Umowa o świadczenie usług maklerskich

UMOWA

o świadczenie usług pośrednictwa w obrocie instrumentami

finansowymi przez Biuro Maklerskie oraz prowadzenie rachunku

zawarta w Warszawie w dniu 25.07.2023 pomiędzy Biurem Maklerskim "Inwestycje Przyszłości" Banku S.A. z siedzibą w Warszawie przy ul. Marszałkowskiej 123 wpisanym do Krajowego Rejestru Sądowego prowadzonego przez Sąd Rejonowy w Warszawie Wydział Gospodarczy pod nr 000123456 o opłaconym kapitale zakładowym w wysokości 10 000 000 PLN, o numerze NIP 123-45-67-890 REGON 012345678 reprezentowanym przez:

1. Jan Kowalski

2. Anna Nowak

zwanym dalej "Biurem Maklerskim"

i

przedsiębiorcą "Nowoczesne Technologie" z siedzibą w Krakowie przy ul. Floriańskiej 45 wpisanym do Krajowego Rejestru Sądowego prowadzonego przez Sąd Rejonowy w Krakowie Wydział Gospodarczy pod nr 987654321 o opłaconym kapitale zakładowym w wysokości 1 000 000 PLN, o numerze NIP 987-65-43-210 REGON 876543210 reprezentowanym przez:

1. Piotr Wiśniewski

2. Maria Zielińska

zwanym dalej "Klientem"

zwana dalej "Umową"

o następującej treści

§1

Biuro Maklerskie zobowiązuje się do świadczenia usług na rzecz Klienta w zakresie wykonywania jego zleceń w obrocie instrumentami finansowymi, w rozumieniu Ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2005 r., poz. 183) oraz prowadzenia rachunków i rejestrów związanych z tym obrotem, na warunkach określonych w Umowie, Regulaminie świadczenia usług brokerskich przez Biuro Maklerskie Banku (zwanym dalej "Regulaminem świadczenia usług brokerskich przez Biuro Maklerskie Banku" lub "Regulaminem") oraz w ogólnie obowiązujących przepisach prawa, zezwoleniach właściwych organów i innych regulacjach z zakresu obrotu maklerskimi instrumentami finansowymi.

§2

Biuro Maklerskie zobowiązuje się do przyjmowania i wykonywania zleceń kupna i sprzedaży maklerskich instrumentów finansowych w obrocie zorganizowanym oraz otwiera i prowadzi na rzecz Klienta:

1) rachunek papierów wartościowych, na którym zapisywane są maklerskie instrumenty finansowe Klienta,

2) rachunek służący do obsługi rachunku papierów wartościowych, na którym zapisywane są środki pieniężne Klienta,

zwane dalej łącznie "rachunkiem brokerskim".

§3

1. Warunkiem zawarcia Umowy jest podpisanie przez Klienta następujących dokumentów stanowiących integralną część Umowy:

1) Oświadczenia o poziomie ryzyka związanego z realizacją zleceń,

2) Karty Danych Klienta.

2. Umowa zostaje zawarta z chwila jej podpisania przez Klienta oraz osoby reprezentujące Biuro Maklerskie.

3. Podpisanie umowy oznacza, że Klient otrzymał Regulamin świadczenia usług brokerskich oraz Tabelę Opłat i Prowizji i zobowiązuje się do ich przestrzegania.

§4

1. Wszelkie podpisy składane przez Klienta lub osoby reprezentujące Klienta będącego osobą prawną pod różnego rodzaju oświadczeniami, pismami i innymi dokumentami składanymi w Biurze Maklerskim muszą być zgodne z wzorem podpisu/podpisów złożonym na karcie wzorów podpisów stanowiącej Załącznik nr 1 do Umowy.

2. W razie zmiany osób uprawnionych do reprezentacji lub wzorów podpisów Klient lub osoby uprawnione do jego reprezentacji są zobowiązane do niezwłocznej aktualizacji karty wzorów podpisów.

3. Biuro Maklerskie zastrzega sobie możliwość odmowy przyjęcia lub realizacji zlecenia, oświadczenia lub pisma Klienta, jeżeli złożony pod nimi podpis w ocenie Biura Maklerskiego jest niezgodny z wzorem podpisu złożonym na karcie wzorów podpisów.

§5

Biuro Maklerskie w ramach świadczonych usług będących przedmiotem Umowy, zobowiązuje się do otwarcia i prowadzenia rejestrów, w tym w szczególności Rejestru Operacyjnego i Rejestru Ewidencyjnego.

§6

1. Biuro Maklerskie zobowiązuje się do przyjmowania i wykonywania dyspozycji Klienta składanych za pomocą telefonu i elektronicznych nośników informacji.

2. Dyspozycje, o których mowa w ust. 1 mogą dotyczyć:

a) składania, anulowania, modyfikacji zleceń kupna lub sprzedaży maklerskich instrumentów finansowych,

b) przelewu środków z rachunku brokerskiego, na rachunki bankowe lub inne rachunki pieniężne, których Klient jest posiadaczem lub współposiadaczem.

3. Przed realizacją przez Biuro Maklerskie dyspozycji składanych za pomocą telefonu i elektronicznych nośników informacji obie strony muszą podpisać umowę regulującą zasady i sposoby składania oświadczeń woli przez Klienta.

§7

Zlecenia kupna lub sprzedaży instrumentów finansowych oraz odwołania i modyfikacje wcześniej złożonych zleceń mogą być składane przez Klienta wyłącznie w uzgodnionej formie w godzinach urzędowania Biura Maklerskiego na formularzach, których wzór stanowią Załączniki do Umowy.

§8

1. Klient oświadcza, że jego sytuacja finansowa jest dobra i w pełni zabezpiecza wierzytelności Biura Maklerskiego związane z zawarciem i realizacją Umowy, a nadto nie jest prowadzone przeciwko niemu żadne postępowanie egzekucyjne: sądowe bądź administracyjne, a środki pieniężne wpłacane na jego Rachunek Pieniężny są wolne od wszelkich obciążeń.

2. Klient zobowiązuje się do niezwłocznego informowania Biura Maklerskiego o wszelkich zmianach jego sytuacji finansowej.

3. Jeżeli na podstawie informacji otrzymanych od Klienta w trakcie trwania Umowy Biuro Maklerskie uzna, ze wskutek pogorszenia się sytuacji finansowej Klienta dalsze świadczenie na jego rzecz usług w dotychczasowym zakresie jest nieodpowiednie dla Klienta, pisemnie poinformuje Klienta o konieczności wprowadzenia maksymalnego limitu zaangażowania, zmiany Umowy w określonym zakresie w drodze aneksu lub wypowiedzenia Umowy zgodnie z warunkami określonymi w Regulaminie świadczenia usług brokerskich przez Biuro Maklerskie Banku.

4. Biuro Maklerskie może przyznać Klientowi maksymalny poziom zaangażowania w instrumenty finansowe na podstawie danych zawartych w dokumentach składanych przez Klienta przy zawieraniu Umowy.

5. Biuro Maklerskie sporządza aneks do Umowy w przypadku ograniczenia poziomu zaangażowania w instrumenty finansowe.

§9

1. Klient wyraża zgodę na realizowanie przez Biuro Maklerskie dyspozycji przekazanych za pośrednictwem urządzeń technicznych.

2. W celu ochrony danych przekazywanych za pomocą urządzeń technicznych i zachowania ich poufności Strony ustalają następującą treść haseł służących do identyfikacji Klienta przez upoważnionego pracownika Biura Maklerskiego:

1) dla dyspozycji przekazywanych za pośrednictwem telefonu ustalone zostaje hasło identyfikujące Klienta w brzmieniu Haslo123 (treść hasła),

2) dla dyspozycji przekazywanych za pośrednictwem telefaksu ustalone zostaje hasło identyfikujące Klienta w brzmieniu FaxHaslo456 (treść hasła),

3) dla dyspozycji przekazywanych za pośrednictwem internetu ustalone zostaje hasło identyfikujące Klienta w brzmieniu Internet789 (treść hasła).

Wpisanie przez Klienta hasła w puste pole powyżej oznacza jego zgodę na korzystanie z wybranego urządzenia technicznego do składania dyspozycji.

3. W każdym czasie Klient może zmienić hasło lub hasła, o których mowa w ust. 2, w formie pisemnej, także za zgodą Biura Maklerskiego za pośrednictwem urządzeń technicznych, jeśli tożsamość Klienta nie budzi wątpliwości. Zmiana hasła identyfikującego wymaga zawarcia aneksu do Umowy i obowiązuje od dnia dostarczenia podpisanego aneksu do Biura Maklerskiego.

4. Klient przyjmuje do wiadomości i akceptuje fakt rejestracji rozmów telefonicznych przez Biuro Maklerskie w celach dowodowych.

5. Hasło identyfikujące Klienta nie może być udostępniane osobom trzecim.

6. Hasło umożliwia Klientowi składanie dyspozycji oraz uzyskiwanie informacji dotyczących rachunku brokerskiego oraz Rejestrów Ewidencyjnego i Operacyjnego.

7. W przypadku utraty przez Klienta hasła, Biuro Maklerskie nie ponosi odpowiedzialności za szkody powstałe w związku z realizacją dyspozycji złożonych przed powiadomieniem Biura Maklerskiego przez Klienta o fakcie utraty.

8. Biuro Maklerskie nie ponosi odpowiedzialności za szkodę powstałą przy realizowaniu dyspozycji przekazanych za pomocą urządzeń technicznych zgodnie z treścią ust. 2, w wyniku wykonania dyspozycji złożonej przez osobę nieupoważnioną, jeżeli jej treść i forma były zgodne z danymi zawartymi w treści niniejszej Umowy, przy użyciu poprawnego hasła identyfikującego, a Klient nie powiadomił Biura Maklerskiego o fakcie utraty hasła oraz niewykonania lub nienależytego wykonania dyspozycji, jeżeli nie została ona skutecznie dostarczona do Biura Maklerskiego.

§ 10

1. Klient udziela Biuru Maklerskiemu pełnomocnictwa, któr