Umowa Ramowa Transakcji Repo i Buy Sell Back

UMOWA

ramowa na zawieranie i rozliczanie transakcji Repo i Buy/Sell Back

zawarta w dniu 20.03.2023 r. w Warszawie

pomiędzy

Finanse Sp. z o.o.

a

Inwestycje S.A.

zwanymi dalej każdy z osobna „Stroną”, a łącznie „Stronami”.

Strony zawierają między sobą niniejszą umowę, zwaną dalej „Umową Ramową”, której przedmiotem jest uregulowanie zasad zawierania i rozliczania Transakcji Repo i Buy/Sell Back, zwanych dalej „Transakcjami”.

1. DEFINICJE

1.1. O ile Umowa Ramowa nie stanowi inaczej, terminy w niej użyte pisane wielkimi literami mają znaczenie przypisane im poniżej:

Aneks Buy/Sell Back ma znaczenie określone w pkt. 10;

Cena Nabycia oznacza cenę ustaloną w Uzgodnionych Warunkach Transakcji, jaką w Dniu Nabycia Kupujący ma zapłacić Sprzedającemu za jednostkę pieniężną wartości nominalnej Zbywanych Papierów Wartościowych (przy czym w odniesieniu do Transakcji Repo Cena Nabycia uwzględnia Narosłe Pożytki na Dzień Nabycia);

Cena Odkupu oznacza cenę, jaką w Dniu Odkupu Sprzedający ma zapłacić Kupującemu za jednostkę pieniężną wartości nominalnej Równoważnych Papierów Wartościowych;

Dzień Korekty ma znaczenie określone w pkt. 22.3;

Dzień Nabycia oznacza dzień ustalony w Uzgodnionych Warunkach Transakcji, w którym Sprzedający ma przenieść na Kupującego prawo własności Zbywanych Papierów Wartościowych, a Kupujący ma dokonać na rzecz Sprzedającego płatności Kwoty Nabycia;

Dzień Odkupu oznacza dzień ustalony zgodnie z pkt. 11.4, w którym Kupujący ma przenieść na rzecz Sprzedającego prawo własności Równoważnych Papierów Wartościowych, a Sprzedający ma dokonać na rzecz Kupującego płatności Kwoty Odkupu;

Dzień Roboczy oznacza każdy dzień od poniedziałku do piątku z wyjątkiem dni ustawowo wolnych od pracy lub dni, w których nie pracują instytucje, za pośrednictwem których następuje rozliczenie Transakcji;

Dzień Ustalenia oznacza dzień, w którym następuje wycena Papierów Wartościowych w sytuacji Wcześniejszego Rozliczenia;

Dzień Ustalenia Pożytków oznacza dzień, w którym zgodnie z treścią Papierów Wartościowych ustalane są podmioty uprawnione do otrzymania Pożytków;

Dzień Wcześniejszego Rozwiązania oznacza dzień ustalony zgodnie z pkt 26.3;

Dzień Wyceny oznacza dzień, na który następuje obliczenie Ekspozycji z Transakcji;

Dzień Zakończenia oznacza ustalony w Uzgodnionych Warunkach Transakcji Repo najpóźniejszy dzień, w którym może przypadać Dzień Odkupu;

Dzień Zmiany Ceny ma znaczenie określone w pkt. 22.2.1;

Ekspozycja Brutto oznacza, w stosunku do danej Strony, kwotę obliczoną zgodnie z zasadami określonymi w pkt. 20.2;

Ekspozycja Netto oznacza, występującą w stosunku do jednej ze Stron, kwotę obliczoną zgodnie z pkt. 20.1;

Ekspozycja z Transakcji oznacza, w stosunku do danej Strony oraz danej Transakcji, kwotę obliczoną zgodnie z zasadami określonymi w pkt. 18;

Ewidencja oznacza ewidencję obligacji lub inny sposób rejestrowania papierów wartościowych (inny niż Rachunek Papierów Wartościowych), właściwy dla danego typu papieru wartościowego, z wykorzystaniem którego będzie ewidencjonowane przenoszenie prawa własności Papierów Wartościowych;

Kupujący ma znaczenie określone w pkt. 9.1;

Kurs Wymiany Spot oznacza, w stosunku do danej waluty, określony w Umowie Dodatkowej kurs wymiany tej waluty na Walutę Bazową,;

Kwota Nabycia oznacza kwotę, którą Kupujący ma zapłacić Sprzedającemu w Dniu Nabycia;

Kwota Odkupu oznacza kwotę, którą Sprzedający ma zapłacić Kupującemu w Dniu Odkupu;

Kwota Rozliczenia oznacza kwotę, jaką Strona zobowiązana jest zapłacić drugiej Stronie w przypadku Wcześniejszego Rozliczenia;

Minimalna Kwota Transferu oznacza, w stosunku do danej Strony, kwotę (wyrażoną w Walucie Bazowej) wskazaną dla tej Strony w Umowie Dodatkowej, a w przypadku braku określenia jakiejkolwiek kwoty - zero;

Narosłe Pożytki oznacza, w stosunku do Papierów Wartościowych, niewypłacone Pożytki, któr