Raport o stanie przekroczeń limitów inwestycyjnych

Raport o stanie przekroczeń ograniczeń inwestycyjnych funduszu1)

Nr raportu: 2023/10/INV/007

Data raportu: 2023-10-26

Procentowy lub Procentowy lub ilościowy udział ilościowy udział określonego składnika określonego (składników) w Naruszony składnika Data Minimalna Maksymalna Rodzaj Przyczyna aktywach funduszu w Data Data artykuł (składników) w Lp. zwiększenia stawka stawka składnika przekroczenia dniu przekroczenia/w przekroczenia dostosowania ustawy lub aktywach przekroczenia kryterium4) kryterium5) (składników)6) limitów7) dniu, w którym nastąpiło statutu3) funduszu w dniu powiększenie poprzedzającym istniejącego dzień przekroczenia/w dniu przekroczenia dostosowania

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

Stan przekroczeń ograniczeń inwestycyjnych subfunduszu2)

Procentowy lub Procentowy lub ilościowy udział ilościowy udział określonego składnika określonego (składników) w Naruszony składnika Data Minimalna Maksymalna Rodzaj Przyczyna aktywach funduszu w Data Data artykuł (składników) w Lp. zwiększenia stawka stawka składnika przekroczenia dniu przekroczenia/w przekroczenia dostosowania ustawy lub aktywach przekroczenia kryterium4) kryterium5) (składników)6) limitów7) dniu, w którym nastąpiło statutu3) funduszu w dniu powiększenie poprzedzającym istniejącego dzień przekroczenia/w dniu przekroczenia dostosowania

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

Jeżeli fundusz inwestycyjny otwarty lub specjalistyczny fundusz inwestycyjny otwarty jest funduszem z wydzielonymi subfunduszami, dane o przekroczeniach 1, 2) limitów inwestycyjnych sporządza się oddzielnie dla funduszu i każdego subfunduszu.

Pozycja zawiera numer artykułu ze wskazaniem, czy dotyczy on ustawy, czy statutu. 3)

Pozycja zawiera minimalny dopuszczalny przez ustawę lub statut procentowy lub ilościowy udział danego składnika (składników) w aktywach funduszu. 4)

Pozycja zawiera maksymalny dopuszczalny przez ustawę lub statut procentowy lub ilościowy udział danego składnika (składników) w aktywach funduszu. 5)

Pozycja zawiera oznaczenia pozwalające na jednoznaczną identyfikację składnika aktywów, którego dotyczy przekroczenie. 6)

Przyczyna przekroczenia powinna być opisana w sposób wyczerpujący, wskazujący na niespodziewany wzrost wartości akcji spółki X. 7)

1. W przypadku zwiększenia przekroczenia ograniczeń inwestycyjnych pod wierszem tabeli, zawierającym informacje o tym przekroczeniu, należy dodać nowy wiersz i wypełnić kolumny nr 3, 9 i 11. W przypadku kolejnego zwiększenia tego przekroczenia pod wierszem, o którym mowa w zdaniu poprzednim, należy dodać kolejny wiersz.

2. W przypadku dostosowania stanu aktywów nie wypełnia się kolumny 4 w wierszu tabeli zawierającym informację o przekroczeniu. Informację o dostosowaniu stanu aktywów należy zamieścić w kolejnym wierszu dodanym: a) po wierszu zawierającym informacje o tym przekroczeniu albo b) po wierszu zawierającym informacje o ostatnim zwiększeniu tego przekroczenia, jeżeli zwiększenie przekroczenia wystąpiło - w kolumnach 4 i 11.

3. W przypadku poinformowania w raporcie o dostosowaniu przekroczenia ograniczeń inwestycyjnych, informacji o tym przekroczeniu nie umieszcza się w kolejnym raporcie.

4. W przypadku podawania informacji o stanie przekroczeń, które w dniu przekazania danego raportu nie są dostosowane do wymogów określonych w ustawie lub statucie funduszu, przekroczenia wykazuje się w wartości z dnia ich powstania (nie dotyczy to sytuacji zwiększenia przekroczenia z przyczyn innych niż znaczące wahania kursów walut).