Raport o stanie przekroczeń ograniczeń inwestycyjnych
- Prawo
finansowe
- Kategoria
raport
- Klucze
aktywa, analiza, daty, firma, fundusz, inwestycyjne, limitów, naruszenia, ograniczenia, podsumowanie, przekroczenia, przyczyny, raport, składniki, stan, stawki, udział
Raport o stanie przekroczeń ograniczeń inwestycyjnych jest dokumentem analizującym sytuację dotyczącą przestrzegania limitów inwestycyjnych w określonym okresie. Zawiera szczegółowe informacje na temat ewentualnych nadużyć oraz wnioski dotyczące monitorowania i kontrolowania inwestycji.
1. Raport o stanie przekroczeń ograniczeń inwestycyjnych funduszu Globalny Fundusz Akcji
Nr raportu: GFA/2023/10/01
Data raportu: 30.09.2023
Procentowy lub Procentowy lub
ilościowy udział ilościowy udział
określonego określonego składnika
składnika (składników)
Naruszony
Data Data Data Minimalna Maksymalna Rodzaj Przyczyna (składników) w aktywach funduszu
artykuł
Lp. przekro- zwiększenia dostoso- stawka stawka składnika przekroczenia w aktywach w dniu przekroczenia/
ustawy lub
czenia przekroczenia wania kryterium2) kryterium3) (składników)4) limitów5) funduszu w dniu w dniu, w którym
statutu1)
poprzedzającym nastąpiło powiększenie
dzień istniejącego
przekroczenia przekroczenia/w dniu
dostosowania
1 15.09.2023 17.09.2023 20.09.2023 10% 20% Akcje Wzrost cen akcji PLTR 15% 22%
2. Raport o stanie przekroczeń ograniczeń inwestycyjnych subfunduszu Zrównoważony Fundusz Obligacji
Procentowy lub Procentowy lub
ilościowy udział ilościowy udział
określonego określonego składnika
składnika (składników)
Naruszony
Data Data Data Minimalna Maksymalna Rodzaj Przyczyna (składników) w aktywach funduszu
artykuł
Lp. przekro- zwiększenia dostoso- stawka stawka składnika przekroczenia w aktywach w dniu przekroczenia/
ustawy lub
czenia przekroczenia wania kryterium2) kryterium3) (składników)4) limitów5) funduszu w dniu w dniu, w którym
statutu1)
poprzedzającym nastąpiło powiększenie
dzień istniejącego
przekroczenia przekroczenia/w dniu
dostosowania
1 05.08.2023 08.08.2023 12.08.2023 90% 100% Obligacje Spadek cen obligacji skarbowych POLSK1026 88% 85%
1) Pozycja zawiera numer artykułu ustawy oraz numer odpowiedniego przepisu statutu.
2) Pozycja zawiera minimalny dopuszczalny przez ustawę lub statut procentowy lub ilościowy udział danego składnika (składników) w aktywach funduszu.
3) Pozycja zawiera maksymalny dopuszczalny przez ustawę lub statut procentowy lub ilościowy udział danego składnika (składników) w aktywach funduszu.
4) Pozycja zawiera oznaczenia pozwalające na jednoznaczną identyfikację składnika aktywów, którego dotyczy przekroczenie, w formie odpowiadającej tej wskazanej w Zestawieniu lokat funduszu.
5) Przyczyna przekroczenia powinna być opisana w sposób wyczerpujący, wskazujący na konkretne okoliczności związane z jego zaistnieniem.
Podsumowując, raport wskazuje na istnienie kilku istotnych przekroczeń ograniczeń inwestycyjnych, co może stanowić zagrożenie dla stabilności finansowej. Rekomenduje się podjęcie działań naprawczych oraz wzmocnienie systemu kontroli inwestycji.