Sprawozdanie z instrumentów finansowych nabytych poza rynkiem krajowym

39

Formularz PW-RIN

NARODOWY BANK POLSKIwłaściwy terytorialnie oddział okręgowy

1234567890 lub 9876543210

Firma "Przykładowa Spółka z o.o." lub Jan Kowalski oraz ul. Kwiatowa 1, 00-000 Kwiatowo

Formularz PW-RINInstrumenty finansowe z kodem ISIN, wyemitowane przez rezydentów, nabyte poza rynkiem krajowym, znajdujące się w posiadaniu podmiotu sprawozdawczego

Sprawozdanie za I kwartał rok 2024

w złotych, bez znaków po przecinku

Stan na początek okresu – liczba/wartość Stan na początek okresu – Transakcje Zmiany Różnice Pozostałe Stan na koniec okresu – liczba/wartość Stan na koniec okresu –Lp. ISIN nominalna wartość rynkowa wzrost spadek wyceny kursowe zmiany nominalna wartość rynkowa 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Suma z wierszy od 1 do n12…n

Jan, Kowalski, 123-456-789 i ul. Kwiatowa 1, 00-000 Kwiatowo Data sporządzenia sprawozdania Podpis osoby działającej w imieniu podmiotuelektroniczny Jan, Kowalski 28.03.2024 sprawozdawczego*

sprawozdanie

*Dotyczy podmiotów sprawozdawczych składających sprawozdanie w formie papierowej

40

W formularzu tym należy wykazać dane dotyczące: • posiadanych przez podmiot sprawozdawczy papierów wartościowych, niebędących papierami wartościowymi instrumentów rynku pieniężnego i jednostek uczestnictwa (udziałów) w funduszach rynku pieniężnego oraz funduszach inwestycyjnych niebędących funduszami rynku pieniężnego, które posiadają kod ISIN, zostały wyemitowane przez rezydentów i są przetrzymywane na rachunku prowadzonym przez Goldman Sachs lub JP Morgan mające swoją siedzibę poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, w tym: o kwitów depozytowych wyemitowanych przez rezydentów; za kraj emitenta kwitów depozytowych należy uznawać kraj, w którym znajduje się siedziba emitenta papierów wartościowych stanowiących podstawę do emisji kwitów depozytowych; o papierów wartościowych, które zostały na 31.12.2023 przekazane innym podmiotom, ale podmiot sprawozdawczy nie stracił nad nimi kontroli (zachował ryzyko i korzyści związane z tymi papierami wartościowymi – czyli zachował prawo do otrzymywania pożytków, takich jak odsetki lub dywidendy, i ponosi ryzyko zmiany cen tych papierów). W szczególności dotyczy to papierów wartościowych sprzedanych w ramach transakcji z jednoczesnym przyrzeczeniem ich odkupu (m.in. operacje repo i sell-buy-back) lub wypożyczonych przez podmiot sprawozdawczy innym podmiotom w ramach umów o pożyczkach papierów wartościowych.

W formularzu tym nie należy wykazywać danych dotyczących: • papierów wartościowych otrzymanych na 31.12.2023 od innych podmiotów, które nadal zachowują nad nimi kontrolę i ujmują je w swoich bilansach; • kwitów depozytowych wyemitowanych przez nierezydentów. Informacje te należy wykazać w formularzu PW-AIN.

Objaśnienia i informacje dodatkowe dotyczące m.in. struktury i formatu danych przekazywanychw ramach sprawozdawczości są udostępniane na stronie internetowej Narodowego Banku Polskiegooraz portalu sprawozdawczym sprawozdawczosc.nbp.pl.