Wniosek o wyrażenie zgody na powołanie Członka Zarządu Domu Maklerskiego

Jan Kowalski

ul. Słoneczna 12/3

00-123 Warszawa

24-03-1987

ul. Kwiatowa 5

87092312345

[email protected]

Umowa o pracę

Nadzór nad działem sprzedaży

24.03.2024

Tabela nr II

09/2005

Od: 09/2005 Do: 06/2008

Liceum Ogólnokształcące im. Adama Mickiewicza w Warszawie

10/2008

Od: 10/2008 Do: 07/2013

Uniwersytet Warszawski, Wydział Ekonomii, Finanse i Rachunkowość

Wykaz załączników:

Świadectwo maturalne

Dyplom ukończenia studiów

Tabela III

08/2013

Od: 01/08/2013 Do: 31/12/2016

Goldman Sachs

Stanowisko: Analityk Finansowy

Obowiązki: Analiza rynku finansowego

Nazwa organu nadzorującego: KNF

01/2017

Od: 01/01/2017 Do: Obecnie

JP Morgan

Stanowisko: Starszy Analityk Finansowy

Obowiązki: Zarządzanie portfelem inwestycyjnym

Nazwa organu nadzorującego: KNF

Tabela IV

1. Oświadczam, że wobec mnie nie toczą się i nie toczyły się postępowania karne i karno-skarbowe przed polskimi lub obcymi organami wymiaru sprawiedliwości.

24.03.2024

2. Oświadczam, że nie nałożono sankcji administracyjnych na mnie, ani na inne podmioty w związku z zakresem mojej odpowiedzialności.

24.03.2024

3. Oświadczam, że nie toczą się i nie toczyły się postępowania sądowe, które mają lub mogłyby mieć wpływ na moją sytuację finansową.

24.03.2024

4. Oświadczam, że nie toczą się i nie toczyły się zagrożone sankcją postępowania administracyjne lub dyscyplinarne, w których występowałem lub występuję jako strona, a także postępowania egzekucyjne zakończone lub prowadzone przeciwko mnie.

24.03.2024

Tabela V

Brak

24.03.2024

Tabela VI

1. Oświadczam, że wyrażam zgodę na objęcie funkcji:

Członka Zarządu

Dom Maklerski "Inwestycje S.A."

2. Czy wchodząc w skład organów statutowych innych podmiotów, Kandydat uzyskał absolutorium z pełnionych funkcji w danym podmiocie:

tak / nie

3. Czy toczą się lub toczyły się postępowania administracyjne, w których stwierdzono nieprawidłowości lub naruszenia prawa w związku z działalnością podmiotów, w których Kandydat był zatrudniony lub pełnił funkcje i można mu przypisać odpowiedzialność za powyższe nieprawidłowości lub naruszenia prawa:

tak / nie

4. Czy były kierowane i prawomocnie uznane roszczenia cywilnoprawne w związku z pełnieniem przez Kandydata funkcji w organach zarządzających i nadzorujących podmiotów gospodarczych:

tak / nie

5. Czy toczą się przeciwko Kandydatowi postępowania sądowe w związku ze sprawą gospodarczą:

tak / nie

6. Czy w związku z działalnością każdego z podmiotów, w czasie w którym Kandydat pełnił funkcję członka zarządu lub rady nadzorczej, nie toczyły się wobec tego podmiotu postępowania karne przed polskimi lub obcymi organami wymiaru sprawiedliwości, w szczególności na podstawie ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych za czyny zabronione pod groźbą kary:

tak / nie

7. Czy podmioty (w tym zagraniczne), w których Kandydat pełnił funkcję członka zarządu lub rady nadzorczej były podmiotem postępowania naprawczego/restrukturyzacyjnego, upadłościowego lub likwidacyjnego :

tak / nie

8. Czy Kandydat ma zamiar zatrudnienia lub objęcia funkcji w organach statutowych innych podmiotów, po ew. uzyskaniu zgody KNF na powołanie na prezesa zarządu DM / członka zarządu DM nadzorującego system zarządzania ryzykiem*:

tak / nie

9. Oświadczam, że nie zostałam/em uznany prawomocnym orzeczeniem za winną/ego popełnienia przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, przestępstwa określonego w art. 305, art. 307 lub art. 308 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. - Prawo własności przemysłowej, przestępstwa określonego w ustawach, o których mowa w art. 1 ust. 2 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym, oraz przestępstwa stanowiącego naruszenie równoważnych przepisów obowiązujących w innych państwach członkowskich5:

24.03.2024

Tabela VIIB

Posiadam doświadczenie w zarządzaniu ryzykiem kredytowym, rynkowym i operacyjnym, zdobyte podczas pracy w Goldman Sachs i JP Morgan w latach 2013-2024. Uczestniczyłem w projektach związanych z analizą i monitorowaniem ryzyka, wdrażaniem procedur kontrolnych oraz raportowaniem do organów nadzoru.

Tabela VIII

Planuję wdrożenie nowoczesnych narzędzi do zarządzania ryzykiem oraz doskonalenie procesów kontrolnych w Domu Maklerskim "Inwestycje S.A.".

24.03.2024

Tabela IX

1. Czy Rada Nadzorcza Domu Maklerskiego podjęła warunkową uchwałę o powołaniu Kandydata na Członka Zarządu?

Tak / nie

2. 30.04.2024, do którego powinno nastąpić powołanie Kandydata na Członka Zarządu (liczonego od dnia, w którym decyzja KNF stanie się ostateczna).

3. 01.05.2024, data poinformowania KNF przez DM o dotrzymaniu ww. terminu:

4. Doświadczenie w zarządzaniu ryzykiem, znajomość przepisów prawa, wysokie kwalifikacje zawodowe:

5. Wykaz dokumentów potwierdzających przeprowadzenie oceny odpowiedniości (kopie):

CV, referencje, certyfikaty

6. Obowiązujący obecnie w Domu Maklerskim wewnętrzny podział kompetencji wszystkich członków zarządu DM8 (może być w formie graficznej jako załącznik):

Załącznik nr 1

7. Wewnętrzny podział kompetencji wszystkich członków zarządu DM po uzyskaniu zgody KNF na powołanie Kandydata na Członka Zarządu (może być w formie graficznej jako załącznik):

Załącznik nr 2

8. Nadzór nad działem ryzyka, 5 osób:

9. 160 godzin miesięcznie, 1920 godzin rocznie:

10. Szkolenia, dostęp do baz danych, opieka mentora:

11. Nie dotyczy.

12. Brak.

13. Nie dotyczy.