Lista weryfikacyjna zadania audytowego

Prawo: finansowe
Kategoria: formularz
Klucze: audyt, czynności audytowe, formularz, kontrola, lista weryfikacyjna, monitorowanie, planowanie, przejście wstępne, sprawozdawczy, zadanie audytowe, zamknięcie zadania

Lista weryfikacyjna zadania audytowego została przygotowana w celu ułatwienia procesu audytu. Zawiera ona szczegółowe kroki do wykonania oraz punkty kontroli, które mają zapewnić rzetelne przeprowadzenie audytu. Dokument ten stanowi istotne narzędzie dla osób odpowiedzialnych za audytowanie i zapewnienie zgodności z wymaganiami.

Opracował: Maj 2024, Anna Kowalska Sprawdził/Akceptował: Czerwiec 2024, Jan Nowak

FORMULARZ LISTY WERYFIKACYJNEJ ZADANIA AUDYTOWEGO

Nazwa zadania Audyt procedur bezpieczeństwa Nr zadania 2024/05

Zrealizowano Inicjały osoby Ocena L.P. Treść w terminie wykonującej audytora

I ETAP PLANOWANIA

1. Opracowanie planu audytu Tak AK Pozytywna

2. Zebranie dokumentacji Tak AK Pozytywna

3. Przygotowanie narzędzi Tak AK Pozytywna

II ETAP PRZEGLĄDU WSTĘPNEGO

1. Analiza dokumentacji Tak JN Pozytywna

2. Identyfikacja ryzyk Tak JN Pozytywna

3. Wywiad z pracownikami Tak JN Pozytywna

III CZYNNOŚCI AUDYTOWE:

1. Testy kontroli wewnętrznej Tak AK Pozytywna

2. Weryfikacja procedur Tak JN Pozytywna

3. Analiza danych Tak AK Pozytywna

IV. ETAP SPRAWOZDAWCZY:

1. Sporządzenie raportu Tak JN Pozytywna

2. Prezentacja raportu Tak AK Pozytywna

3. Omówienie ustaleń Tak JN Pozytywna

V ETAP ZAMKNIĘCIA ZADANIA

1. Archiwizacja dokumentacji Tak AK Pozytywna

2. Ocena skuteczności audytu Tak JN Pozytywna

3. Plan działań naprawczych Tak AK Pozytywna

Koordynator zadania audytowego Starszy Specjalista ds. Audytu

Podsumowując, lista weryfikacyjna zadania audytowego jest kluczowym elementem procesu audytu, umożliwiającym sprawne i skuteczne przeprowadzenie kontroli. Dzięki sprecyzowanym krokom i punktom kontroli, audytorzy mogą skutecznie monitorować i oceniać zgodność działań z określonymi standardami i procedurami.