Wniosek o udzielenie zezwolenia na zmianę statutu funduszu inwestycyjnego

KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO

                                                  ul. Senatorska 12, 00-950 Warszawa

                                                  Adres Elektronicznej Skrzynki Podawczej KNF:

                                                  /KNFu/SkrytkaESP

   WNIOSEK O UDZIELENIE ZEZWOLENIA NA ZMIANĘ STATUTU FUNDUSZU

   INWESTYCYJNEGO OTWARTEGO / SPECJALISTYCZNEGO FUNDUSZU

       INWESTYCYJNEGO OTWARTEGO¹

1   WNIOSKODAWCA

Fundusz           Inwestycyjny Stabilnego Wzrostu

Identyfikator krajowy     PLKNF0000000000

Informacje o towarzystwie funduszy inwestycyjnych

Nazwa:              Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych "Wzrost"

Siedziba i adres:    ul. Kwiatowa 1, 00-001 Warszawa

Numer KRS:         0000000000

Numer NIP:          0000000000

Telefon:           +48 123 456 789

Adres e-mail:       [email protected]

Adres elektronicznej skrzynki

podawczej:           /TFIWzrost/SkrytkaESP

Pełnomocnik ustanowiony do reprezentacji w Towarzystwie

       Tak                                     Nie

Imię i nazwisko:     Jan Kowalski

Kancelaria:         Kancelaria Prawna "Lex"

Adres:            ul. Prawnicza 2, 00-002 Warszawa

Telefon:           +48 987 654 321

Adres e-mail:       [email protected]

Adres elektronicznej skrzynki

podawczej:           /KancelariaLex/SkrytkaESP

¹ Wypełnienie formularza nie gwarantuje uzyskania zezwolenia Komisji Nadzoru Finansowego (KNF). Wydanie decyzji jest poprzedzone przeprowadzeniem postępowania administracyjnego, w którym organ nadzoru może wezwać wnioskodawcę do przedstawienia dodatkowych informacji.Wykorzystanie przez wnioskodawcę formularza nie jest obowiązkowe. Wykorzystanie formularza nie wyklucza wystąpienia nieprawidłowości we wniosku, a tym samym nie jest przeszkodą do żądania przez organ nadzoru usunięcia tych nieprawidłowości.Na kompletny wniosek składają się wszystkie niezbędne załączniki. Organ nadzoru nie ponosi odpowiedzialności za szkody związane z nieprawidłowym wypełnieniem formularza.

2   PRZEDMIOT WNIOSKU

Na podstawie art. 24 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi („Ustawa”), wnoszę o udzielenie zezwolenia na zmianę statutu Funduszu.

Na podstawie art. 24 ust. 7 Ustawy, wnoszę o udzielenie zezwolenia na skrócenie terminu wejścia w życie zmiany statutu Funduszu:    A.    z dniem ogłoszenia    B.    w terminie: 14 dni od daty wydania zezwolenia

Uzasadnienie: Dostosowanie statutu do aktualnych przepisów prawa.

3   ZMIANY STATUTU DOTYCZĄ

   FIO        SFIO, który przy dokonywaniu lokat        SFIO, który przy dokonywaniu lokat

               funduszu nie stosuje zasad i ograniczeń       funduszu stosuje zasady i     ograniczenia

               inwestycyjnych określonych dla FIZ        inwestycyjne określone dla FIZ

4   ZAKRES ZMIAN

Wnoszę o wydanie zezwolenia na zmianę statutu Funduszu w zakresie:

   1.    o którym mowa w art. 18 ust. 2 pkt 14 Ustawy       A.    w zakresie wynagrodzenia stałego       B.    w zakresie wynagrodzenia zmiennego²       C.    w zakresie kosztów obciążających fundusz inwestycyjny³   2.    wskazania rynku zorganizowanego, o którym mowa w:       A.    art. 93 ust. 1 pkt 1 Ustawy       B.    art. 94 ust. 1 Ustawy       C.    art. 116a Ustawy   3.    wskazania lokat, o których mowa w art. 93 ust. 1 pkt 2 Ustawy   4.    wskazania podmiotów, o których mowa w art. 93 ust. 1 pkt 4 lit. d Ustawy   5.    dotyczącym możliwości zwiększenia limitu inwestycyjnego w przypadku, o którym mowa w:       A.    art. 96 ust. 3 Ustawy       B.    art. 98 ust. 2 i 4 Ustawy

² Należy wypełnić Załącznik nr 1.³ W przypadku zmian w zakresie kosztów innych niż wynagrodzenie stałe i wynagrodzenie zmienne.

6.   możliwości odstąpienia od stosowania ograniczeń, o których mowa w art. 100 ust. 1 i 2 Ustawy, oraz wskazania emitenta, poręczyciela lub gwaranta, w przypadku, o którym mowa w art. 100 ust. 3 Ustawy7.   dotyczącym utworzenia nowego subfunduszu⁴8.   dotyczącym utworzenia subfunduszu jako subfunduszu powiązanego9.   o którym mowa w art. 198 ust. 2 Ustawy⁵

⁴ W przypadku gdy postanowienia statutu przewidują naliczanie i pobieranie wynagrodzenia zmiennego, należy wypełnić Załącznik nr 1.⁵ W przypadku zmiany statutu specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego stosującego zasady i ograniczenia inwestycyjne funduszu zamkniętego, utworzonego jako fundusz aktywów niepublicznych.

ZAKRES ZMIAN [DOTYCZY PUNKTU 1-6,9]

   Jednostka             Brzmienie aktualne                      Planowane brzmienie

   redakcyjna                                           statutu

   § 1 ust. 1       Nazwa Funduszu: "Stabilny Wzrost"         Nazwa Funduszu: "Zrównoważony Wzrost"

   § 2 ust. 2       Opłata za zarządzanie: 2%               Opłata za zarządzanie: 1,5%

Uzasadnienie: Zmiana nazwy Funduszu oraz obniżenie opłaty za zarządzanie w celu zwiększenia atrakcyjności oferty.

ZAKRES ZMIAN [DOTYCZY PUNKTU 7-8]

   Jednostka             Brzmienie aktualne                      Planowane brzmienie

   redakcyjna                                           statutu

   Brak                         Brak                       Dodanie nowego subfunduszu "Globalny Wzrost"

   Brak                         Brak                       Utworzenie subfunduszu powiązanego z "Zrównoważony Wzrost"

Uzasadnienie: Rozszerzenie oferty o nowe możliwości inwestycyjne.

POWIADOMIENIE⁶

Zgodnie z art. 61b ust. 6 pkt. 1 Ustawy do wniosku załączam powiadomienie, o którym mowa w art. 61b ust. 1 Ustawy.

   Tak                                     Nie⁷

Uzasadnienie: Utworzenie nowego subfunduszu ma wpływ na istotną zmianę warunków wykonywania działalności przez towarzystwo.

5   ZAŁĄCZNIKI DO WNIOSKU

A. Załączniki dotyczące wszystkich wniosków:

   akt notarialny/projekt aktu notarialnego;   treść aktualnego statutu funduszu inwestycyjnego, uwzględniająca zmiany objęte zakresem wniosku, wprowadzone w trybie „śledź zmiany”;   ustanowienie pełnomocnictwa⁸;   dowód uiszczenia opłaty skarbowej za ustanowienie pełnomocnictwa⁹;   powiadomienie, o którym mowa w art. 61b ust. 1 Ustawy¹⁰.

B. Załączniki dotyczące wniosków obejmujących zapisy w zakresie wynagrodzenia zmiennego:

   oświadczenie Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych "Wzrost" o braku uwag do modelu naliczania wynagrodzenia zmiennego ze strony depozytariusza¹¹;   kryteria nadzorcze determinujące zgodność modeli naliczania wynagrodzenia zmiennego z Wytycznymi ESMA dotyczącymi opłat za wyniki w UCITS i niektórych rodzajach AFI¹²;   propozycja zapisów prospektu informacyjnego funduszu i KIID¹³.

C. Inne załączniki:1.    Opinia biegłego rewidenta2.    Analiza rynkowa

⁶ Odpowiedzi należy udzielić w przypadku zmiany statutu w zakresie utworzenia subfunduszu, mającego wpływ na istotną zmianę warunków wykonywania działalności przez towarzystwo.⁷ W przypadku odpowiedzi negatywnej, wybór należy uzasadnić.⁸ W sytuacji ustanowienia przez Wnioskodawcę pełnomocnika/-ów należy załączyć dokumenty dotyczące pełnomocnictwa.⁹ W przypadku ustanowienia pełnomocnictwa, do wniosku należy załączyć dowód uiszczenia opłaty skarbowej w wysokości 17 zł za każdy stosunek pełnomocnictwa, którą należy dokonać na aktualny numer rachunku bankowego Urzędu m.st. Warszawy (ul. Bankowa 3/5, 00-950 Warszawa).¹⁰ Dokument należy załączyć w przypadku wniosku o zmianę statutu w zakresie dotyczącym utworzenia nowego subfunduszu, mającego wpływ na istotną zmianę warunków wykonywania działalności przez towarzystwo.¹¹ Oświadczenie, o którym mowa w punkcie 5 Standardu Depozytariusza z dnia 1 stycznia 2020 r. w zakresie pobierania opłat za wyniki (success fee).¹² Dokument, o którym mowa w stanowisku Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego z dnia 15 marca 2018 r. (DKN-5022-1/18).¹³ W propozycji zapisów należy uwzględnić Wytyczne ESMA dotyczące opłat za wyniki w UCITS i niektórych rodzajach AFI oraz Standard Depozytariusza z dnia 1 stycznia 2020 r. w zakresie pobierania opłat za wyniki (success fee).

6   OSOBY PODPISUJĄCE WNIOSEK

Dnia: 2023-10-27 r.(data wypełnienia wniosku)

1.    Anna Nowak2.    Jan Kowalski3.    Piotr Wiśniewski

(podpisy osób uprawnionych do reprezentowania Wnioskodawcy)¹⁴

OSOBY ODPOWIEDZIALNE ZA KONTAKT Z UKNF

   Imię i nazwisko        Funkcja/stanowisko        Telefon, adres e-mail

   Anna Nowak         Dyrektor Działu Prawnego     +48 123 456 789, [email protected]

   Jan Kowalski       Prezes Zarządu           +48 987 654 321, [email protected]

¹⁴ Podpisy składają osoby uprawnione do reprezentowania Wnioskodawcy lub pełnomocnik w przypadku jego ustanowienia.