Wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej

KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO

ul. Piękna 2000-549 Warszawa

lubAdres Elektronicznej Skrzynki Podawczej UKNF1:/KNFu/SkrytkaESP

WNIOSEK2 O UDZIELENIE ZEZWOLENIANA PRWADZENIE DZIAŁALNOŚCI MAKLERSKIEJ

Na podstawie art. 69 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, wnoszęo udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej w zakresie:

art. 69 ust. 2 pkt 1 Ustawy przyjmowanie i przekazywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych

art. 69 ust. 2 pkt 2 Ustawy wykonywanie zleceń, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1 Ustawy, na rachunek dającegozlecenie

art. 69 ust. 2 pkt 3 Ustawy nabywanie lub zbywanie na własny rachunek instrumentów finansowych

art. 69 ust. 2 pkt 4 Ustawy zarządzanie portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentówfinansowych

art. 69 ust. 2 pkt 5 Ustawy doradztwo inwestycyjne

art. 69 ust. 2 pkt 6 Ustawy oferowanie instrumentów finansowych

art. 69 ust. 2 pkt 7 Ustawy świadczenie usług w wykonaniu zawartych umów o gwarancję emisji lub zawieranie iwykonywanie innych umów o podobnym charakterze, jeżeli ich przedmiotem sąinstrumenty finansowe

art. 69 ust. 2 pkt 8 Ustawy prowadzenie ASO

art. 69 ust. 2 pkt 9 Ustawy prowadzenie OTF

art. 69 ust. 4 pkt 1 Ustawy przechowywanie lub rejestrowanie instrumentów finansowych, w tym prowadzenierachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów i rachunków zbiorczych, orazprowadzenie rachunków pieniężnych

art. 69 ust. 4 pkt 2 Ustawy udzielanie pożyczek pieniężnych w celu dokonania transakcji, której przedmiotem jest jedenlub większa liczba instrumentów finansowych, jeżeli transakcja ma być dokonana zapośrednictwem firmy inwestycyjnej udzielającej pożyczki

art. 69 ust. 4 pkt 3 Ustawy doradztwo dla przedsiębiorstw w zakresie struktury kapitałowej, strategii przedsiębiorstwalub innych zagadnień związanych z taką strukturą lub strategią

art. 69 ust. 4 pkt 4 Ustawy doradztwo i inne usługi w zakresie łączenia, podziału oraz przejmowania przedsiębiorstw

art. 69 ust. 4 pkt 5 Ustawy wymiana walutowa, w przypadku gdy jest to związana z działalnością maklerską w zakresiewskazanym w art. 69 ust. 2 Ustawy

art. 69 ust. 4 pkt 6 Ustawy sporządzanie analiz inwestycyjnych, analiz finansowych oraz innych rekomendacji ocharakterze ogólnym dotyczących transakcji w zakresie instrumentów finansowych

art. 69 ust. 4 pkt 7 Ustawy świadczenia usług dodatkowych związanych z umową o gwarancję emisji

art. 69 ust. 4 pkt 8 Ustawy wykonywanie czynności określonych w art. 69 ust. 4 pkt 1-7 Ustawy oraz w art. 69 ust. 2Ustawy, których przedmiotem są instrumenty bazowe instrumentów pochodnych,wskazanych w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. d-f oraz i Ustawy, jeżeli czynności te pozostają w związkuz działalnością maklerską

1 WNIOSKODAWCA – art. 82 ust. 1 pkt 1 Ustawy w zw. z art. 1 RTS 1943

1.1 Informacje ogólne

Nazwa (firma) WnioskodawcyFinanse Pro Sp. z o.o.

Nazwy handlowe WnioskodawcyFinanse Pro

Struktura prawna (forma prawna) Spółka z ograniczoną odpowiedzialnością

1.2 Siedziba Wnioskodawcy:

MiejscowośćWarszawa

Adres siedziby (ulica, nr bud/lok)ul. Marszałkowska 100/10

Kod pocztowy00-001

KrajPolska

1.3 Dane kontaktowe

Adres ePUAP/FinansePro/SkrytkaESP

Adres [email protected]

Telefon+48 22 123 45 67

Krajowy numer identyfikacyjny1234567890

1.4 Oddziały / agenci firmy inwestycyjnej (AFI)

Czy Wnioskodawca zamierza otwierać oddziałyTAK

W przypadku zaznaczenia odpowiedzi „TAK”,należy wskazać informacje nt. miejscowości, wktórych będą działać oddziałyKraków, Wrocław

Czy Wnioskodawca zamierza korzystać z usługAFINIE

W przypadku zaznaczenia odpowiedzi „TAK”, osoby fizycznenależy wskazać liczbę AFI, z których usługosoby prawne / jednostki organizacyjneWnioskodawca zamierza korzystać:nieposiadające osobowości prawnej0

Lp. Nazwa AFI PESEL/KRS Adres AFI 1. Jan Kowalski / Firma ABC 12345678901 / 0123456789 ul. Kwiatowa 1, 00-001 Warszawa 2. Anna Nowak / Firma XYZ 98765432109 / 9876543210 ul. Słoneczna 2, 30-001 Kraków 3. Piotr Wiśniewski / Firma DEF 10293847568 / 0987654321 ul. Miedziana 3, 50-001 Wrocław 4. Maria Zielińska / Firma GHI 87654321098 / 1230987654 ul. Żelazna 4, 80-001 Gdańsk

W przypadku potrzeby dodania większej liczby pozycji należy kliknąć „+” pokazujący się po kliknięciu na ostatni wiersz tabeli.

1.5 Wykaz usług inwestycyjnych i działalności inwestycyjnej, usług dodatkowych i instrumentówfinansowych, które Wnioskodawca zamierza świadczyć

Usługi i działalność inwestycyjnaoraz usługi dodatkowe (Załącznik nr 1 do rozporządzenia)Przyjmowanie i przekazywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowychWykonywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rachunek klientaNabywanie lub zbywanie na własny rachunek instrumentów finansowychZarządzanie portfelamiDoradztwo inwestycyjne

Czy instrumenty finansowe i fundusze klientów będą się znajdowały w posiadaniuWnioskodawcy (w tym również czasowo)?TAK

1.6 Dokumenty korporacyjne i rejestroweKopie dokumentów korporacyjnych (statut / umowa spółki / akt założycielski) i dowód rejestracji w krajo-wym rejestrze przedsiębiorców (odpis informacji z Rejestru Przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowegoalbo innego odpowiedniego rejestru handlowego) stanowią załączniki od 1 .

2 INFORMACJE DOTYCZĄCE KAPITAŁU – art. 82 ust. 1 pkt 1 Ustawy w zw. z art. 2 RTS 1943

2.1 Szczegółowe informacje dotyczące wykorzystania prywatnych środków finansowych

Czy Wnioskodawca wykorzystuje prywatne środki finansowe?TAK

W przypadku zaznaczenia odpowiedzi „TAK”, należy wskazać:

Lp. Podmiot przekazujący środki Źródło pozyskania środków3 Kwota przekazanych środków Data przekazania środków 1. Anna Kowalska Umowa o pracę 100 000 PLN 2023-01-15 2. Jan Nowak Działalność gospodarcza 200 000 PLN 2023-02-20 3. Piotr Wiśniewski Darowizna 50 000 PLN 2023-03-10 4. Maria Zielińska Spadek 150 000 PLN 2023-04-25

W przypadku potrzeby dodania większej liczby pozycji należy kliknąć „+” pokazujący się po kliknięciu na ostatni wiersz tabeli.

Całkowita kwota przekazanych środków: 500 000 PLN

2.2 Szczegółowe informacje dotyczące dostępu do źródeł kapitału i rynków finansowych

Proszę opisać źródła kapitału i dostęp do rynków finansowych: Wnioskodawca posiada dostęp do kredytów bankowych oraz linii kredytowych.

Czy w skład kapitału Wnioskodawcy wchodzą pozycje kapitału podstawowego Tier I?TAK

Czy w skład kapitału Wnioskodawcy wchodzą pozycje kapitału dodatkowego Tier I?NIE

Czy w skład kapitału Wnioskodawcy wchodzą pozycje kapitału Tier II?TAK

Czy Wnioskodawca wyemitował instrumenty finansowe4?NIE

W przypadku zaznaczenia odpowiedzi „TAK”, należy wypełnić tabelę poniżej.

W przypadku potrzeby dodania większej liczby pozycji należy kliknąć „+” pokazujący się po kliknięciu na ostatni wiersz tabeli.

Czy Wnioskodawca zamierza wyemitować instrumenty finansowe5?TAK

W przypadku zaznaczenia odpowiedzi „TAK”, należy wypełnić tabelę poniżej.

W przypadku potrzeby dodania większej liczby pozycji należy kliknąć „+” pokazujący się po kliknięciu na ostatni wiersz tabeli.

Opis planowanych emisji: Wnioskodawca planuje emisję akcji serii A.

2.3 Informacje dotyczące pożyczonych środków finansowych

Czy Wnioskodawca aktualnie wykorzystuje pożyczone środki finansowe?NIE

W przypadku odpowiedzi „TAK” należy wypełnić pkt 1 Załącznika A dołączonego do formularza Wniosku.

Czy Wnioskodawca przewiduje wykorzystanie pożyczonych środków finansowych?TAK

W przypadku odpowiedzi „TAK” należy wypełnić pkt 2 Załącznika A dołączonego do formularza Wniosku.

2.4 Szczegółowe informacje dotyczące przekazywania środków finansowych Wnioskodawcy

Proszę wskazać formę przekazania środków finansowych Wnioskodawcy6: Przelew bankowy

Proszę wskazać dane identyfikujące formę przekazania środków finansowych Wnioskodawcy7: Nazwa banku: Bank PKO BP, Numer rachunku: 12 3456 7890 1234 5678 9012 3456

3 INFORMACJE DOTYCZĄCE AKCJONARIUSZY LUB WSPÓLNIKÓW – art. 82 ust. 1 pkt 1 Ustawy w zw. z art. 3 RTS 1943

3.1 Wykaz podmiotów posiadających bezpośrednio znaczny pakiet akcji / udziałów Wnioskodawcy8Dla każdego akcjonariusza / wspólnika wskazanego w tabeli poniżej należy wypełnić odpowiednie formularze załączników obejmujących informacjewskazane w art. 3, 4 i 5 RTS 1946, dołączone do formularza Wniosku (tj. Załączniki B, C, D, E, F).

Lp. Imię i Nazwisko / Nazwa firmy Adres zamieszkania / siedziby Procent udziałów w kapitale zakładowym9 Procent głosów na WZ/ZW9 Załącznik 1. Anna Kowalska ul. Polna 1, 00-002 Warszawa 25% 25% Załącznik 1 2. Jan Nowak ul. Leśna 2, 30-002 Kraków 25% 25% Załącznik 2 3. Piotr Wiśniewski ul. Łąkowa 3, 50-002 Wrocław 25% 25% Załącznik 3 4. Maria Zielińska ul. Górska 4, 80-002 Gdańsk 25% 25% Załącznik 4

W przypadku potrzeby dodania większej liczby pozycji należy kliknąć „+” pokazujący się po kliknięciu na ostatni wiersz tabeli.

3.2 Wykaz podmiotów posiadających pośrednio znaczny pakiet akcji / udziałów Wnioskodawcy10Dla każdego akcjonariusza / wspólnika wskazanego w tabeli poniżej należy wypełnić odpowiednie formularze załączników obejmujących informacjewskazane w art. 3, 4 i 5 RTS 1946, dołączone do formularza Wniosku (tj. Załączniki B, C, D, E, F).

Lp. Nazwa podmiotu pośrednio posiadającego akcje/udziały Nazwa podmiotu bezpośrednio zależnego11 Procent udziałów w kapitale zakładowym podmiotu bezpośrednio zależnego12 Procent głosów na WZ/ZW podmiotu bezpośrednio zależnego13 Załącznik 1. Holding Inwestycyjny Sp. z o.o. Finanse Pro Sp. z o.o. 100% 100% Załącznik 5 2. Fundusz Inwestycyjny Alfa Sp. z o.o. Finanse Pro Sp. z o.o. 0% 0% Załącznik 6 3. Fundusz Inwestycyjny Beta Sp. z o.o. Finanse Pro Sp. z o.o. 0% 0% Załącznik 7 4. Fundusz Inwestycyjny Gamma Sp. z o.o. Finanse Pro Sp. z o.o. 0% 0% Załącznik 8

W przypadku potrzeby dodania większej liczby pozycji należy kliknąć „+” pokazujący się po kliknięciu na ostatni wiersz tabeli.

3.3 Grupa, do której należy akcjonariusz / wspólnik WnioskodawcyW odniesieniu do każdego akcjonariusza / wspólnik