Wniosek o udzielenie pomocy

WNIOSEK O UDZIELENIE POMOCY

Numer referencyjny: 2023/10/27-456

Data: 27.10.2023

Załączniki: 3

Informacje ogólne

NADAWCA:

Państwo członkowskie: Polska

Organ wnioskujący: Komisja Nadzoru Finansowego

Adres siedziby: ul. Piękna 20, 00-549 Warszawa

Proszę podać dane kontaktowe punktu kontaktowego wyznaczonego zgodnie z art. 3 rozporządzenia wykonawczego Komisji (UE) 2020/14061 na potrzeby rozpatrzenia tego wniosku i określonego poniżej.

Nazwa: Anna Kowalska

Tel.: +48 22 555 12 12

E-mail: [email protected]

ODBIORCA:

Państwo członkowskie: Niemcy

Organ współpracujący: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)

Adres siedziby: Graurheindorfer Str. 108, 53117 Bonn

Proszę podać dane kontaktowe punktu kontaktowego wyznaczonego zgodnie z art. 3 rozporządzenia wykonawczego (UE) 2020/1406.

Nazwa: Jan Schmidt

Tel.: +49 228 4108 0

E-mail: [email protected]

Szanowna Pani/Szanowny Panie! Panie Schmidt

Zgodnie z art. 5 rozporządzenia wykonawczego (UE) 2020/1406 ustanawiającego wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do procedur i wzorów na potrzeby wymiany informacji i współpracy między właściwymi organami, Europejskim Urzędem Nadzoru Giełd I Papierów Wartościowych i określonymi organami i podmiotami zgodnie z rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 596/2014 w sprawie nadużyć na rynku zwracamy się do Państwa o pomoc w sprawie (sprawach) szczegółowo omówionej (omówionych) poniżej.

Będziemy wdzięczni za udzielenie pomocy do dnia 30.11.2023 lub, jeżeli nie jest to możliwe, za wskazanie, kiedy przewidują Państwo możliwość udzielenia pomocy.

Powody wystąpienia z wnioskiem o udzielenie pomocy

Podejrzenie manipulacji kursem akcji spółki XYZ na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie.

Proszę wstawić odesłanie do przepisu (-ów) prawodawstwa sektorowego, z których wynika właściwość organu wnioskującego do rozpatrzenia danej sprawy.

Wniosek dotyczy pomocy w następującej sprawie:

Zidentyfikowano serię podejrzanych transakcji na akcjach spółki XYZ, które mogły mieć wpływ na sztuczne zawyżenie kursu. Celem wniosku jest uzyskanie informacji o rachunkach bankowych i transakcjach przeprowadzonych przez osoby fizyczne i prawne powiązane z tymi transakcjami. Uzyskane informacje pozwolą na przeprowadzenie dalszego dochodzenia i ewentualne wszczęcie postępowania administracyjnego.

W nawiązaniu do wcześniejszej korespondencji z dnia 15.10.2023 (nr ref. 2023/10/15-123).

W stosownych przypadkach proszę podać szczegółowe informacje dotyczące poprzedniego wniosku o udzielenie pomocy, aby umożliwić jego identyfikację.

1. Przekazanie informacji

a) Szczegółowy opis informacji:

Proszę o udostępnienie informacji o rachunkach bankowych i transakcjach przeprowadzonych przez osoby fizyczne i prawne powiązane z podejrzanymi transakcjami na akcjach spółki XYZ. Informacje te są niezbędne do ustalenia beneficjentów tych transakcji i ewentualnego powiązania ich z manipulacją kursem. Wstępne ustalenia wskazują na Jana Nowaka i firmę ABC GmbH jako potencjalnych posiadaczy informacji.

Proszę przedstawić szczegółowy opis konkretnych informacji będących przedmiotem wniosku oraz przyczyny, ze względu na które informacje takie będą pomocne, a także – jeżeli dysponują Państwo wiedzą na ten temat – wykaz osób uznanych za posiadające informacje będące przedmiotem wniosku lub miejsc, gdzie można uzyskać te informacje.

b) Kod identyfikacyjny produktu:

PLXYZ1234567890

Jeżeli wniosek dotyczy informacji odnoszących się do transakcji lub zlecenia, których przedmiotem jest określony instrument finansowy, proszę podać następujące informacje: dokładny opis instrumentu finansowego, w tym każdy standardowy kod identyfikacyjny mający do niego zastosowanie, jak np. kod ISIN, kod Ali lub kod identyfikacyjny transakcji w odniesieniu do uprawnień do emisji.

Identyfikator osoby:

12345678901234567890

Proszę podać dane osób związanych z transakcją lub zleceniem, w tym osób przeprowadzających transakcje na tym instrumencie finansowym lub osób, co do których przyjmuje się, że transakcję przeprowadzono w ich imieniu, jak również każdy mający zastosowanie kod identyfikacyjny, jak np. kod LEI lub identyfikator klienta zgodnie z rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 600/20141.

Daty:

01.09.2023 - 30.09.2023

Proszę podać daty, między którymi miały miejsce transakcje lub zlecenia w odniesieniu do tych instrumentów finansowych, w tym – w przypadku znacznego okresu czasu – (proszę podać) przyczyny, dla których zasadne jest uwzględnienie tego całego okresu.

c) Dane osoby, której działalności gospodarczej lub działań dotyczą informacje:

Jan Nowak, ul. Kwiatowa 1, 12-345 Miasto, ABC GmbH, ul. Hauptstrasse 10, 12345 Berlin

Jeżeli wniosek dotyczy informacji na temat działalności gospodarczej lub działań danej osoby, proszę podać jak najdokładniejsze dane umożliwiające identyfikację tej osoby.

(d) Szczególnie chroniony charakter informacji:

Informacje objęte są tajemnicą bankową.

Jeżeli istnieją szczególne względy z uwagi na szczególnie chroniony charakter informacji będących przedmiotem wniosku, proszę wskazać newralgiczność tych informacji oraz wszystkie specjalne środki ostrożności, które należy zachować przy gromadzeniu informacji ze względu na charakter dochodzenia.

(e) Informacje dodatkowe:

W sprawie tej prowadzone jest również postępowanie przygotowawcze przez Prokuraturę Okręgową w Warszawie.

Proszę przedstawić wszelkie dodatkowe informacje, takie jak informacja na temat tego, czy organ wnioskujący jest lub będzie w kontakcie z innym organem lub organem ścigania w państwie członkowskim organu współpracującego w odniesieniu do przedmiotu wniosku lub jakimkolwiek innym organem, co do którego organ wnioskujący wie, że jest zainteresowany przedmiotem wniosku.

(f) Tryb pilny

Sprawa jest pilna ze względu na ryzyko kontynuacji manipulacji kursem. Prosimy o udzielenie odpowiedzi w terminie 7 dni.

W przypadku pilnych wniosków oraz w przypadku, gdy ustalono jakikolwiek termin, proszę przedstawić szczegółowe wyjaśnienie pilności wniosku i wyjaśnienie wszelkich terminów, w jakich wnioskowane informacje powinny – zgodnie z prośbą organu wnioskującego – zostać przekazane.

2. Odebranie zeznań (w przypadku gdy jest to właściwe i dozwolone zgodnie z prawem obowiązującym organ lub podmiot otrzymujący wniosek o udzielenie pomocy)

Proszę wskazać:

(a) Charakter zeznań, które mają zostać odebrane:

Zeznania pod przyrzeczeniem.

Proszę podać ewentualnie preferowany charakter zeznań, które mają zostać odebrane, np. pod przyrzeczeniem lub zgodnie z innymi dyspozycjami prawnymi, na zasadzie dobrowolności czy przymusowo, jeżeli dotyczy.

(b) Potrzeba i cel odebrania zeznań:

Uzyskanie informacji od świadków zdarzenia.

(c) Imię i nazwisko osoby (osób), od której (których) należy odebrać zeznania:

Jan Nowak, Maria Kowalska

Proszę podać dane osób, od których mają zostać odebrane zeznania, w tym w stosownych przypadkach nazwę pracodawcy i zajmowane stanowisko, aby umożliwić, w stosownych przypadkach, organowi współpracującemu organizację odbierania zeznań, w tym procesu wezwania do stawiennictwa.

(d) Szczegółowy opis informacji będących przedmiotem wniosku, w tym wstępny wykaz pytań (jeżeli jest dostępny w momencie kierowania wniosku).

Proszę o zebranie informacji na temat okoliczności przeprowadzenia podejrzanych transakcji.

(e) Wszelkie dodatkowe informacje, któr