Raport o naruszeniu wymogów ostrożnościowych
- Prawo
finansowe
- Kategoria
raport
- Klucze
art. 11 rozporządzenia 2020/1503, działania naprawcze, firma, identyfikacja naruszenia, naruszenie, raport, wymogi ostrożnościowe
Raport o naruszeniu wymogów ostrożnościowych jest dokumentem analizującym sytuację, w której doszło do nieprawidłowego postępowania związane z przepisami dotyczącymi bezpieczeństwa i ochrony danych. Przedstawia szczegółowe informacje na temat incydentu oraz jego potencjalne skutki dla organizacji. Celem raportu jest zidentyfikowanie przyczyn naruszenia wymogów ostrożnościowych oraz zaproponowanie działań naprawczych w celu uniknięcia podobnych sytuacji w przyszłości.
Załącznik nr 33
WZÓR
RARAPORT
PORT BIEŻĄCY O NARUSZENIU
BIEŻĄCY WYMOGÓW
O NARUSZENIU OSTROŻNOŚCIOWYCH,
WYMOGÓW OSTROŻNOŚCIOWYCH, OA
O KTÓRYCH MOW
W ART. 11 ROZPORZĄDZENIA 2020/1503
KTÓRYCH MOWA W ART. 11 ROZPORZĄDZENIA 2020/1503
Numer raportu w roku: 2023/12/05-44
Rok bieżący raportu: 2023
Data przekazania raportu: 2023-12-05
Dane podmiotu sporządzającego raport:
firma (nazwa): Finansowanie Społecznościowe "Pomocna Dłoń" Sp. z o.o.
kod pocztowy: 00-123
miejscowość: Warszawa
ulica: Marszałkowska
numer budynku/numer lokalu: 12/15
telefon: +48 22 123 45 67
e-mail: [email protected]
NIP: 1234567890
REGON: 0987654321
adres strony internetowej: www.pomocnadlon.pl
Dane osoby sporządzającej raport:
imię i nazwisko: Jan Kowalski
stanowisko lub funkcja: Dyrektor Finansowy
telefon: +48 501 234 567
e-mail: [email protected]
Tabela nr 1. Identyfikacja naruszenia
Data powstania naruszenia 2023-11-20
Wartość kosztów stałych (w PLN) 150000
Wartość wymogu, o którym mowa w art. 11 ust. 1 lit. b
rozporządzenia 2020/1503 (w PLN) 200000
Wartość wymogu ostrożnościowego (w PLN) 250000
Wysokość sumy gwarancyjnej (w PLN) 100000
Wartość środków własnych (w PLN) 120000
Wartość ostrożnościowych środków ochrony (w PLN) 220000
Niedobór ostrożnościowych środków ochrony w stosunku do
wymogu określonego w art. 11 ust. 1 rozporządzenia 2020/1503
(w PLN) 30000
Tabela nr 2. Przyczyny naruszenia i działania naprawcze
Opis przyczyn naruszenia Spadek wartości inwestycji w związku z nieoczekiwanymi zmianami na rynku finansowym.
Opis działań, jakie dostawca usług finansowania
społecznościowego zamierza podjąć w celu przywrócenia stanu
zgodnego z wymogami ostrożnościowymi1) Dywersyfikacja portfela inwestycyjnego oraz pozyskanie dodatkowego finansowania.
Przewidywany termin zaprzestania naruszania wymogu
określonego w art. 11 ust. 1 rozporządzenia 2020/1503 2024-02-28
1) Należy wypełnić w raporcie bieżącym za pierwszy dzień utrzymywania się naruszenia, a następnie wyłącznie w przypadku
zmiany w zakresie planowanych działań.
Dodatkowe informacje, komentarze i wyjaśnienia, odnoszące się do poszczególnych pozycji, których
przekazanie uznaje się za niezbędne do przedstawienia informacji zawartych w raporcie Zarząd Spółki deklaruje pełną współpracę z organami nadzoru w celu jak najszybszego przywrócenia stanu zgodnego z obowiązującymi przepisami.
Podpisy osób reprezentujących podmiot
Data 2023-12-05 Imię i nazwisko Jan Kowalski Stanowisko lub funkcja Dyrektor Finansowy Podpis
Podsumowując, raport o naruszeniu wymogów ostrożnościowych jest istotnym narzędziem służącym do analizy incydentów związanych z bezpieczeństwem i ochroną danych. Przedstawione w nim informacje pozwalają na lepsze zrozumienie sytuacji oraz podjęcie skutecznych działań naprawczych. Dzięki raportowi możliwe jest także doskonalenie procedur i przeciwdziałanie podobnym incydentom w przyszłości.