Wniosek o udzielenie zezwolenia na utworzenie funduszu inwestycyjnego otwartego

KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO

ul. Piękna 20, 00-549 Warszawa

 

WNIOSEK O UDZIELENIE ZEZWOLENIA NA UTWORZENIE¹

 

FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO OTWARTEGO

 

SPECJALISTYCZNEGO FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO OTWARTEGO

 

Na podstawie art. 23 ust. 1 i ust. 3 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu

alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi

 

(Dz. U. z 2019 r. poz. 1057, z późn. zm.)

 

 

Wnioskodawca Finanse Inwestycyjne S.A.

Nazwa tworzonego funduszu Zrównoważony Fundusz Inwestycyjny

Depozytariusz funduszu Bank Powszechny S.A.

 

ZAŁĄCZNIKI:

statut funduszu inwestycyjnego w formie aktu notarialnego;

umowa z depozytariuszem o wykonywanie funkcji depozytariusza funduszu inwestycyjnego ;

dane osobowe Jana Kowalskiego, prezesa zarządu;

dane osobowe Anny Nowak, członka zarządu;

dane osobowe Piotra Wiśniewskiego, prokurenta;

odpisy z właściwego rejestru podmiotów, którym towarzystwo powierzyło wykonywanie czynności na

podstawie umowy, o której mowa w art. 45a ust. 1 ustawy o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu

alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi;

prospekt informacyjny funduszu inwestycyjnego oraz kluczowe informacje dla inwestorów;

informację dla klienta alternatywnego funduszu inwestycyjnego – w przypadku specjalistycznego funduszu

inwestycyjnego otwartego

 

oświadczenie biegłego rewidenta o prawidłowości i zgodności z profilem ryzyka inwestycyjnego i polityką

inwestycyjną funduszu inwestycyjnego systemu zarządzania ryzykiem w towarzystwie, przyjętych metod

pomiaru i monitorowania ryzyka, wyznaczania całkowitej ekspozycji albo ekspozycji AFI oraz systemu

limitów wewnętrznych przyjętego dla funduszu inwestycyjnego, w przypadku gdy towarzystwo nie zarządza

funduszem inwestycyjnym o takim profilu ryzyka inwestycyjnego i polityce inwestycyjnej jak fundusz,

którego dotyczy wniosek, albo oświadczenie towarzystwa, że towarzystwo zarządza funduszem

inwestycyjnym o takim profilu ryzyka inwestycyjnego i polityce inwestycyjnej.

 

W przypadku specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego lokującego do 100 % swoich

aktywów w jednostki uczestnictwa jednego funduszu inwestycyjnego otwartego lub tytuły

uczestnictwa funduszu zagranicznego lub instytucji wspólnego inwestowania, o której mowa w art.

101 ust. 1 ustawy o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami

inwestycyjnymi, dodatkowo należy załączyć:

 

regulamin funduszu zagranicznego;

prospekt informacyjny funduszu zagranicznego;

kluczowe informacje dla inwestorów funduszu zagranicznego;

ostatnie roczne i półroczne sprawozdanie finansowe funduszu zagranicznego, jeżeli zostały sporządzone;

zaświadczenie sporządzone przez właściwe organy państwa macierzystego funduszu zagranicznego

stwierdzające, że fundusz zagraniczny działa zgodnie z prawem wspólnotowym regulującym zasady

zbiorowego inwestowania w papiery wartościowe.

W przypadku wniosku towarzystwa o wydanie zezwolenia na utworzenie funduszu inwestycyjnego

otwartego, co do którego towarzystwo zawarło umowę, o której mowa w art. 4 ust. 1a ustawy o

funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi załącza się:

 

statut funduszu inwestycyjnego w formie aktu notarialnego;

umowa z depozytariuszem o wykonywanie funkcji depozytariusza funduszu inwestycyjnego ;

dane osobowe prezesa zarządu spółki zarządzającej;

dane osobowe członka zarządu spółki zarządzającej;

prospekt informacyjny funduszu inwestycyjnego oraz kluczowe informacje dla inwestorów;

umowę, o której mowa w art. 4 ust. 1a ustawy o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi

funduszami inwestycyjnymi, zawartą między towarzystwem a spółką zarządzającą;

umowę dotyczącą współpracy i wymiany informacji zawartą między depozytariuszem a spółka zarządzającą;

informację o zleconych przez spółkę zarządzającą innym podmiotom na podstawie umowy czynnościach z

zakresu zarządzania funduszem i prowadzenia jego spraw, należącego do kompetencji spółki zarządzającej

zgodnie z art. 272c ust. 1 ustawy o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami

inwestycyjnymi.

INFORMACJE O WNIOSKODAWCY

Firma Finanse Inwestycyjne S.A.

Siedziba i adres ul. Marszałkowska 100, 00-001 Warszawa

Data rejestracji 15.03.2005

Telefon 22 123 45 67 fax 22 765 43 21 adres e-mail [email protected]

 

INFORMACJE O DEPOZYTARIUSZU

Firma Bank Powszechny S.A.

Siedziba i adres ul. Bankowa 1, 00-999 Warszawa

 

INFORMACJE O PODMIOCIE ZARZĄDZAJĄCYM PORTFELEM INWESTYCYJNYM

FUNDUSZU

Firma Zarządzanie Aktywami Sp. z o.o.

Siedziba i adres ul. Inwestycyjna 5, 02-222 Warszawa

 

UZASADNIENIE WNIOSKU / INFORMACJE DODATKOWE

Celem utworzenia funduszu jest zaoferowanie klientom produktu inwestycyjnego o zrównoważonym profilu ryzyka, pozwalającego na dywersyfikację inwestycji i długoterminowy wzrost kapitału.

 

OSOBY PODPISUJĄCE WNIOSEK²

 

Wnioskodawca

 

Prezes Zarządu

Jan Kowalski 2023-10-27 [PODPIS]

 

Pełnomocnik

ul. Kwiatowa 1, 00-000 Warszawa Finanse Inwestycyjne S.A.

Anna Nowak 2023-10-27 [PODPIS]

 

 

OSOBA ODPOWIEDZIALNA ZA KONTAKTY Z URZĘDEM KNF

 

Piotr Wiśniewski Finanse Inwestycyjne S.A. 22 123 45 67 [email protected]

¹ Wypełnienie formularza nie gwarantuje uzyskania zezwolenia Komisji Nadzoru Finansowego (KNF). Wydanie decyzji jest poprzedzone przeprowadzeniem postępowania administracyjnego, w którym organ nadzoru może wezwać wnioskodawcę do przedstawienia dodatkowych informacji. Wykorzystanie przez wnioskodawcę formularza nie jest obowiązkowe, wniosek do KNF można również złożyć w innej formie pisemnej. Wykorzystanie formularza nie wyklucza wystąpienia nieprawidłowości we wniosku, a tym samym nie jest przeszkodą do żądania przez organ nadzoru usunięcia tych nieprawidłowości. Na kompletny wniosek składają się wszystkie niezbędne załączniki. Organ nadzoru nie ponosi odpowiedzialności za szkody związane z nieprawidłowym wypełnieniem formularza.

1/4

4/4

² Proszę wypełnić dla podmiotów właściwych.

3/4