Wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie rachunków lub rejestrów towarów giełdowych

KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO

ul. Madalińskiego 6, 02-513 Warszawa

lub

Adres Elektronicznej Skrzynki Podawczej UKNF1:

/KNF/SkrytkaESP

WNIOSEK2 O UDZIELENIE ZEZWOLENIA NA PROWADZENIE RACHUNKÓW LUB

REJESTRÓW TOWARÓW GIEŁDOWYCH

Na podstawie art. 50b ust. 1 pkt 2 ustawy z dnia 26 kwietnia 2003 r. o giełdach towarowych, wnoszę o udzielenie zezwolenia na prowadzenie:

rachunków towarów giełdowych,

rejestrów towarów giełdowych.

1 Zgodnie z art. 14 § 1 Kodeksu postępowania administracyjnego, postępowania administracyjne prowadzone przez Komisję Nadzoru Finansowego prowadzone są w formie pisemnej lub w formie dokumentu elektronicznego w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 17 lutego 2005 r. o informatyzacji działalności podmiotów realizujących zadania publiczne, doręczanego środkami komunikacji elektronicznej. W prowadzonych przez Komisję postępowaniach administracyjnych wszczętych na wniosek w formie pisemnej, dokumenty/odpowiedzi Wnioskodawcy powinny zostać złożone w danej formie, wymaganej przepisami prawa, za pośrednictwem operatora pocztowego lub osobiście w Kancelarii Urzędu Komisji. Zgodnie z polskim prawem (art. 78 Kodeksu Cywilnego) do zachowania pisemnej formy czynności prawnej wystarcza złożenie własnoręcznego podpisu na dokumencie obejmującym treść oświadczenia woli. Wnioskodawca może w trakcie prowadzenia postępowania administracyjnego zmienić formę doręczania dokumentów i złożyć wniosek o zmianę formy składania dokumentów np. z formy pisemnej na formę dokumentu elektronicznego. W danym wypadku dokumenty przekazywane będą systemem ePUAP, podpisane podpisem elektronicznym lub podpisem zaufanym. Jednocześnie KNF wskazuje, iż dokumenty złożone przez Wnioskodawcę w formie papierowej podpisane podpisem elektronicznym lub podpisem zaufanym przeznaczonym dla dokumentów przekazywanych systemem ePUAP, nie mogą zostać uznane za złożone w sposób prawidłowy.

2 Wypełnienie formularza nie gwarantuje uzyskania zgody Komisji. Wydanie decyzji jest poprzedzone przeprowadzeniem postępowania administracyjnego, w którym organ nadzoru może wezwać Wnioskodawcę do przedstawienia dodatkowych informacji. Wykorzystanie przez Wnioskodawcę formularza nie jest obowiązkowe, wniosek do Komisji można również złożyć w innej formie pisemnej. Wykorzystanie formularza nie wyklucza wystąpienia nieprawidłowości we wniosku, a tym samym nie jest przeszkodą do żądania przez organ nadzoru usunięcia tych nieprawidłowości. Na kompletny wniosek składają się wszystkie załączniki określone przepisami ustawy o giełdach towarowych. Organ nadzoru nie ponosi odpowiedzialności za szkody związane z nieprawidłowym wypełnieniem formularza.

1 PODSTAWOWE DANE WNIOSKODAWCY

1.1 Oznaczenie Wnioskodawcy

Energetyczne Towarzystwo Giełdowe "Enegria" Sp. z o.o.

1.2 Adres siedziby

ul. Polna 12, 00-123 Warszawa

1.3 Adres do korespondencji

ul. Polna 12, 00-123 Warszawa

1.4 Dane kontaktowe

+48 22 123 45 67

[email protected]

2 INFORMACJE O TOWARACH GIEŁDOWYCH, KTÓRE BĘDZIE NABYWAĆ WNIOSKODAWCA

2.1 Dla wniosku o udzielenie zezwolenia na prowadzenie rejestrów towarów giełdowych

Różne rodzaje energii w rozumieniu ustawy z dnia 10 kwietnia 1997 r. – Prawo energetyczne (Zgodnie z art. 2 pkt 2 lit. b ustawy o giełdach towarowych)

Paliwa gazowe w rozumieniu ustawy z dnia 10 kwietnia 1997 r. – Prawo energetyczne (Zgodnie z art. 2 pkt 2 lit. b ustawy o giełdach towarowych)

2.2 Dla wniosku o udzielenie zezwolenia na prowadzenie rachunków towarów giełdowych

Prawa majątkowe wynikające ze świadectw, o których mowa w ustawie z dnia 20 lutego 2015 r. – Prawo energetyczne, oraz ze świadectw pochodzenia i świadectw pochodzenia biogazu rolniczego, o których mowa w ustawie z dnia 20 lutego 2015 r. o odnawialnych źródłach energii (Zgodnie z art. 2 pkt 2 lit. d ustawy o giełdach towarowych)

Prawa majątkowe wynikające ze świadectwa efektywności energetycznej, o których mowa w przepisach dotyczących efektywności energetycznej (Zgodnie z art. 2 pkt 2 lit. f ustawy o giełdach towarowych)

3 INFORMACJE O TERMINIE ROZPOCZĘCIA WNIOSKOWANEJ DZIAŁALNOŚCI

Informuję o zamiarze rozpoczęcia wykonywania działalności objętej zakresem zezwolenia na prowadzenie rachunków lub rejestrów towarów giełdowych w terminie 3 miesięcy od dnia, w którym decyzja w sprawie udzielenia ww. zezwolenia stanie się ostateczna.

Zgodnie z art. 44 w zw. z art. 50b ust. 9 ustawy o giełdach towarowych, zezwolenie wygasa w przypadku nierozpoczęcia przez Wnioskodawcę prowadzenia działalności w terminie wskazanym w treści decyzji w sprawie udzielenia zezwolenia.

4 INFORMACJE O POSIADANYCH URZĄDZENIACH TELEKOMUNIKACYJNYCH

Komputery stacjonarne z dostępem do internetu z dostępem do systemu transakcyjnego giełdy towarowej

Laptopy z dostępem do internetu z dostępem do systemu transakcyjnego giełdy towarowej

Czy urządzenia przeznaczone do wykonywania TAK W przypadku zaznaczenia „TAK” proszę wskazać te inne czynności objętych wnioskiem będą wykorzy- cele.

stywane przez Wnioskodawcę również do innych celów?

Prowadzenie korespondencji firmowej.

Liczba stanowisk przeznaczonych do składania zleceń (oraz 5 i 2 osób składających zlecenia i nadzorujących te czynności)

Oprogramowanie antywirusowe i firewall.

5 ZAŁĄCZNIKI

1. Odpis z KRS;

2. Statut spółki;

3. Umowa spółki;

4. Dokumenty potwierdzające kwalifikacje zawodowe;

5. Życiorysy;

6. Oświadczenia o niekaralności;

7. Dokumenty tożsamości;

8. Oświadczenie o pełnej zdolności do czynności prawnych;

9. Informacje o środkach własnych;

10. Potwierdzenie członkostwa w Izbie Rozliczeniowej;

11. Informacje o lokalizacji składania zleceń:

6 OŚWIADCZENIE

Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą.

PODPIS WNIOSKODAWCY (osób uprawnionych do reprezentowania Wnioskodawcy)

Własnoręczny czytelny podpis bądź elektro- Jan Kowalski 2023-10-27 niczny podpis kwalifikowany

2023-10-27

2023-10-27

3 Zgodnie z art. 76a § 2 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. – Kodeks postępowania administracyjnego, zamiast oryginału dokumentu strona może złożyć odpis dokumentu, jeżeli jego zgodność z oryginałem została poświadczona przez notariusza albo przez występującego w sprawie pełnomocni- ka strony będącego adwokatem, radcą prawnym, rzecznikiem patentowym lub doradcą podatkowym.

4 Jw.

5 Jw.

ZAŁĄCZNIK NR 1 Dane osobowe

Do niniejszego załącznika należy również dołączyć dokumenty potwierdzające kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg pracy zawodowej (życiorysy), o których mowa w art. 50b ust. 5 pkt 1 ustawy o giełdach towarowych, wszystkich wskazanych poniżej osób:

1 CZŁONKOWIE ORGANU ZARZĄDZAJĄCEGO WNIOSKODAWCY

ul. Kwiatowa 1/2, 01-234 Warszawa Magister ekonomii 5 lat ul. Kwiatowa 1/2, 01-234 Warszawa

Lp. IMIĘ NAZWISKO

1. Jan Kowalski

2. Anna Nowak

3. Piotr Wiśniewski

4. Maria Zielińska

5. Tomasz Malinowski

2 CZŁONKOWIE ORGANU NADZORUJĄCEGO WNIOSKODAWCY

ul. Słoneczna 3, 02-345 Warszawa Magister prawa 3 lata ul. Słoneczna 3, 02-345 Warszawa

Lp. IMIĘ NAZWISKO

1. Katarzyna Kowalczyk

2. Andrzej Wiśniewski

3. Małgorzata Nowak

4. Paweł Zieliński

5. Ewa Malinowska

3 OSOBY UPOWAŻNIONE DO REPREZENTOWANIA WNIOSKODAWCY

Lp. IMIĘ NAZWISKO Magister ekonomii 7 lat ul. Polna 12, 00-123 Warszawa ul. Polna 12, 00-123 Warszawa

1. Jan Kowalski

2. Anna Nowak

3. Piotr Wiśniewski

4. Maria Zielińska

5. Tomasz Malinowski

4 Maklerzy

ul. Leśna 4, 03-456 Warszawa Licencjat finansów 2 lata ul. Leśna 4, 03-456 Warszawa

Lp. IMIĘ NAZWISKO

1. Adam Kowalski

2. Barbara Nowak

3. Czesław Wiśniewski

4. Danuta Zielińska

5. Edward Malinowski

Jeśli liczba osób wchodzących w skład organu zarządzającego, nadzorującego, upoważnionych do reprezentowania Wnioskodawcy lub które będą kierować działalnością maklerską Wnioskodawcy jest większa niż pięć, informacje o nich należy wpisać na kolejnych egzemplarzach załącznika.

6 W przypadku, gdy osoby kierujące wnioskowaną działalnością będą jednocześnie składać zlecenia giełdowe, należy wyznaczyć dodatkowo co najmniej 1 osobę kierującą wnioskowaną działalnością, która nie będzie wykonywać zadań maklera (oddzielenie funkcji nadzorczych od wykonaw- czych).

ZAŁĄCZNIK NR 2 Oświadczenie o niekaralności

OŚWIADCZENIE Jan Kowalski

Jan Kowalski, ul. Polna 12, 00-123 Warszawa, oświadczam, że nie byłam/byłem uznana/uznany prawomocnym orzeczeniem za winną/winnego przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, przestępstwa lub wykroczenia określonego w art. 305, art. 307 lub art. 308 ustawy z dnia 25 lutego 1964 r. - Prawo własności przemysłowej, przestępstwa określonego w ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych, przestępstwa określonego w ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym lub przestępstwa określonego w ustawie z dnia 26 kwietnia 2003 r. o giełdach towarowych.

PODPIS

Własnoręczny czytelny podpis bądź elektro- Jan Kowalski 2023-10-27 niczny podpis kwalifikowany

2023-10-27

ZAŁĄCZNIK NR 3 Dane osób reprezentujących Wnioskodawcę w transakcjach giełdowych

1 Dane osób reprezentujących Wnioskodawcę w transakcjach giełdowych

ul. Polna 12, 00-123 Warszawa 12345678901 /KNF/SkrytkaESP Jan Kowalski 1980-01-01 dowód osobisty ul. Polna 12, 00-123 Warszawa paszport inny dowód osobisty

Lp. IMIĘ NAZWISKO Data urodzenia Dokument tożsamości Adres zamieszkania PESEL7 Numer innego dokumentu tożsamości8 Rodzaj dokumentu9 paszport inny dowód osobisty

1.

paszport inny dowód osobisty 2. Anna Nowak paszport inny dowód osobisty 3. Piotr Wiśniewski paszport inny dowód osobisty 4. Maria Zielińska paszport