Wniosek o uchylenie decyzji w przedmiocie zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej

KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO

                                        ul. Piękna 20, 00-549 Warszawa

                                        lub

                                        Adres Elektronicznej Skrzynki Podawczej UKNF1:

                                        /UKNF/ESP

      WNIOSEK2 O UCHYLENIE DECYZJI W PRZEDMIOCIE ZEZWOLENIA NA

              PROWADZENIE DZIAŁALNOŚCI MAKLERSKIEJ

1 Nowa Era (NAZWA) Nowa Era INWESTYCYJNEJ - WNIOSKODAWCA

Nowa Era

ul. Kwiatowa 15, 00-123 Warszawa

00-123 Warszawa

Warszawa

00-123

Kwiatowa 15

Polska

+48 123 456 789

2 UCHYLENIE DECYZJI W PRZEDMIOCIE ZEZWOLENIA NA PROWADZENIE DZIAŁALNOŚCI MAKLERSKIEJ

Na podstawie art. 155 w związku z art. 154 § 2 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. Kodeks postępowania administracyjnego (Dz.U. z 2023 r. poz. 775) składamy wniosek w przedmiocie3:

uchylenia decyzji Nowa Era

1 Zgodnie z art. 14 § 1 k.pa. postępowania administracyjne prowadzone przez Komisję Nadzoru Finansowego prowadzone są w formie pisemnej lub w formie dokumentu elektronicznego w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 17 lutego 2005 r. o informatyzacji działalności podmiotów realizujących zadania publiczne (Dz.U. z 2023 r. poz. 513), doręczanego środkami komunikacji elektronicznej. W prowadzonych przez Komisję postępowaniach administracyjnych wszczętych na wniosek w formie pisemnej, dokumenty/odpowiedzi Wnioskodawcy powinny zostać złożone w danej formie, wymaganej przepisami prawa, za pośrednictwem operatora pocztowego lub osobiście w Kancelarii Urzędu Komisji. Zgodnie z polskim prawem (art. 78 Kodeksu Cywilnego) do zachowania pisemnej formy czynności prawnej wystarcza złożenie własnoręcznego podpisu na dokumencie obejmującym treść oświadczenia woli. Wnioskodawca może w trakcie prowadzenia postępowania administracyjnego zmienić formę doręczania dokumentów i złożyć wniosek o zmianę formy składania dokumentów np. z formy pisemnej na formę dokumentu elektronicznego. W danym wypadku dokumenty przekazywane będą systemem ePUAP, podpisane podpisem elektronicznym lub podpisem zaufanym. Jednocześnie KNF wskazuje, iż dokumenty złożone przez Wnioskodawcę w formie papierowej podpisane podpisem elektronicznym lub podpisem zaufanym przeznaczonym dla dokumentów przekazywanych systemem ePUAP, nie mogą zostać uznane za złożone w sposób prawidłowy.

2 Wypełnienie formularza nie gwarantuje uzyskania zgody Komisji. Wydanie decyzji jest poprzedzone przeprowadzeniem postępowania administracyjnego, w którym organ nadzoru może wezwać Wnioskodawcę do przedstawienia dodatkowych informacji. Wykorzystanie przez Wnioskodawcę formularza nie jest obowiązkowe, wniosek do Komisji można również złożyć w innej formie pisemnej. Wykorzystanie formularza nie wyklucza wystąpienia nieprawidłowości we wniosku, a tym samym nie jest przeszkodą do żądania przez organ nadzoru usunięcia tych nieprawidłowości. Na kompletny wniosek składają się wszystkie załączniki określone przepisami ustawy o giełdach towarowych. Organ nadzoru nie ponosi odpowiedzialności za szkody związane z nieprawidłowym wypełnieniem formularza.

3W przypadku potrzeby dodania większej liczby pozycji należy uzupełnić wskazane informacje (według powyższego schematu) w postaci kolejnego załącznika.

1

z dnia 2023-10-26

DOK-I-4321/2023

wydanej Nowa Era4

               art. 69 ust. 2 pkt 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami                 finansowymi (Dz.U. z 2022 r. poz. 1500), tj. z 2023 r.;

                art. 69 ust. 2 pkt 2 Dz.U. z 2022 r. poz. 1500, tj. z 2023 r.;

                art. 69 ust. 2 pkt 3 Dz.U. z 2022 r. poz. 1500, tj. z 2023 r.;

                art. 69 ust. 2 pkt 4 Dz.U. z 2022 r. poz. 1500, tj. z 2023 r.;

                art. 69 ust. 2 pkt 5 Dz.U. z 2022 r. poz. 1500, tj. z 2023 r.;

                art. 69 ust. 2 pkt 6 Dz.U. z 2022 r. poz. 1500, tj. z 2023 r.;

                art. 69 ust. 2 pkt 7 Dz.U. z 2022 r. poz. 1500, tj. z 2023 r.;

                art. 69 ust. 2 pkt 8 Dz.U. z 2022 r. poz. 1500, tj. z 2023 r.;

w zakresie uprawniającym do prowadzenia      art. 69 ust. 2 pkt 9 Dz.U. z 2022 r. poz. 1500, tj. z 2023 r.; następującej działalności maklerskiej5:         art. 69 ust. 4 pkt 1 Dz.U. z 2022 r. poz. 1500, tj. z 2023 r.;

                art. 69 ust. 4 pkt 2 Dz.U. z 2022 r. poz. 1500, tj. z 2023 r.;

                art. 69 ust. 4 pkt 3 Dz.U. z 2022 r. poz. 1500, tj. z 2023 r.;

                art. 69 ust. 4 pkt 4 Dz.U. z 2022 r. poz. 1500, tj. z 2023 r.;

                art. 69 ust. 4 pkt 5 Dz.U. z 2022 r. poz. 1500, tj. z 2023 r.;

                art. 69 ust. 4 pkt 6 Dz.U. z 2022 r. poz. 1500, tj. z 2023 r.;

4 Wskazanie podmiotu, któremu zostało udzielone przedmiotowe zezwolenie, zgodnie z treścią uchylanej decyzji. W przypadku zmian podmiotu, następstwa prawnego lub innych działań skutkujących zmianami, od momentu udzielenia zezwolenia do chwili złożenia wniosku, powyższe należy wskazać.

5 Wskazanie działalności maklerskiej, co do której Wnioskodawca wnosi o uchylenie.

2

                art. 69 ust. 4 pkt 7 Dz.U. z 2022 r. poz. 1500, tj. z 2023 r.;

                art. 69 ust. 4 pkt 8 Dz.U. z 2022 r. poz. 1500, tj. z 2023 r.

2024-01-15

3 DODATKOWE DANE WNIOSKODAWCY

W przypadku postępowań nieelektronicznych pomocnicze wysyłanie korespondencji na TAK ul. Słoneczna 10, 01-234 Warszawa ul. Kwiatowa 15, 00-123 Warszawa (nie dotyczy w przypadku ustanowienia pełnomocnika), jeżeli tak – NIE wskazanie adresu

3.1. adres e-mail, jeżeli jest inny niż adres Wnioskodawcy

[email protected]

example.com

nowaera

@

3.2. Pełnomocnik Wnioskodawcy, jeżeli został ustanowiony

Jan Kowalski, Kancelaria Prawnicza "Lex", 00-001/2024

ul. Polna 22, 02-002 Warszawa

02-002 Warszawa

Warszawa

Polna 22

+48 234 567 890

[email protected]

W przypadku postępowań nieelektronicznych TAK ul. Polna 22, 02-002 Warszawa - pomocnicze wysyłanie korespondencji na ww. adres

4 ZAŁĄCZNIKI

     Formularz uchylenia decyzji6;

6 W przypadku, gdy intencją Wnioskodawcy jest uchylenie więcej niż jednej decyzji.

3

     2024-01-20;

     Dowód uiszczenia opłaty skarbowej od wniosku7;

Inne załączniki, które Wnioskodawca chce dołączyć, np. zaświadczenie o braku zaległości podatkowych, uchwała dotycząca zakończenia prowadzenia działalności przez Wnioskodawcę, wyciąg z rejestru przedsiębiorców, dokument pełnomocnictwa, dokument potwierdzający uiszczenie opłaty za pełnomocnictwo lub inne dokumenty istotne do podjęcia decyzji w przedmiocie uchylenia decyzji.

Zaświadczenie

Uchwała

Wyciąg KRS

Pełnomocnictwo

Potwierdzenie opłaty

PODPIS WNIOSKODAWCY (osób uprawnionych do reprezentowania Wnioskodawcy)

         2024-01-25 / Anna Nowakowska                          Podpis

                                           Pieczęć

                                           Nowa Era

                                           Inwestycje

                                           SA

7W związku z art. 1 ust. 1 pkt 1 lit. a) ustawy z dnia 8 stycznia 1993 r. o opłacie skarbowej stanowiącym, iż opłacie skarbowej podlega w sprawach indywidualnych z zakresu administracji publicznej dokonanie czynności urzędowej na podstawie zgłoszenia lub na wniosek, Komisja zwraca się o przekazanie dowodu zapłaty opłaty skarbowej w wysokości 17 zł (zgodnie z częścią I pkt 53 załącznika do powyższej ustawy).

4

FORMULARZ UCHYLENIA DECYZJI8

Oznaczenie Wnioskodawcy

Nowa Era

Na podstawie art. 155 w związku z art. 154 § 2 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. Kodeks postępowania administracyjnego (Dz.U. z 2023 r. poz. 775) składamy wniosek w przedmiocie:

uchylenia decyzji Nowa Era

z dnia 2023-10-26

DOK-I-4321/2023

wydanej Nowa Era9

               art. 69 ust. 2 pkt 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami                 finansowymi (Dz.U. z 2022 r. poz. 1500), tj. z 2023 r.;

                art. 69 ust. 2 pkt 2 Dz.U. z 2022 r. poz. 1500, tj. z 2023 r.;

                art. 69 ust. 2 pkt 3 Dz.U. z 2022 r. poz. 1500, tj. z 2023 r.;

                art. 69 ust. 2 pkt 4 Dz.U. z 2022 r. poz. 1500, tj. z 2023 r.;

                art. 69 ust. 2 pkt 5 Dz.U. z 2022 r. poz. 1500, tj. z 2023 r.;

w zakresie uprawniającym do prowadzenia art. 69 ust. 2 pkt 6 Dz.U. z 2022 r. poz. 1500, tj. z 2023 r.; następującej działalności maklerskiej 10: art. 69 ust. 2 pkt 7 Dz.U. z 2022 r. poz. 1500, tj. z 2023 r.;

                art. 69 ust. 2 pkt 8 Dz.U. z 2022 r. poz. 1500, tj. z 2023 r.;

                art. 69 ust. 2 pkt 9 Dz.U. z 2022 r. poz. 1500, tj. z 2023 r.;

                art. 69 ust. 4 pkt 1 Dz.U. z 2022 r. poz. 1500, tj. z 2023 r.;

                art. 69 ust. 4 pkt 2 Dz.U. z 2022 r. poz. 1500, tj. z 2023 r.;

8W przypadku potrzeby dodania większej liczby pozycji należy uzupełnić wskazane informacje (według powyższego schematu) w postaci kolejnego załącznika.

9Wskazanie podmiotu, któremu zostało udzielone przedmiotowe zezwolenie, zgodnie z treścią uchylanej decyzji. W przypadku zmian podmiotu, następstwa prawnego lub innych działań skutkujących zmianami, od momentu udzielenia zezwolenia do chwili złożenia wniosku, powyższe należy wskazać.

10 Wskazanie działalności maklerskiej, co do której Wnioskodawca wnosi o uchylenie.

5

         art. 69 ust. 4 pkt 3 Dz.U. z 2022 r. poz. 1500, tj. z 2023 r.;

          art. 69 ust. 4 pkt 4 Dz.U. z 2022 r. poz. 1500, tj. z 2023 r.;

          art. 69 ust. 4 pkt 5 Dz.U. z 2022 r. poz. 1500, tj. z 2023 r.;

          art. 69 ust. 4 pkt 6 Dz.U. z 2022 r. poz. 1500, tj. z 2023 r.;

          art. 69 ust. 4 pkt 7 Dz.U. z 2022 r. poz. 1500, tj. z 2023 r.;

          art. 69 ust. 4 pkt 8 Dz.U. z 2022 r. poz. 1500, tj. z 2023 r.

2024-01-15

PODPIS WNIOSKODAWCY (osób uprawnionych do reprezentowania Wnioskodawcy)

      2024-01-25 / Anna Nowakowska                           Podpis

                   Nowa Era