Rejestr ryzyk prawnych

Prawo

administracyjne

Kategoria

rejestr

Klucze

błędna wykładnia prawa, compliance, dokumentacja inwestycyjna, kontrola funkcjonalna, monitorowanie, naruszenie procesu, nieprawidłowe rozpatrzenie odwołań, orzecznictwo sądowe, postępowanie administracyjne, procesy legislacyjne, rejestr ryzyk prawnych, rodo, ryzyko zgodności, usterki prawne, zmiany w aktach prawnych

Rejestr ryzyk prawnych to dokument służący do identyfikacji i oceny potencjalnych zagrożeń związanych z aspektami prawno-regulacyjnymi działalności firm. Zawiera szczegółowe informacje dotyczące potencjalnych ryzyk, ich prawdopodobieństwa wystąpienia oraz skutków dla organizacji. W rejestrze ryzyk prawnych znajdują się również opisy możliwych działań mających na celu minimalizację ryzyka i zapobieżenie ewentualnym konsekwencjom.

Nr Nazwa Opis Zgłaszający Data Jedno Dział Status Rodzaj Ryzy Data Kategor Podkateg Cel Ryzy Ryzy Akcja Właściciel Mechanizm kontrolony

zgłosz stka ko zmat ia oria strategiczny ko ko

enia się erializ ryzyka pierw rezyd

zmat owani otne ualne

eriali a

zowa

ło

Kategoria ryzyka: Prawo

Monitorowanie sprawowaną

poprzez kontrolę funkcjonalną

na stanowiskach średniego

szczebla zarządzania w urzędzie

poprzez m.in. badanie

prowadzonego postępowania

administracyjnego pod kątem

Nieprawidłowe wydawanie pozwoleń na budowę zgodności z istniejącym stanem

Urząd Miasta Warszawa świadczy prawnym. W przypadku

usługi związane z wydawaniem pozwoleń na budowę. stwierdzenia

uchybień/nieprawidłowości

(np. brak wymaganych dokumentów, niekompletne wnioski), wymagane jest ustalenie

Decyzje administracyjne Jan przyczyn i skutków oraz

Nieprawidłowe wydawanie decyzji administracyjnych Wydział Architektury x Urząd Miasta Warszawa Wydział Architektury aktywny wewnętrzne x x Prawo e (I kwartał 2024) x x Tolerowanie Kowalski wskazanie sposobów ich

1 odwołania dotyczących pozwoleń na budowę usunięcia zgodnie z listami

kontorlnymi jako integralnym

załącznikiem do procedury.

Monitorowanie zmian w aktach

prawnych.

Śledzenie procesów

legislacyjnych.

Analiza orzecznictwa sądowego.

Urząd Miasta Warszawa świadczy Wnioskowanie o wydanie opinii

Niewłaściwa interpretacja przepisów dotyczących planu zagospodarowania przestrzennego prawnych przez radców

usługi w zakresie planowania zagospodarowania przestrzennego. prawnych zatrudnionych w

Wydziale Architektury, oraz w razie

(np. błędne określenie przeznaczenia terenu, nieprawidłowe ustalenie warunków zabudowy), konieczności pozyskiwanie opinii

Decyzje administracyjne Anna Nowak ekspertów zewnętrznych.

Błędna interpretacja przepisów prawa w zakresie planowania zagospodarowania przestrzennego Wydział Architektury x Urząd Miasta Warszawa Wydział Architektury

2 wykładnia aktywny wewnętrzne x x Prawo środowiskowe (II kwartał 2024) x x Tolerowanie Opiniowanie projektów decyzji

przepisów prawa dotyczącego planowania przestrzennego przez ww. radców prawnych pod

w zakresie planowania zagospodarowania względem zgodności z prawem.

Urząd Miasta Warszawa świadczy

usługi związane z przetwarzaniem danych osobowych.

Monitorowanie ryzyka.

(np. udostępnienie danych osobom nieupoważnionym, brak odpowiednich zabezpieczeń), Jan W przypadku materializacji

Niedostosowani Wydział Informatyki Tomasz Kowalski ryzyka zagrażającego realizacji

e przepisów do Niewłaściwe zabezpieczenie danych osobowych Maria Kowalska x Urząd Miasta Warszawa Wydział Informatyki aktywny wewnętrzne x x Prawo osobowych (III kwartał 2024) x x Tolerowanie Nowak informacji do Sekretarza.

3 RODO przetwarzanych przez Urząd

Miasta Warszawa

Urząd Miasta Warszawa świadczy

usługi w zakresie planowania inwestycji.

Opracowanie i wdrożenie

Naruszenie (np. brak wymaganych pozwoleń, niedopełnienie formalności), Piotr Wiśniewski Procedury funkcjonowania

procesu, usterki Wydział Inwestycji x Urząd Miasta Warszawa Wydział Inwestycji aktywny wewnętrzne x x Prawo Planowanie inwestycji

nadzoru inwestorskiego w Wydziale Inwestycji.

prawne,

proceduralne

przy

dokumentacji

4 inwestycyjnej Błędy w dokumentacji inwestycyjnej

prowadzonej przez Urząd Miasta Warszawa

Urząd Miasta Warszawa świadczy

usługi publiczne. Monitoring prowadzony na

stanowisku oficera zgodności lub

(np. nieprzestrzeganie procedur, naruszenie przepisów prawa), Anna działu zgodności oparty o

Wydział Prawny Jan procedurę obejmujacą

Ryzyko zgodności Wydział Prawny x Urząd Miasta Warszawa Wydział Prawny aktywny wewnętrzne x x Prawo urzędu (IV kwartał 2024) x x Tolerowanie Nowak odpowiednie mechanizmy

5 (compliance) Naruszenie przepisów prawa i procedur wewnętrznych pozwalających uniknąć

zagrożenia wynikające ze zmian

prawa.

Podsumowując, rejestr ryzyk prawnych stanowi istotne narzędzie zarządzania ryzykiem w firmie, pozwalając na skuteczną identyfikację, ocenę i monitorowanie potencjalnych zagrożeń związanych z aspektami prawno-regulacyjnymi. Dzięki dokładnemu opracowaniu i aktualizacji rejestr może przyczynić się do zwiększenia świadomości w organizacji oraz podejmowania właściwych działań zapobiegawczych.