Raport przekroczeń limitów inwestycyjnych

Prawo: finansowe
Kategoria: raport
Klucze: działania korygujące, fundusz, inwestycje, limity inwestycyjne, monitorowanie, procentowy udział, przekroczenia, przyczyna, raport, regulacje, składnik, stawka, subfundusz, zarządzanie, zgodność

Raport przekroczeń limitów inwestycyjnych to dokument zawierający analizę inwestycji oraz informacje o ewentualnych przekroczeniach określonych limitów inwestycyjnych. Dokument ten jest przydatny w procesie monitorowania i zarządzania inwestycjami, umożliwiając identyfikację oraz analizę ryzyk związanych z inwestycjami.

Raport o stanie przekroczeń ograniczeń inwestycyjnych subfunduszu Stabilnego Wzrostu funduszu Inwestycje Globalne/funduszu Inwestycje Globalne

Nr raportu: IG/SW/001/2024

Data raportu: 2024-10-26

Lp. Data Data Data Naruszony Minimalna Maksymalna Rodzaj Przyczyna Procentowy lub Procentowy lub ilościowy

prze- zwiększe- dostoso- artykuł stawka stawka składnika przekrocze- ilościowy udział udział określonego

krocze- nia wania ustawy lub kryterium3) kryterium4) (składników)5) nia limitów6) określonego składnika (składników)

nia przekro- statutu2) składnika w aktywach

czenia (składników) subfunduszu/funduszu

w aktywach w dniu przekroczenia/

subfunduszu/fun- w dniu, w którym

duszu w dniu nastąpiło powiększenie

poprzedzającym istniejącego

dzień przekroczenia przekroczenia/w dniu

dostosowania

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

_____

W przypadku funduszu z wydzielonymi subfunduszami kolumny wypełnia się w odniesieniu do subfunduszu.

Pozycja zawiera numer artykułu ze wskazaniem, czy dotyczy on ustawy czy statutu.

Pozycja zawiera minimalny dopuszczalny przez ustawę lub statut procentowy lub ilościowy udział danego składnika (składników) w aktywach subfunduszu/funduszu.

Pozycja zawiera maksymalny dopuszczalny przez ustawę lub statut procentowy lub ilościowy udział danego składnika (składników) w aktywach subfunduszu/funduszu.

Pozycja zawiera oznaczenia pozwalające na jednoznaczną identyfikację składnika aktywów, którego dotyczy przekroczenie.

Przyczyna przekroczenia powinna być opisana w sposób wyczerpujący, wskazujący na konkretne okoliczności związane z jego zaistnieniem.

Podsumowując, raport przekroczeń limitów inwestycyjnych jest istotnym narzędziem w zarządzaniu inwestycjami, pozwalającym na skuteczną kontrolę nad zgodnością z założonymi limi-tami oraz zminimalizowanie ryzyka związanego z inwestycjami.