Arkusz oceny kontroli wewnętrznej

Prawo

finansowe

Kategoria

ocena

Klucze

arkusz oceny, działania, kontrola wewnętrzna, mechanizmy kontroli, ocena, ryzyko, słabości kontroli

Arkusz oceny kontroli wewnętrznej jest niezwykle istotnym narzędziem w procesie oceny i monitorowania skuteczności działań związanych z kontrolą wewnętrzną w organizacji. Dokument ten zapewnia strukturę oraz wytyczne dotyczące prowadzenia oceny, identyfikowania ryzyk oraz proponowania działań usprawniających istniejące procedury. Dzięki kompleksowemu podejściu prezentowanemu w arkuszu, organizacja może skutecznie zarządzać ryzykiem i doskonalić swoje procesy biznesowe.

ARKUSZ OCENY KONTROLI WEWNĘTRZNEJ

System: Zarządzanie Zasobami Ludzkimi Podsystem: Rekrutacja Działalność: Weryfikacja Kandydatów

Cel kontroli: Zapewnienie, że proces rekrutacji przebiega zgodnie z wewnętrznymi procedurami i przepisami prawa, a wybrani kandydaci posiadają odpowiednie kwalifikacje.

 

KLUCZOWE MECHANIZMY OCENA KONTROLI KONTROLI RYZYKA DZIAŁANIE

Oczekiwane Faktyczne Słabości Opinia Potwierdzenie

Ryzyko wyboru niewłaściwego kandydata z powodu braku weryfikacji referencji. Sprawdzenie referencji u co najmniej dwóch poprzednich pracodawców. Sprawdzenie referencji u jednego poprzedniego pracodawcy. Brak systematycznego podejścia do weryfikacji referencji. Kandydaci z negatywnymi referencjami mogą zostać zatrudnieni. Niewystarczająca. Rozmowa z Kierownikiem Działu Kadr, Anna Nowak.

Ryzyko niedostosowania procesu rekrutacji do wymagań RODO. Przestrzeganie zasad RODO w zakresie gromadzenia i przetwarzania danych osobowych kandydatów. Przestrzeganie zasad RODO. Brak słabości. Skuteczna. Przegląd dokumentacji rekrutacyjnej.

Ryzyko zatrudnienia osoby bez wymaganych kwalifikacji. Weryfikacja dyplomów i certyfikatów potwierdzających kwalifikacje. Weryfikacja dyplomów i certyfikatów. Brak słabości. Skuteczna. Przegląd dokumentacji kandydatów.

Podsumowując, arkusz oceny kontroli wewnętrznej stanowi niezbędne narzędzie wspierające procesy oceny oraz doskonalenia kontroli wewnętrznej w organizacji. Dzięki zastosowaniu wytycznych zawartych w dokumencie, firma może skutecznie identyfikować ryzyka, wprowadzać usprawnienia oraz zapewniać wysoki poziom bezpieczeństwa operacyjnego i finansowego.