Umowa o obsługę uczestników przetargów na papiery wartościowe

UMOWA O OBSŁUGĘ PRZEZ NARODOWY BANK POLSKI UCZESTNIKÓW PRZETARGÓW NA SKARBOWE PAPIERY WARTOŚCIOWE ORAZ OBLIGACJE GWARANTOWANE W SYSTEMIE SKARBNET4

zawarta w dniu 2023-10-26 w Warszawie pomiędzy Narodowym Bankiem Polskim, zwanym dalej „NBPˮ, reprezentowanym przez:

1) Anna Nowak ,

2) Jan Kowalski ,

a

Bank Spółdzielczy "Złoty Grosz"

z siedzibą w ul. Kwiatowa 1, 00-001 Warszawa,

zwanym dalej „uczestnikiem przetargówˮ, reprezentowanym przez:

1) Maria Zielińska ,

2) Piotr Wiśniewski ,

zwanymi dalej „stronamiˮ, zwana dalej „Umowąˮ.

Strony ustalają, co następuje:

§ 1. Użyte w Umowie wyrażenia oznaczają:

1) DOK – Departament Operacji Krajowych w Centrali NBP;

2) PW – bony skarbowe i obligacje skarbowe oraz obligacje emitowane przez Bank Gospodarstwa Krajowego, zwany dalej "BGK", poręczone lub gwarantowane przez Skarb Państwa;

3) system SKARBNET4 – działający w DOK system rejestracji bonów skarbowych i bonów pieniężnych NBP, w którym są prowadzone przez NBP rachunki i konta depozytowe tych bonów; w systemie realizowana jest także obsługa przez NBP uczestników przetargów PW;

4) emitent – Skarb Państwa, w którego imieniu działa Minister Finansów lub BGK;

5) przetarg – każda forma sprzedaży, odkupu, zamiany PW, organizowana przez NBP w imieniu emitenta, dopuszczona w przepisach w sprawie warunków emitowania tych PW;

6) uczestnik przetargów – podmiot, z którym Minister Finansów zawarł umowę w sprawie pełnienia funkcji Dealera Skarbowych Papierów Wartościowych (DSPW) lub bank państwowy nieposiadający statusu DSPW, który zawarł z Ministrem Finansów stosowną umowę;

7) uczestnik systemu SKARBNET4 – podmiot, dla którego NBP prowadzi rachunek i konto depozytowe bonów skarbowych i bonów pieniężnych NBP w systemie SKARBNET4 na podstawie „Umowy o prowadzenie rachunku i konta depozytowego bonów skarbowych i bonów pieniężnych NBP oraz przeprowadzanie operacji na papierach wartościowych w systemie SKARBNET4”;

8) KDPW – Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A.;

9) rachunek bankowy – rachunek w złotych prowadzony w NBP dla banków w systemie SORBNET2;

10) bank ds. rozrachunku – bank, za pośrednictwem którego jest dokonywany rozrachunek transakcji zawar- tych na PW przez uczestnika przetargów, będący uczestnikiem systemu SKARBNET4 i będący posiada- czem kont depozytowych obligacji prowadzonych w KDPW.

§ 2. NBP zobowiązuje się do prowadzenia obsługi uczestnika przetargów w zakresie dotyczącym jego uczestnictwa w przetargach.

§ 3. Szczegółowe warunki dotyczące przetargów określają przepisy w sprawie warunków emitowania PW.

§ 4. 1. Uczestnik przetargów, który nie jest uczestnikiem systemu SKARBNET4 otrzymuje numer identyfikacyjny w systemie SKARBNET4 niezwłocznie po podpisaniu Umowy.

2. Numerem identyfikacyjnym uczestnika przetargów, który jest uczestnikiem systemu SKARBNET4 jest numer rachunku i konta depozytowego bonów skarbowych w tym systemie.

§ 5. 1. Uczestnik przetargów oraz bank ds. rozrachunku składa NBP, jednocześnie z podpisaniem Umowy, upoważnienia dla NBP do obciążania rachunku bankowego i wystawiania dowodów ewidencyjnych obciążają- cych lub uznających konto depozytowe w KDPW, sporządzone zgodnie z wzorami określonymi odpowiednio w załącznikach nr 1 i 2 oraz 4 i 5 do Umowy.

2. Uczestnik przetargów, który nie posiada rachunku bankowego składa NBP, oprócz dokumentów wska- zanych w ust. 1, także oświadczenie zawierające informację o banku ds. rozrachunku, sporządzone zgodnie z wzorem określonym w załączniku nr 3 do Umowy.

3. Wystawione przez bank ds. rozrachunku dokumenty, o których mowa w ust. 1, powinny być opatrzone stemplem firmowym oraz podpisane zgodnie z kartą wzorów podpisów złożoną przez ten bank w DOK w związku z umową, o której mowa w § 1 pkt 7.

§ 6. W sprawach związanych z uczestnictwem w przetargach, w szczególności w związku ze składaniem ofert na przetargach w sposób, o którym mowa w § 7 ust. 4, NBP porozumiewa się z uczestnikami przetargów wykorzystując listę kontaktową zawierającą +48 123 456 789 oraz [email protected] uczestników przetargów. Lista ta przekazywana jest do NBP przez:

1) przedstawicieli Ministra Finansów, na podstawie zgody wyrażonej przez DSPW w oświadczeniu przedło- żonym Ministrowi Finansów w związku z „Regulaminem pełnienia funkcji Dealera Skarbowych Papierów Wartościowych”;

2) bank państwowy nieposiadający statusu DSPW na adres poczty [email protected].

§ 7. 1. Uczestnik przetargów wprowadza i zatwierdza oferty przetargowe w systemie SKARBNET4.

2. W zależności od rodzaju przetargu, oferta powinna zawierać dane określone w przepisach w sprawie warunków emitowania PW. Oferta powinna zawierać również upoważnienie dla KDPW do obciążania rachunku bankowego w NBP uczestnika przetargów lub banku ds. rozrachunku kwotą odstępnego z tytułu niezrealizowa- nych transakcji na przetargu odpowiednich PW.

3. Oferta zostanie przyjęta na przetarg pod warunkiem jej wprowadzenia i zatwierdzenia przez uczestnika przetargów w systemie SKARBNET4 w dniu przetargu, nie później niż do godziny wskazanej przez emitenta, o której upływa termin składania ofert, z zastrzeżeniem ust. 4.

4. W razie wynikającego z przyczyn technicznych braku możliwości złożenia oferty w systemie SKARBNET4, uczestnik przetargów składa w DOK ofertę przy wykorzystaniu [email protected] lub +48 987 654 321.

5. W przypadku, o którym mowa w ust. 4, oferta powinna być przekazana z [email protected] lub +48 123 456 789 podanych na liście kontaktowej, o której mowa w § 6, z zastrzeżeniem ust. 7. Oferta przeka- zana z innego [email protected] lub innego +48 111 222 333 nie będzie przyjęta w przetargu.

6. NBP potwierdza otrzymanie oferty złożonej w sposób, o którym mowa w ust. 4, wykorzystując w tym celu [email protected] lub +48 987 654 321 podane na liście kontaktowej, o której mowa w § 6.

7. NBP nie ponosi odpowiedzialności za wszelkie działania podejmowane przez uczestnika przetargów związane z przekazywaniem ofert przy wykorzystaniu [email protected] lub +48 987 654 321, w szczególności za wykorzystanie [email protected] lub +48 987 654 321 podanego na liście kontaktowej, o której mowa w § 6, przez osoby inne niż wskazane na tej liście.

8. W przypadku gdy zawarte w ofercie dane, o których mowa w ust. 2, będą błędne lub niezupełne, oferta taka zostanie odrzucona przez NBP.

9. Wzory ofert oraz przykładowe sposoby sporządzania ofert są dostępne dla uczestników przetargów na stronie internetowej NBP.

§ 8. 1. Zapłata za bony skarbowe zakupione przez uczestnika przetargów następuje w terminie ustalonym przez Ministra Finansów, po obciążeniu rachunku bankowego uczestnika przetargów albo rachunku bankowego banku ds. rozrachunku kwotą wynikającą z ceny zakupu.

2. W przypadku uczestnika przetargów nieposiadającego rachunku bankowego:

1) obciążenie rachunku bankowego banku ds. rozrachunku kwotą wynikającą z ceny zakupu następuje po otrzymaniu przez DOK od banku ds. rozrachunku potwierdzenia, którego wzór stanowi załącznik nr 6 do Umowy;

2) potwierdzenie, o którym mowa w pkt 1, powinno być przekazane do DOK nie później niż w dniu roz- rachunku, do godziny określonej przez Ministra Finansów w informacji o przetargu bonów skarbowych;

3) jeżeli oferta złożona przez uczestnika przetargów na przetargu odkupu bonów skarbowych zostanie przyjęta przez Ministra Finansów, środki pieniężne z tytułu odkupionych bonów skarbowych zostaną przekazane na rachunek bankowy banku ds. rozrachunku; zlecenie płatnicze dotyczące uznania tego rachunku jest wysta- wiane przez NBP;

4) warunkiem rozrachunku oferty odkupu bonów skarbowych jest otrzymaniu przez DOK w dniu rozrachu- nku, do godziny określonej przez Ministra Finansów w informacji o przetargu odkupu, oświadczenia ban- ku ds. rozrachunku o liczbie bonów skarbowych będących przedmiotem odkupu, znajdujących się w dniu rozrachunku w portfelu bonów skarbowych prowadzonym dla uczestnika przetargów przez bank ds. rozra- chunku; wzór oświadczenia stanowi załącznik nr 7 do Umowy.

§ 9. Rozrachunek przetargów obligacji jest dokonywany w KDPW.

§ 10. 1. System SKARBNET4 jest dostępny dla uczestnika przetargów poprzez przeglądarkę internetową. Przeglądarki zalecane przez NBP są wskazane na stronie internetowej NBP. W celu zapewnienia bezpieczeństwa zaleca się stosowanie najnowszych wersji przeglądarek internetowych. Za użytkowanie przeglądarek innych niż zalecane przez NBP lub w wersjach innych niż zalecane NBP nie ponosi odpowiedzialności.

2. Uczestnik przetargów zobowiązuje się do wykorzystywania systemu SKARBNET4 wyłącznie do celów określonych w § 7 ust. 1, a także do jego użytkowania zgodnie z Umową.

3. Uczestnik przetargów ponosi odpowiedzialność za wszelkie działania administracyjne związane z reje- strowaniem pracowników i ich uprawnień w systemie SKARBNET4 oraz inne czynności dokonywane w tym systemie przez pracowników, zgodnie z zakresem posiadanych przez nich uprawnień.

4. Uczestnik przetargów ponosi odpowiedzialność za użytkowanie systemu SKARBNET4 przez osoby do tego nieupoważnione.

§ 11. 1. Do zabezpieczania ofert wprowadzanych i zatwierdzanych przez uczestnika przetargów w syste- mie SKARBNET4, uczestnik przetargów używa dwustronnie uwierzytelnionego, poufnego i gwarantującego integralność przekazywanych danych połączenia nawiązywanego między usługą na serwerach NBP a prze- glądarką internetową na stacji uczestnika przetargów podłączoną do sieci Internet (bezpieczne połączenie). Do zestawienia tego połączenia jest wykorzystywany pakiet kryptograficzny, na który składają się certyfikat i klucz kryptograficzny, niezbędny do nawiązania bezpiecznego połączenia z NBP poprzez przeglądarkę inter- netową. Procedurę obsługi pakietu kryptograficznego zawiera załącznik nr 8 do Umowy.

2. Zastosowanie pakietu kryptograficznego oraz bezpiecznego połączenia umożliwia ochronę przekazywa- nych informacji poprzez zapewnienie:

1) poufności informacji – polegającej na wymianie informacji w sposób uniemożliwiający dostęp do nich oso- bom nieupoważnionym, od momentu nadania informacji do momentu ich odbioru;

2) integralności informacji – polegającej na zapewnieniu, że przekazywane informacje nie zostały zmienione od momentu wysłania do momentu odbioru;

3) uwierzytelnienia nadawcy – polegającego na zapewnieniu identyfikacji nadawcy.

3. Przekazywanie informacji między uczestnikiem przetargów a NBP oraz między NBP a uczestnikiem przetargów następuje za pomocą bezpiecznego połączenia z wykorzystaniem pakietu kryptograficznego.

4. Strony oświadczają, że zastosowanie bezpiecznego połączenia oraz pakietu kryptograficznego uznają za wystarczające do zapewnienia ochrony informacji w systemie SKARBNET4.

§ 12. 1. Każdą ze stron obciążają czynności dokonane samodzielnie w systemie SKARBNET4, wynika- jące z funkcjonalności tego systemu.

2. W okresie ważności certyfikatu, uczestnik przetargów ma obowiązek zapewnienia bezpieczeństwa klu- czy kryptograficznych oraz obciążają go operacje dokonane na PW z ich wykorzystaniem.

3. W przypadku zagubienia, ujawnienia, podejrzenia ujawnienia lub zniszczenia kluczy kryptograficznych, uczestnik przetargów powinien poinformować o tym NBP, przekazując zgłoszenie unieważnienia certyfikatu na [email protected], a następnie drogą +48 987 654 321 uzyskać w NBP potwierdzenie otrzymania przez NBP takiego zgłoszenia. NBP niezwłocznie po otrzymaniu zgłoszenia unieważnia certyfikat uczestnika.

4. W przypadku wystąpienia okoliczności, o których mowa w ust. 3, w czasie składania ofert na przetar- gach PW, oferta przekazywana w trakcie procedury unieważniania certyfikatu nie będzie przyjęta w przetargu.

§ 13. NBP nie ponosi odpowiedzialności za szkody spowodowane niewykonaniem lub nienależytym wyko- naniem zobowiązań określonych w § 2 Umowy:

1) będące następstwem siły wyższej;

2) zaistniałe z przyczyn niezależnych od NBP, a w szczególności wynikające z awarii systemów zasilania, sprzętu informatycznego NBP oraz sieci Internet - powodujących brak dostępu do systemu komputerowego NBP obsługującego system SKARBNET4;

3) powstałe z tytułu wad lub uszkodzeń sprzętu informatycznego uczestnika przetargów, a także wynikające z tytułu awarii lub wad sieci telekomunikacyjnej.

§ 14. 1. Zmiany Umowy mogą być dokonane tylko w formie pisemnej pod rygorem nieważności.

2. NBP zastrzega sobie wyłączne prawo wprowadzania zmian w załącznikach do Umowy, zobowiązując się do powiadamiania o nich uczestnika przetargów z odpowiednim wyprzedzeniem. Zmiany powyższe nie będą traktowane jako zmiany warunków Umowy.

§ 15. W sprawach nieuregulowanych w Umowie mają zastosowanie przepisy Kodeksu cywilnego i inne przepisy prawa polskiego.

§ 16. 1. Strony zobowiązują się wyjaśniać i rozwiązywać kwestie sporne związane z realizacją Umowy na drodze wzajemnych negocjacji i uzgodnień.

2. Do rozpoznawania sporów wynikających z niewykonania lub nienależytego wykonania Umowy będzie właściwy sąd właściwości miejscowej dla siedziby NBP.

§ 17. 1. Umowa została sporządzona w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach, po jednym dla każdej ze stron.

2.1) Umowa została sporządzona w języku polskim i angielskim w czterech egzemplarzach, po dwa w każ- dym z tych języków. Każda ze stron otrzymuje po jednym egzemplarzu Umowy w języku polskim i w języku angielskim. W przypadku wątpliwości dotyczących wykładni Umowy rozstrzygające znaczenie będzie miała polska wersja językowa.

§ 18. 1. Umowa może być rozwiązana przez każdą ze stron, z jednomiesięcznym okresem wypowiedzenia, z zastrzeżeniem ust. 2.

2. W przypadku utraty przez uczestnika przetargów będącego stroną Umowy statusu DSPW Umowa zosta- je rozwiązana ze skutkiem natychmiastowym.

§ 19. 1. Strony oświadczają, że są administratorami danych osobowych udostępnianych w treści Umowy, obejmujących dane Anna Nowak Strony Umowy lub dane Jan Kowalski działających w imieniu uczestnika przetargów oraz NBP przy wykonywaniu Umowy.

2. Oświadczenie, o którym mowa w ust. 1, dotyczy również danych osobowych, które Strony Umowy prz- ekażą sobie w ramach aktualizacji.

3. NBP zapewnia kontakt z inspektorem ochrony danych NBP za pośrednictwem [email protected] lub drogą pocztową pod ul. Świętokrzyska 11/21, 00-919 Warszawa administratora danych osobowych. Szczegółowe informacje dotyczące inspektora ochrony danych znajdują się na stronie internetowej www.nbp.pl oraz w miejscu powszechnie dostępnym w siedzibie NBP.

4.2) Inspektorem Ochrony Danych u uczestnika przetargów jest: Adam Małysz, a w celu kontaktu należy zwracać się na [email protected] +48 555 666 777

§ 20. Umowa wchodzi w życie z dniem 2023-11-01.

Bank Spółdzielczy "Złoty Grosz" Bank Spółdzielczy "Złoty Grosz"

____________________

1) Dotyczy podmiotów zagranicznych.

2) W przypadku gdy inspektor ochrony danych nie został powołany u uczestnika przetargów, podaje się [email protected] +48 111 222 333 tego uczestnika.

Załącznik nr 1 do Umowy

2023-10-26

NARODOWY BANK POLSKI

Departament Operacji Krajowych

ul. Świętokrzyska 11/21, 00-919 Warszawa

UPOWAŻNIENIE

Upoważniamy Narodowy Bank Polski do:

– obciążania naszego rachunku bankowego w NBP nr PL12345678901234567890123456 z tytułu transakcji zawartych na przetargach bonów skarbowych odpowiednio ceną zakupu wraz z naliczonymi odsetkami za każdy dzień opóźnienia, karą umowną i kwotą odstępnego,

– wystawiania dowodów ewidencyjnych, na podstawie których KDPW obciąży nasz rachunek bankowy w NBP ceną zakupu z tytułu transakcji zawartych na przetargach obligacji wraz z naliczonymi odsetkami za każdy dzień opóźnienia i kwotą odstępnego.

Bank Spółdzielczy "Złoty Grosz"

Załącznik nr 2 do Umowy

2023-10-26

NARODOWY BANK POLSKI

Departament Operacji Krajowych

ul. Świętokrzyska 11/21, 00-919 Warszawa

UPOWAŻNIENIE

Niniejszym upoważniamy NBP do wystawiania dowodów ewidencyjnych, na podstawie których KDPW uzna lub obciąży nasze konto depozytowe w KDPW numer PL65432109876543210987654321 z tytułu dokonanych przez nas transakcji na przetargach obligacji.

Bank Spółdzielczy "Złoty Grosz"

Załącznik nr 3 do Umowy

2023-10-26

NARODOWY BANK POLSKI

Departament Operacji Krajowych

ul. Świętokrzyska 11/21, 00-919 Warszawa

OŚWIADCZENIE

Niniejszym oświadczamy, że bankiem ds. rozrachunku transakcji zawartych na przetargach bonów skarbowych i obligacji jest:

Bank PKO BP S.A.

Bank Spółdzielczy "Złoty Grosz"

Załącznik nr 4 do Umowy

2023-10-26

NARODOWY BANK POLSKI<