Raport o przekroczeniu i dostosowaniu limitu inwestycyjnego subfunduszu

Prawo: finansowe
Kategoria: raport
Klucze: dostosowanie limitu, inwestycje, przekroczenie limitu, przyczyna, raport, składnik aktywów, stawka, subfundusz, zarządzanie

Raport o przekroczeniu i dostosowaniu limitu inwestycyjnego subfunduszu to dokument, który analizuje sytuację wykraczania poza założony limit inwestycyjny przez dany subfundusz. W raporcie zawarte są informacje dotyczące przyczyn przekroczenia limitu oraz zaproponowane kroki dostosowawcze mające na celu przywrócenie zgodności z ustalonymi ramami inwestycyjnymi.

Część A. Raport z przekroczenia limitu inwestycyjnego subfunduszu funduszu

Nr raportu: 2023/10/INV/007

Data raportu: 2023-10-27

Procentowy lub ilościowy udział Procentowy lub ilościowy określonego udział określonego składnika składnika (składników) w Naruszony Minimalna Maksymalna Przyczyna (składników) w aktywach subfunduszu w Data Rodzaj składnika dniu przekroczenia/w dniu, Lp. artykuł ustawy stawka stawka przekroczenia aktywach w którym nastąpiło przekroczenia (składników)4) lub statutu1) kryterium2) kryterium3) limitów5) subfunduszu w powiększenie istniejącego dniu przekroczenia na skutek poprzedzającym zawarcia transakcji kupna/sprzedaży składnika dzień przekroczenia

1 2 3 4 5 6 7 8 9

1) Pozycja zawiera numer artykułu ze wskazaniem, czy dotyczy on ustawy, czy statutu.

2) Pozycja zawiera minimalny, dopuszczalny przez ustawę lub statut procentowy lub ilościowy udział danego składnika (składników) w aktywach subfunduszu.

3) Pozycja zawiera maksymalny, dopuszczalny przez ustawę lub statut procentowy lub ilościowy udział danego składnika (składników) w aktywach subfunduszu.

4) Pozycja zawiera oznaczenia pozwalające na jednoznaczną identyfikację składnika aktywów, którego dotyczy przekroczenie.

5) Przyczyna przekroczenia powinna być opisana w sposób wyczerpujący, wskazujący na konkretne okoliczności związane z jego zaistnieniem.

Część B. Raport z dostosowania limitu inwestycyjnego subfunduszu funduszu

Nr raportu: 2023/10/INV/008

Data raportu: 2023-10-28

Nr raportu o przekroczeniu: 2023/10/INV/007

Procentowy lub ilościowy udział Procentowy lub określonego ilościowy udział składnika określonego Naruszony Data (składników) w składnika Rodzaj składnika Lp. artykuł ustawy dostosowania aktywach (składników) w (składników)2) lub statutu1) limitu subfunduszu w aktywach dniu subfunduszu w poprzedzającym dniu dzień dostosowania dostosowania 1 2 3 4 5 6

1) Pozycja zawiera numer artykułu ze wskazaniem, czy dotyczy on ustawy, czy statutu.

2) Pozycja zawiera dokładne oznaczenie składnika aktywów, którego dotyczy przekroczenie.

Podsumowując, raport o przekroczeniu i dostosowaniu limitu inwestycyjnego subfunduszu stanowi istotne narzędzie monitorujące, pozwalające na śledzenie zgodności inwestycyjnej subfunduszu z ustalonymi ramami oraz podejmowanie odpowiednich działań korygujących w przypadku wystąpienia nieprawidłowości.