Zestawienie transakcji między funduszami a portfelami

Prawo

finansowe

Kategoria

zestawienie

Klucze

fundusze inwestycyjne, klient, pakiet papierów wartościowych, portfele papierów wartościowych, transakcje, transakcje finansowe, usługi zarządzania, zestawienie transakcji

Dokument 'Zestawienie transakcji między funduszami a portfelami' zawiera szczegółowe informacje dotyczące transakcji finansowych pomiędzy różnymi funduszami inwestycyjnymi a portfelami inwestycyjnymi. Omawia m.in. rodzaje transakcji, warunki oraz zasady ich realizacji. Wszystkie dane zostały starannie zweryfikowane i poddane analizie w celu zapewnienia kompleksowej prezentacji stosunków finansowych.

Zestawienie1, odrębne dla każdego funduszu, transakcji zawartych pomiędzy funduszami inwestycyjnymi zarządzanymi przez Inwestycje Sp. z o.o.

a zbiorczymi portfelami papierów wartościowych zarządzanymi przez Inwestycje Sp. z o.o. oraz klientami, dla których Inwestycje Sp. z o.o. wykonuje usługi

zarządzania cudzym pakietem papierów wartościowych, za I kwartał 2023 od 01.01.2023 do 31.03.2023

 

           Data transakcji                          Strony transakcji                                        Informacje o transakcji

 

Lp.                        oznaczenie                                            uzasadnienie przez      udział wartości  Uwagi2

        data    data              rodzaj    przedmiot            wartość      cena

     zawarcia rozliczenia          fundusz  drugiej strony        transakcji  transakcji4      transakcji  jednostkowa        ustalenia ceny/źródło

                                     transakcji3                                        fundusz ceny, sposób    transakcji w WAN

                                                                                                   ustalenia ceny/źródło

                                                                                     funduszu

1        2      3      4        5          6        7      8      9      10            11            12        13

 

____________________________

1   Zestawienie powinno obejmować wszystkie transakcje, dla których:

- data zawarcia transakcji i data rozliczenia transakcji wypadają w I kwartale 2023, którego zestawienie dotyczy,

- co najmniej data rozliczenia transakcji wypada w I kwartale 2023, którego zestawienie dotyczy.

2   Należy zawrzeć dodatkowe informacje gwarantujące prawdziwe, rzetelne i kompletne odzwierciedlenie transakcji.

3   W przypadku transakcji ze zbiorczym portfelem papierów wartościowych zarządzanym przez Inwestycje Sp. z o.o. oraz z klientem, dla którego Inwestycje Sp. z o.o. wykonuje usługi

zarządzania cudzym pakietem papierów wartościowych, w kolumnie 5 należy zawrzeć informacje pozwalające na jednoznaczną identyfikację zbiorczego portfela papierów

wartościowych/klienta.

4   Oznaczenie powinno umożliwiać jednoznaczną identyfikację przedmiotu transakcji. Przyjęty system identyfikacji powinien być wewnętrznie spójny i stabilny w czasie.

Podsumowanie dokumentu 'Zestawienie transakcji między funduszami a portfelami' zawiera kluczowe wnioski i analizę prezentowanych transakcji. Dokument stanowi cenne źródło informacji dla wszystkich zainteresowanych zagadnieniami związanymi z inwestycjami funduszowymi oraz rynkiem finansowym. Zapewnia szeroki wgląd w dynamikę transakcji oraz ich wpływ na portfele inwestycyjne.