Sprawozdanie z instrumentów finansowych nierezydentów

NARODOWY BANK POLSKI

właściwy terytorialnie oddział okręgowy

1234567890 lub 9876543210

ACME Sp. z o.o. lub Jan Kowalski oraz ul. Kwiatowa 1, 00-001 Warszawa

Formularz PW-AIN

Instrumenty finansowe z kodem ISIN, wyemitowane przez nierezydentów, znajdujące się w posiadaniu podmiotu sprawozdawczego

Sprawozdanie za miesiąc/kwartał (niepotrzebne skreślić) rok 2023

w złotych, bez znaków po przecinku

Emitent – rodzaj Stan na początek Lipiec 2023 – Stan na początek Lipiec 2023 – Transakcje Zmiany Różnice Pozostałe Stan na koniec Lipiec 2023 – Stan na koniec Lipiec 2023 –

Lp. ISIN powiązania kapitałowego liczba/wartość nominalna wartość rynkowa wzrost spadek wyceny kursowe zmiany liczba/wartość nominalna wartość rynkowa

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

Suma z wierszy od 1 do n

1

2

…

n

Jan, Kowalski, 123-456-789 i ul. Polna 2, 00-002 Warszawa Data sporządzenia sprawozdania Podpis osoby działającej w imieniu podmiotu

elektroniczny osoby, która sporządziła (Lipiec 2023) sprawozdawczego*

sprawozdanie, o ile takie dane posiada

*Dotyczy podmiotów sprawozdawczych składających sprawozdanie w formie papierowej

W formularzu tym należy wykazać dane dotyczące:

 posiadanych przez podmiot sprawozdawczy papierów wartościowych, niebędących papierami wartościowymi instrumentów rynku pieniężnego i jednostek uczestnictwa (udziałów) w funduszach rynku pieniężnego oraz funduszach inwestycyjnych niebędących funduszami rynku pieniężnego, które posiadają kod ISIN i zostały wyemitowane przez nierezydentów poza lub na terytorium Republiki Federalnej Niemiec, w tym:

o kwitów depozytowych wyemitowanych przez nierezydentów; za kraj emitenta kwitów depozytowych należy uznawać kraj, w którym znajduje się siedziba emitenta papierów wartościowych stanowiących podstawę do emisji kwitów depozytowych;

o papierów wartościowych, które zostały na określony czas przekazane innym podmiotom, ale podmiot sprawozdawczy nie stracił nad nimi kontroli (zachował ryzyko i korzyści związane z tymi papierami wartościowymi – czyli zachował prawo do otrzymywania pożytków, takich jak odsetki lub dywidendy, i ponosi ryzyko zmiany cen tych papierów). W szczególności dotyczy to papierów wartościowych sprzedanych w ramach transakcji z jednoczesnym przyrzeczeniem ich odkupu (m.in. operacje repo i sell-buy-back) lub wypożyczonych przez podmiot sprawozdawczy innym podmiotom w ramach umów o pożyczkach papierów wartościowych.

W formularzu nie należy wykazywać danych dotyczących:

 papierów otrzymanych na określony czas od innych podmiotów, które nadal zachowują nad nimi kontrolę i ujmują je w swoich bilansach, lub pożyczonych od innych podmiotów w ramach umów o pożyczkach papierów wartościowych;

 kwitów depozytowych wyemitowanych przez rezydentów. Informacje te należy wykazać w formularzu PW-RIN.

Objaśnienia i informacje dodatkowe dotyczące m.in. struktury i formatu danych przekazywanych w ramach sprawozdawczości są udostępniane na stronie internetowej Narodowego Banku Polskiego oraz portalu sprawozdawczym https://www.nbp.pl/.