Powiadomienie paszportowe dotyczące oddziału

Formularz na potrzeby przedłożenia powiadomienia paszportowego dotyczącego oddziału lub powiadomienia dotyczącego zmiany szczegółowych informacji na temat oddziału

Jeżeli instytucja kredytowa przedkłada powiadomienie dotyczące zmiany szczegółowych informacji na temat oddziału właściwym organom w państwie członkowskim pochodzenia i w przyjmującym państwie członkowskim, wypełnia ona tylko te części formularza, które zawierają informacje podlegające zmianie.

1. Informacje kontaktowe

Rodzaj powiadomienia ☐ Pierwotne powiadomienie paszportowe dotyczące oddziału ☐ Powiadomienie dotyczące zmiany szczegółowych informacji na temat oddziału

Przyjmujące państwo ul. Kwiatowa 12, 00-001 Warszawa członkowskie, w którym ma zostać założony oddział:

2. P

Nazwa r i krajowy kod referencyjny Bank Powszechny "Złoty Grosz" S.A. instytucji o kredytowej w formie dostępnej g w rejestrze instytucji kredytowych r prowadzonym przez Europejski a Urząd Nadzoru Bankowego m (EUNB):

LEI instytucji kredytowej: PL123456789012345678 d

Adres z instytucji kredytowej w ul. Polna 23, 02-123 Warszawa przyjmującym i państwie członkowskim, a od której można uzyskać ł odpowiednie dokumenty:

a

Przewidywane l główne miejsce ul. Słoneczna 45, 10-101 Gdańsk prowadzenia n działalności oddziału wo przyjmującym państwie członkowskim:

ś

c

Data planowanego rozpoczęcia 01.01.2024 i działalności przez oddział:

2.1. Imię P i nazwisko osoby wyznaczonej Jan Kowalski dor kontaktów w oddziale:

z

Numer e telefonu: +48 123 456 789 w

Adres e-mail: [email protected] i

dywany zakres działalności

1

2.1.1. Opis najważniejszych celów i strategii działalności oddziału oraz wyjaśnienie, w jaki sposób oddział przyczyni się do realizacji strategii instytucji oraz, w stosownych przypadkach, jej grupy [do wypełnienia przez instytucję kredytową]

2.1.2. Opis docelowych klientów i kontrahentów [do wypełnienia przez instytucję kredytową]

2.1.3. Wykaz rodzajów działalności, o których mowa w załączniku I do dyrektywy 2013/36/UE, które instytucja kredytowa zamierza prowadzić w przyjmującym państwie członkowskim, ze wskazaniem rodzajów działalności, które będą stanowić podstawową działalność w przyjmującym państwie członkowskim, oraz przewidywanej daty rozpoczęcia każdego podstawowego rodzaju działalności (z jak największą dokładnością)

Rodzaje działalności, które instytucja Rodzaje Przewidywana kredytowa zamierza działalności, data rozpocząć prowadzić które będą rozpoczęcia lub Nr Rodzaj działalności stanowić zakończenia (wstawić „S” (z ang. „start”)/lub przestać podstawową każdego prowadzić (wstawić działalność rodzaju „C”, z ang. „cease”) działalności

1. Przyjmowanie depozytów Wybierz ☐ 15.01.2024 i innych środków podlegających zwrotowi

2. Udzielanie kredytów, Wybierz ☐ 01.02.2024 w tym między innymi: kredyt konsumencki, umowy kredytowe dotyczące nieruchomości, faktoring z regresem lub bez, finansowanie transakcji handlowych (w tym forfeiting)

3. Leasing finansowy Wybierz ☐ 01.03.2024

4. Usługi płatnicze Wybierz ☐ 01.04.2024 zgodnie z definicją w art. 4 pkt 3 dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2015/2366 (1)

4a. Usługi umożliwiające Wybierz ☐ 01.05.2024 złożenie gotówki na rachunku płatniczym oraz wszelkie działania niezbędne do prowadzenia rachunku płatniczego

4b. Usługi umożliwiające Wybierz ☐ 01.06.2024 wypłatę gotówki z rachunku płatniczego oraz wszelkie działania niezbędne do prowadzenia rachunku płatniczego

4c. Realizacja transakcji Wybierz ☐ 01.07.2024 płatniczych, w tym transfery środków pieniężnych na rachunek płatniczy u dostawcy usług płatniczych użytkownika lub u innego dostawcy usług płatniczych:  realizacja poleceń zapłaty, w tym jednorazowych poleceń zapłaty  realizacja transakcji płatniczych przy użyciu karty płatniczej lub podobnego urządzenia  realizacja poleceń przelewu, w tym zleceń stałych

4d.* Realizacja transakcji Wybierz ☐ 01.08.2024 płatniczych, jeżeli środki pieniężne mają pokrycie w linii kredytowej przyznanej użytkownikowi usług płatniczych:  realizacja poleceń zapłaty, w tym jednorazowych poleceń zapłaty  realizacja transakcji płatniczych przy użyciu karty płatniczej lub podobnego urządzenia  realizacja poleceń przelewu, w tym zleceń stałych

4e.**  Wydawanie Wybierz ☐ 01.09.2024 instrumentów płatniczych  Usługi acquiringu transakcji płatniczych

4f. Usługi przekazu Wybierz ☐ 01.10.2024 pieniężnego

4g. Usługi inicjowania Wybierz ☐ 01.11.2024 płatności

4h. Usługi dostępu do Wybierz ☐ 01.12.2024 informacji o rachunku

5. Emisja innych środków Wybierz ☐ 01.01.2025 płatności i administrowanie nimi (np. czeków podróżnych i czeków bankierskich), o ile działalność ta nie jest objęta pkt 4

6. Gwarancje i Wybierz ☐ 01.02.2025 zobowiązania

7. Obrót na własny Wybierz ☐ 01.03.2025 rachunek lub na rachunek klienta dowolną z następujących pozycji:

7a.  instrumentów rynku Wybierz ☐ 01.04.2025 pieniężnego (np. czekami, wekslami, certyfikatami depozytowymi)

7b.  dewizami Wybierz ☐ 01.05.2025

7c.  opcjami Wybierz ☐ 01.06.2025 i terminowymi umowami na instrumenty finansowe typu „futures”

7d.  instrumentami stopy Wybierz ☐ 01.07.2025 procentowej i wymiany walutowej

7e.  zbywalnymi Wybierz ☐ 01.08.2025 papierami wartościowymi

8. Uczestniczenie w emisji Wybierz ☐ 01.09.2025 papierów wartościowych i świadczenie usług związanych z taką emisją

9. Doradztwo Wybierz ☐ 01.10.2025 dla przedsiębiorstw gospodarczych w zakresie struktury kapitałowej, strategii przemysłowej i kwestii z nimi związanych, jak również doradztwo i usługi dotyczące łączenia się oraz nabywania przedsiębiorstw gospodarczych

10. Pośrednictwo na rynku Wybierz ☐ 01.11.2025 pieniężnym

11. Zarządzanie portfelem Wybierz ☐ 01.12.2025 i doradztwo inwestycyjne

12. Przechowywanie Wybierz ☐ 01.01.2026 papierów wartościowych i administrowanie nimi

13. Usługi w zakresie Wybierz ☐ 01.02.2026 opiniowania kredytobiorców

14. Przechowywanie Wybierz ☐ 01.03.2026 w sejfach

15. Emisja pieniądza Wybierz ☐ 01.04.2026 elektronicznego

(1) Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2015/2366 z dnia 25.11.2015 w sprawie usług płatniczych w ramach rynku wewnętrznego (Dz.U. L 337 z 23.12.2015).

* Czy rodzaj działalności, o którym mowa w pkt 4d, obejmuje udzielanie kredytów zgodnie z warunkami określonymi w art. 10 dyrektywy (UE) 2013/36/UE?

☐ tak ☐ nie

** Czy rodzaj działalności, o którym mowa w pkt 4e, obejmuje udzielanie kredytów zgodnie z warunkami określonymi w art. 11 dyrektywy (UE) 2013/36/UE?

☐ tak ☐ nie

2.1.4. Wykaz usług i rodzajów działalności, które instytucja kredytowa zamierza świadczyć i prowadzić w przyjmującym państwie członkowskim, przewidzianych w sekcjach A i B załącznika I do dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE (1), w odniesieniu do instrumentów finansowych przewidzianych w sekcji C załącznika I do tej dyrektywy

Instrumenty Usługi inwestycyjne i rodzaje działalności Usługi dodatkowe finansowe inwestycyjnej

A1 A2 A3 A4 A5 A6 A7 A8 A9 B1 B2 B3 B4 B5 B6 B7 C1 ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ C2 ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ C3 ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ C4 ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ C5 ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ C6 ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ C7 ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ C8 ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ C9 ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ C10 ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ C11 ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐

Uwaga 1: Tytuły wierszy i kolumn stanowią odniesienie do odpowiedniej sekcji i pozycji w załączniku I do dyrektywy 2014/65/UE (np. A1 odnosi się załącznika I sekcja A pkt 1).

2.2. Struktura organizacyjna oddziału

2.2.1. Opis struktury organizacyjnej oddziału, w tym funkcjonalnej i prawnej struktury podległości służbowej oraz pozycji i roli oddziału w strukturze organizacyjnej instytucji oraz, w stosownych przypadkach, jej grupy2 [do wypełnienia przez instytucję kredytową]

2.2.2. Opis zasad zarządzania oraz mechanizmów kontroli wewnętrznej oddziału, zawierający następujące informacje:

2.2.2.1. Procedury zarządzania ryzykiem oddziału oraz szczegółowe informacje na temat zarządzania ryzykiem utraty płynności przez instytucję oraz, w stosownych przypadkach, jej grupę [do wypełnienia przez instytucję kredytową]

2.2.2.2. Wszelkie ograniczenia, które odnoszą się do działalności oddziału, w szczególności jego działalności w zakresie udzielania kredytów [do wypełnienia przez instytucję kredytową]

2.2.2.3. Szczegółowe informacje na temat procedur oddziału dotyczących przeprowadzania audytów wewnętrznych, w tym szczegółowe informacje na temat osoby odpowiedzialnej za te procedury oraz, w stosownych przypadkach, szczegółowe informacje na temat audytora zewnętrznego [do wypełnienia przez instytucję kredytową]

2.2.2.4. Stosowane przez oddział procedury służące przeciwdziałaniu praniu pieniędzy, w tym szczegółowe informacje na temat osoby odpowiedzialnej za zapewnienie zgodności z tym procedurami [do wypełnienia przez instytucję kredytową]

2.2.2.5. Kontrole nad outsourcingiem i inne ustalenia z osobami trzecimi w związku z rodzajami działalności prowadzonymi przez oddział, które są objęte zezwoleniem instytucji [do wypełnienia przez instytucję kredytową]

2.2.3. Jeżeli oddział zamierza prowadzić co najmniej jeden z rodzajów usług inwestycyjnych i działalności inwestycyjnej zdefiniowanych w art. 4 dyrektywy 2014/65/UE, opis następujących ustaleń:

2.2.3.1. Ustalenia służące ochronie środków pieniężnych i aktywów klientów [do wypełnienia przez instytucję kredytową]

2.2.3.2. Ustalenia służące wywiązaniu się ze zobowiązań ustanowionych w art. 16 dyrektywy 2014/65/UE oraz w środkach przyjętych na ich podstawie przez odpowiednie właściwe organy przyjmującego państwa członkowskiego [do wypełnienia przez instytucję kredytową]

2.2.3.3. Wewnętrzny kodeks postępowania, w tym kontrole nad zawieraniem transakcji osobistych [do wypełnienia przez instytucję kredytową]

2.2.3.4. Szczegółowe informacje na temat osoby odpowiedzialnej za rozpatrywanie skarg dotyczących usług inwestycyjnych i działalności inwestycyjnej oddziału [do wypełnienia przez instytucję kredytową]

2.2.3.5. Szczegółowe informacje na temat osoby powołanej w celu zapewnienia zgodności z ustaleniami poczynionymi przez oddział w związku z usługami inwestycyjnymi i działalnością inwestycyjną [do wypełnienia przez instytucję kredytową]

2.2.4. Szczegółowe informacje na temat doświadczenia zawodowego osób odpowiedzialnych za zarządzanie oddziałem [do wypełnienia przez instytucję kredytową]

2.3. Inne informacje

2.3.1. Plan finansowy zawierający prognozy dotyczące bilansu oraz rachunku zysków i strat obejmujący okres 3 lat, w tym założenia leżące u jego podstaw3 [do wypełnienia przez instytucję kredytową]

2.3.2. Bankowy Fundusz Gwarancyjny działających w Unii systemów gwarantowania depozytów oraz ochrony inwestorów w państwie członkowskim, których członkiem jest instytucja i które obejmują rodzaje działalności oddziału i oferowane przez niego usługi, wraz z kwotami gwarantowanymi w ramach systemu ochrony inwestorów [do wypełnienia przez instytucję kredytową]

2.3.3. Szczegółowe informacje na temat ustaleń poczynionych przez oddział w obszarze IT [do wypełnienia przez instytucję kredytową]