Umowa opcji walutowej

Umowa opcji (walutowej)

Zawarta pomiędzy: spółką pod firmą: Global Finance Sp. z o.o., z siedzibą w Warszawie (adres: ul. Marszałkowska 100, 00-010 Warszawa), NIP: 5213647895, REGON: 369852147, o kapitale zakładowym: 1 000 000 PLN, całkowicie opłaconym, wpisaną do Rejestru Przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem 0000587421, akta rejestrowe znajdują się w Sądzie Rejonowym dla m. st. Warszawy w Warszawie, Wydział KRS, zwaną w dalszej treści umowy Sprzedawcą opcji (Wystawcą opcji), reprezentowaną przez działających łącznie:– Jan Kowalski,– Anna Nowak, a spółką pod firmą: Inwestycje S.A., z siedzibą w Krakowie (adres: ul. Floriańska 1, 31-019 Kraków), NIP: 6754738912, REGON: 123456789, o kapitale zakładowym: 500 000 PLN, wpisaną do Rejestru Przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem 0000123456, akta rejestrowe znajdują się w Sądzie Rejonowym dla Krakowa-Śródmieścia w Krakowie, Wydział KRS, reprezentowaną przez:– Piotr Wiśniewski,– Maria Zielińska, albo (w przypadku osoby fizycznej): Panem Tomasz Malinowski, PESEL 85031205678, zamieszkałym ul. Polna 15, 80-123 Gdańsk, legitymującym się dowodem osobistym seria/nr ABC123456, NIP: 7894561230, stawającym osobiście, zwanym w dalszej treści umowy Uprawnionym, zwanymi w dalszej części umowy Stronami, a każda samodzielnie Stroną, o następującej treści:

§1

Skrócony opis przedmiotu umowy

1. Mocą niniejszej umowy Sprzedawca opcji zobowiązuje się, w wypadku uprzedniego nabycia przez Uprawnionego stosownej opcji oraz uiszczenia przez Uprawnionego na rzecz Sprzedawcy opcji premii opcyjnej odpowiednio do:1) przedstawienia Uprawnionemu do nabycia od Sprzedawcy opcji w dniu 31.12.2024 rozliczenia kwoty transakcji w walucie bazowej po kursie realizacji albo2) zakupu od Uprawnionego z opcji w dniu 31.12.2024 rozliczenia kwoty transakcji w walucie bazowej po kursie realizacji,zgodnie z zasadami transakcji określonymi w § 3 niniejszej umowy.

2. Strony dopuszczają ponadto, na pisemne żądanie Uprawnionego, zwolnienie się Sprzedawcy opcji z długu poprzez spełnienie przez Sprzedawcę opcji na rzecz Uprawnionego świadczenia pieniężnego (równego kwocie rozliczenia) w walucie niebazowej, którego wartość obliczona zostanie przy zastosowaniu wzoru, o którym mowa w § 2 pkt 11 lit. a albo b.

§2

Wyjaśnienie znaczenia pojęć użytych w umowie (słowniczek umowny)

Ilekroć w treści niniejszej umowy zawarto odniesienie do:

1) dnia realizacji – należy przez to rozumieć dzień kalendarzowy, w którym możliwe jest zrealizowanie opcji przez Uprawnionego;2) dnia rozliczenia – należy przez to rozumieć dzień kalendarzowy, w którym Wystawca opcji, w przypadku skorzystania z opcji przez uprawnionego, jest zobowiązany do spełnienia świadczenia;3) dnia płatności premii (opcyjnej) – należy przez to rozumieć dzień kalendarzowy, w którym Uprawniony zobowiązany jest do zapłacenia Sprzedawcy opcji premii opcyjnej;4) kursu realizacji opcji – należy przez to rozumieć ustalany przez Strony umowy kurs waluty bazowej podany w jednostkach waluty niebazowej, według którego Uprawniony ma prawo zrealizować opcję;5) kwoty transakcji – należy przez to rozumieć wartość kwotową wyrażoną w walucie bazowej, do której kupna (w przypadku opcji walutowej kupna) lub sprzedaży (w przypadku opcji walutowej sprzedaży) uprawniony jest Uprawniony z opcji w związku z jej nabyciem;6) kwoty rozliczenia – należy przez to rozumieć wierzytelność wyrażoną w walucie niebazowej należną Uprawnionemu od Wystawcy opcji z tytułu realizacji opcji przy rozliczeniu „netto”; jeżeli jednak kwota ta przyjmie wartość ujemną, Wystawca opcji nie staje się wierzycielem Uprawnionego;7) opcji kupna – należy przez to rozumieć prawo Uprawnionego do nabycia od Wystawcy opcji w dniu rozliczenia kwoty transakcji w walucie bazowej po kursie realizacji;8) opcji sprzedaży – należy przez to rozumieć prawo Uprawnionego do sprzedaży Wystawcy opcji w dniu rozliczenia kwoty transakcji w walucie bazowej po kursie realizacji;9) premii opcyjnej – należy przez to rozumieć cenę nabycia opcji przez Uprawnionego wyrażoną w walucie niebazowej płaconą Sprzedawcy opcji przez Uprawnionego, w celu uzyskania opcji;10) regulaminie transakcji – należy przez to rozumieć regulamin Transakcji Walutowych stosowany przez Global Finance Sp. z o.o.;11) rozliczeniu „netto” – należy przez to rozumieć spełnienie przez Wystawcę opcji świadczenia pieniężnego (równego kwocie rozliczenia) w walucie niebazowej na rzecz Uprawnionego, którego wartość obliczona zostanie przy zastosowaniu poniższych wzorów: a) w wypadku opcji kupna: K = N × (Rroz – R0) gdzie: N – kwota transakcji, podlegająca rozliczeniu „netto”, R0 – kurs realizacji opcji, Rroz – kurs rozliczeniowy; b) w wypadku opcji sprzedaży: K = N × (R0 – Rroz) gdzie: N – kwota transakcji, podlegająca rozliczeniu „netto”, R0 – kurs realizacji opcji, Rroz – kurs rozliczeniowy;12) rozliczeniu „przez dostarczenie waluty” – należy przez to rozumieć: a) w wypadku opcji kupna: przedstawienie przez Wystawcę opcji Uprawnionemu do zakupu określonej, mocą niniejszej umowy, liczby jednostek waluty bazowej za walutę niebazową po kursie realizacji; b) w wypadku opcji sprzedaży: zawarcie i wykonanie umowy sprzedaży, na podstawie której Wystawca opcji kupi od Uprawnionego określoną, mocą niniejszej umowy, liczbę jednostek waluty bazowej za walutę niebazową po kursie realizacji;13) waluty bazowej – należy przez to rozumieć walutę, której cena jednostkowa jest wyrażona w walucie niebazowej;14) waluty niebazowej – należy przez to rozumieć walutę, w której wyrażona jest cena jednostki (lub określonej liczby jednostek) waluty bazowej.

§3

Zasady transakcji

Lp. Wskazanie zasady transakcji Opis zasady transakcji Uwagi1. Typ opcji walutowej Kupna2. Dzień uzgodnienia warunków transakcji 15.03.20243. Waluta bazowa USD4. Waluta niebazowa PLN5. Kwota transakcji 10 000 USD6. Dzień realizacji 30.06.20247. Dzień rozliczenia 01.07.20248. Kurs realizacji opcji 4.20 PLN/USD9. Premia opcyjna 420 PLN10. Dzień płatności premii opcyjnej 16.03.2024

§4

Powstanie zobowiązań umownych i zasady ich realizacji

1. Uprawniony w celu uzyskania opcji zobowiązany jest do zapłacenia Sprzedającemu (Wystawcy) opcji premii opcyjnej, w wysokości wskazanej w § 3 pkt 9 w uzgodnionym dniu płatności premii. 2. Sprzedający (Wystawca) opcji jest zobowiązany, po uzyskaniu od uprawnionego całości premii opcyjnej do realizacji opcji zgodnie z wskazanymi w § 3 zasadami transakcji i rozliczenia transakcji zgodnie z zasadami przewidzianymi w niniejszej umowie. 3. W zakresie nieuregulowanym niniejszą umową zastosowanie znajdzie Regulamin Transakcji Walutowych.

§5

Realizacja opcji przez uprawnionego

Opcja może być zrealizowana przez Uprawnionego w dniu realizacji opcji. Realizacja opcji wymaga złożenia Wystawcy opcji pisemnego oświadczenia. Uprawniony, który zdecydował się do zrealizowania opcji, ma prawo wyboru jednego z następujących wariantów rozliczenia opcji:a) rozliczenia „netto”;b) rozliczenia przez „dostawę waluty”;wybór wariantu rozliczenia powinien zostać dokonany w oświadczeniu o zamiarze realizacji opcji; w braku dokonania wyboru przez Uprawnionego przyjmuje się rozliczenie przez „dostawę waluty”. Wystawca na wniosek Uprawnionego może wyrazić zgodę na dokonanie częściowego rozliczenia opcji przez „dostawę waluty”, a w pozostałej części kwoty transakcji przez rozliczenie „netto”.

§6

Uprawnienie do odsprzedaży opcji

1. W dowolnym dniu roboczym przed dniem realizacji Uprawniony ma prawo do odsprzedania Wystawcy opcji zakupionej opcji. 2. Wystawca opcji może wyrazić zgodę na dokonanie odkupu opcji dla części kwoty transakcji objętej opcją. 3. Uprawnienie do odsprzedania opcji jest wykonywane przez złożenie Wystawcy opcji pisemnego oświadczenia. 4. Odkupujący (Wystawca opcji) jest zobowiązany zapłacić odsprzedającemu Uprawnionemu cenę odkupu, która zostanie ustalona na dzień złożenia Wystawcy opcji pisemnego oświadczenia, o którym mowa w § 7 pkt 3 w oparciu o: średni kurs rynkowy waluty bazowej z ostatnich 5 dni roboczych. 5. Opcja odkupiona przez Sprzedawcę (Wystawcę) od Uprawnionego nie podlega realizacji w odniesieniu do części kwoty transakcji objętej opcją, dla której dokonano odkupu.

§7

Zabezpieczenie transakcji

Wystawca opcji jest zobowiązany do ustanowienia i utrzymania zabezpieczenia w postaci depozytu gotówkowego, którego wysokość musi odpowiadać 10% kwoty transakcji.

§8

Informacje o charakterze umowy i ryzykach z nią związanych

1. Strony niniejszym oświadczają, że jest im wiadome, że niniejsza umowa ma charakter losowy oraz jej zawarcie może nieść za sobą poważne ryzyka, w szczególności ujęte w § 8 pkt 2 niniejszej umowy. 2. Strony świadome znaczenia postanowień niniejszej umowy zgodnie oświadczają, że akceptują związane z zawarciem i wykonaniem niniejszej umowy ryzyka, w tym w szczególności ryzyko:a) rynkowe;b) prawne;c) fluktuacji cen;d) związane ze stosowaniem mechanizmu dźwigni finansowej;e) związane z koniecznością ustanowienia i utrzymywania depozytów zabezpieczających.

§9

Osoby uprawnione do kontaktów

Strony wskazują następujące osoby odpowiadające za kontakty między Stronami w zakresie wykonywania niniejszej umowy:– Sprzedawca opcji: Jan Kowalski 555-123-456;– Uprawniony: Tomasz Malinowski 777-888-999

§ 10

Liczba egzemplarzy umowy

Umowę sporządzono w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach, po jednym dla każdej ze Stron.

§ 11

Prawo właściwe i wybór sądu

1. Niniejsza umowa oraz ewentualne spory powstałe na gruncie niniejszej umowy podlegają prawu polskiemu. 2. Spory wynikłe z niniejszej umowy Strony poddają kognicji właściwego rzeczowo sądu powszechnego w Warszawie.

§ 12

Forma umowy

1. Niniejsza umowa wymaga zachowania formy pisemnej zastrzeżonej pod rygorem nieważności. 2. Zmiany niniejszej umowy wymagają zachowania formy pisemnej pod rygorem nieważności.

[PODPIS] za Sprzedawcę (Wystawcę) opcji [PODPIS] za Uprawnionego