podejrzenia.

W zawiadomieniu podaje się:

1) dane identyfikacyjne, o których mowa w [PRZEPIS PRAWNY], klienta [INSTYTUCJA] przekazującej zawiadomienie;

2) posiadane dane identyfikacyjne, o których mowa w [PRZEPIS PRAWNY], [OSOBY] i [JEDNOSTKI], niebędących klientami [INSTYTUCJA] przekazującej zawiadomienie;

3) rodzaj i wielkość [WARTOŚCI] oraz miejsce ich przechowywania;

4) numer [RACHUNEK] prowadzonego dla klienta [INSTYTUCJA] przekazującej zawiadomienie, oznaczony identyfikatorem [IBAN] lub identyfikatorem zawierającym kod kraju oraz numer [RACHUNEK] w przypadku [RACHUNEK] nieoznaczonych [IBAN];

5) posiadane informacje, o których mowa w [PRZEPIS PRAWNY], w odniesieniu do transakcji lub prób ich przeprowadzenia;

6) wskazanie [PAŃSTWA], z którym jest powiązana transakcja, jeżeli została przeprowadzona w ramach działalności transgranicznej;

7) posiadane informacje o rozpoznanym ryzyku prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu oraz o [CZYN], z którego mogą pochodzić [WARTOŚCI];

8) uzasadnienie przekazania zawiadomienia.

Dokument Rejestru transakcji podejrzanych o pranie pieniędzy lub finansowanie terroryzmu zawiera istotne informacje dotyczące podejrzeń dotyczących przestępstw finansowych. Poprzez szczegółowe opisy transakcji oraz procedury zgłaszania podejrzeń, wspiera walkę z praniem brudnych pieniędzy i finansowaniem terroryzmu.