Kwartalne Sprawozdanie z Działalności Sprzedażowej

-2-

Załącznik do rozporządzeniaMinistra Finansówz dnia 22.03.2024 r. (poz.123)

WZÓR

KWARTALNE SPRAWOZDANIE Z DZIAŁALNOŚCI SPRZEDAŻOWEJ

Okres sprawozdawczy od 01.01.2025 do 31.03.2025

Data przekazania: 15.04.2025

Dane identyfikacyjne podmiotu sprawozdającego:

Oznaczenia:

D – kolumny oznaczone jako „D” odnoszą się do danych dla klientów detalicznych,

P – kolumny oznaczone jako „P” odnoszą się do danych dla klientów profesjonalnych,

U – kolumny oznaczone jako „U” odnoszą się do danych dla uprawnionych kontrahentów.

-3-

tabela nr 1a. Wartość nabytych i zbytych instrumentów finansowych oraz liczba klientów – instrumenty krajowe i zagraniczne (z wyłączeniem instrumentów pochodnych)

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30

Łączna wartośćinstrumentówfinansowychnależących doLiczba klientówposiadającychinstrumenty,o których mowaw kolumnach21–23Dodatkoweobjaśnienia

Inne zdarzeniaskutkującerealizacją lubustaniem prawz instrumentufinansowegoLiczba klientów,do którychodnoszą sięwielkościz kolumn 15–17klientów, prze-chowywanych/rejestrowanychprzez podmiotsprawozdający,na koniecostatniego dniaokresusprawozdawczegoŁączna liczbaklientówaktywnychw okresiesprawozdawczym

Rodzaj instrumentówfinansowychLp.Łączna wartośćnabytychinstrumentówfinansowychLiczba klientów,którzy nabyliinstrumentyfinansoweŁączna wartośćzbytychinstrumentówfinansowychLiczba klientów,którzy zbyliinstrumentyfinansoweD P U D P U D P U D P U D P U D P U D P U D P U D P U

1. Papiery wartościowe,1w tym:

1.1. Akcje i PDA, w tym:2

1.1.1. Akcje i PDA3w systemie obrotu

1.1.2. Akcje poza4systemem obrotu

1.2. Prawa poboru5

-4-

1.3. Warranty6subskrypcyjne

1.4. Kwity depozytowe7

1.5. Obligacje, w tym:8

1.5.1. Obligacje9skarbowe

1.5.2. Obligacje10korporacyjne, w tym:

1.5.2.1. Obligacje11korporacyjne w systemieobrotu

1.5.2.2. Obligacje12korporacyjne pozasystemem obrotu

1.5.3. Obligacje13komunalne

1.5.4. Pozostałe obligacje14

1.6. Listy zastawne15

1.7. Certyfikaty16inwestycyjne, w tym:

-5-

1.7.1. Certyfikaty17inwestycyjne w systemieobrotu, w tym:

1.7.1.1. Certyfikaty18inwestycyjne funduszyportfelowych

1.7.1.2. Pozostałe19certyfikaty inwestycyjnew systemie obrotu

1.7.2. Certyfikaty20inwestycyjne pozasystemem obrotu

1.8. Tytuły uczestnictwa21zagranicznych funduszyinwestycyjnych typu ETF

1.9. Produkty22strukturyzowane, w tym:

1.9.1. Bankowe papiery23wartościowe o oprocento-waniu strukturyzowanym

1.9.2. Giełdowe produkty24strukturyzowane, w tym:

1.9.2.1. Giełdowe prawapochodne wyemitowanena podstawie art. 325pkt 29a ustawy,z rozliczeniempieniężnym

-6-

1.9.2.2. Giełdoweprodukty strukturyzo-26wane wyemitowane napodstawie prawa obcego

1.9.3. Pozostałe produkty27strukturyzowane

1.10. Bankowe papierywartościowe (z wyłącze-28niem instrumentówo oprocentowaniustrukturyzowanym)

1.11. Instrumenty rynkupieniężnego (z wyjątkiem29bankowych papierówwartościowych)

1.12. Inne zbywalnepapiery wartościowewyemitowane na30podstawie właściwychprzepisów prawapolskiego lub obcego

2. Instrumenty finansoweniebędące papierami31wartościowymi aniinstrumentamipochodnymi, w tym:

2.1. Uprawnienia do32emisji

2.2. Tytuły uczestnictwaw instytucjach wspólnegoinwestowania33(z wyjątkiem certyfika-tów inwestycyjnychi tytułów uczestnictwafunduszy typu ETF)

-7-

2.3. Instrumenty rynku34pieniężnego niebędącepapierami wartościowymi

2.4. Produkty struktury-35zowane niebędącepapierami wartościowymi

2.5. Inne instrumentyfinansowe niebędące36papierami wartościowymiani instrumentamipochodnymi

tabela nr 1b. Wartość nabytych i zbytych instrumentów finansowych oraz liczba klientów – wyłącznie instrumenty zagraniczne (z wyłączeniem instrumentów pochodnych)

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30

Łączna wartośćinstrumentówfinansowychnależących doLiczba klientówposiadającychinstrumenty,o których mowaw kolumnach21–23Dodatkoweobjaśnienia

Inne zdarzeniaskutkującerealizacją lubustaniem prawz instrumentufinansowegoLiczba klientów,do którychodnoszą sięwielkościz kolumn 15–17klientów, prze-chowywanych/rejestrowanychprzez podmiotsprawozdający,na koniecostatniego dniaokresusprawozdawczegoŁączna liczbaklientówaktywnychw okresiesprawozdawczym

Rodzaj instrumentówfinansowych(zgodnie z kategoriamiwyszczególnionymiw tabeli nr 1aw kolumnie 2)Lp.Łączna wartośćnabytychinstrumentówfinansowychLiczba klientów,którzy nabyliinstrumentyfinansoweŁączna wartośćzbytychinstrumentówfinansowychLiczba klientów,którzy zbyliinstrumentyfinansoweD P U D P U D P U D P U D P U D P U D P U D P U D P U

-8-

tabela nr 1c. Przyjmowanie i przekazywanie zleceń do innej firmy inwestycyjnej w zakresie instrumentów niebędących instrumentami pochodnymi – instrumenty krajowe i zagraniczne

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18

Łączna liczba klientówaktywnych w okresiesprawozdawczymDodatkoweobjaśnienia

Rodzaj instrumentów finansowych(zgodnie z kategoriamiwyszczególnionymi w tabeli nr 1aw kolumnie 2)Lp.Łączna wartość nabytychinstrumentów finansowychLiczba klientów, którzynabyli instrumentyfinansoweŁączna wartość zbytychinstrumentów finansowychLiczba klientów, którzyzbyli instrumenty finansoweD P U D P U D P U D P U D P U

tabela nr 2a. Wartość nabytych i zbytych instrumentów pochodnych oraz liczba klientów – instrumenty krajowe i zagraniczne

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24

Łączna wartość