Wniosek o zatwierdzenie prospektu emisyjnego

KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO

ul. Konstytucji 1, 00-999 Warszawa

 

WNIOSEK O ZATWIERDZENIE¹

PROSPEKTU

DOKUMENTU OFERTOWEGO I PODSUMOWUJĄCEGO

 

Na podstawie art. 32 33 34² ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz.U. 2005 nr 184 poz. 1539)

 

Emitent .............................................................................................................................................Spółka Akcyjna "Nowe Technologie"

Oferujący³ ........................................................................................................................................Inwestycje Alfa Sp. z o.o.

Firma inwestycyjna .........................................................................................................................Dom Maklerski "Złoty Róg"

 

¹ Wypełnienie formularza nie gwarantuje wydania przez Komisję Nadzoru Finansowego (KNF) decyzji ws. zatwierdzenia przedmiotowego dokumentu. Wydanie decyzji jest poprzedzone przeprowadzeniem postępowania administracyjnego, w którym KNF może wezwać wnioskodawcę do usunięcia nieprawidłowości we wniosku lub w załącznikach do wniosku oraz przedstawienia dodatkowych informacji. Wykorzystanie przez wnioskodawcę formularza nie jest obowiązkowe – wniosek do KNF można również złożyć pisemnie bez użycia formularza. Na kompletny wniosek składają się wszystkie niezbędne załączniki. KNF nie ponosi odpowiedzialności za szkody związane z nieprawidłowym wypełnieniem formularza.

² Niepotrzebne skreślić.

³ Podmiot prawny lub osoba fizyczna, która publicznie oferuje papiery wartościowe.

1/4

INFORMACJE O PAPIERACH WARTOŚCIOWYCH

Rodzaj i seria papierów                              Oferta publiczna           Dopuszczenie do obrotu wartościowych                                                           regulowanego

1. Akcje serii A                                        Tak                         Tak

2. Obligacje serii B                                     Nie                         Tak

3.                                                                             

ZAŁĄCZNIKI – CZĘŚĆ A:

dokument składany do zatwierdzenia: prospekt, dokument ofertowy, dokument podsumowujący; wykaz informacji, które nie zostały zawarte w dokumentach z uwagi na charakter lub rodzaj emitenta, papierów wartościowych, oferty lub dopuszczenia, na podstawie art. 18 ust. 2 lit. a rozporządzenia delegowanego Komisji (2019/980); informacja o kolejności informacji w prospekcie, w przypadku przyjęcia kolejności innej niż w rozporządzeniu delegowanym Komisji (2019/980); wniosek o zwolnienie z obowiązku zamieszczenia informacji w prospekcie, na podstawie art. 19 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (2017/1129); wniosek o przekazanie zaświadczenia o zatwierdzenie prospektu do organu nadzoru państwa przyjmującego, na podstawie art. 25 i 26 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (2017/1129); inne - Umowa z firmą audytorską.............................................................................................................................

ZAŁĄCZNIKI – CZĘŚĆ B:

statut lub inny akt przewidziany przepisami prawa państwa siedziby emitenta dotyczący jego działalności i organizacji; odpis z właściwego dla emitenta rejestru, w którym jest zarejestrowany zgodnie z przepisami prawa państwa jego siedziby; uchwała właściwego organu stanowiącego emitenta o emisji papierów wartościowych objętych prospektem; uchwała walnego zgromadzenia spółki w sprawie ubiegania się o dopuszczenie akcji objętych prospektem do obrotu na rynku regulowanym – w przypadku spółki, której akcje nie są dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym, a w przypadku emitenta z siedzibą poza terytorium Polska – uchwałę właściwego organu stanowiącego tego emitenta.

2/4

WYKAZ ZAŁĄCZNIKÓW rozporządzenia delegowanego Komisji (2019/980), na podstawie których został sporządzony dokument przedłożony do zatwierdzenia: Załącznik 1, 2, 3.

INFORMACJE O EMITENCIE Firma Spółka Akcyjna "Nowe Technologie" Siedziba i adres ul. Innowacyjna 12, 50-000 Wrocław Telefon 71 123 45 67 numer telefaksu 71 123 45 68 adres e-mail [email protected]

INFORMACJE O OFERUJĄCYM Firma/Imię i nazwisko Inwestycje Alfa Sp. z o.o. Siedziba /adres miejsca zamieszkania ul. Kwiatowa 5, 80-000 Gdańsk Telefon 58 987 65 43 numer telefaksu 58 987 65 44 adres e-mail [email protected]

INFORMACJE O FIRMIE INWESTYCYJNEJ Firma Dom Maklerski "Złoty Róg" Siedziba /adres miejsca zamieszkania pl. Bankowy 1, 00-001 Warszawa Telefon 22 543 21 09 numer telefaksu 22 543 21 08 adres e-mail [email protected]

OSOBY PODPISUJĄCE WNIOSEK⁴

Emitent

Jan Kowalski                                  Funkcja/Prezes Zarządu                                       Prezes Zarządu              2023-10-27 i podpis

Oferujący

Anna Nowak                                  Funkcja/Dyrektor Generalny                                       Dyrektor Generalny        2023-10-27 i podpis

⁴ Proszę wypełnić dla podmiotów właściwych.

3/4

Punkt kontaktowy do korespondencji w systemie KNF⁵

Piotr Wiśniewski                      [email protected]

Pełnomocnicy Emitenta/Oferującego⁶

Maria Zielińska                 Reprezentujący      123 456 789, 987 654 321,                                   emitenta/oferującego   [email protected], ul. Słoneczna 7, 10-000 Olsztyn

⁵ Zgodnie z art. 17 rozporządzenia Delegowanego Komisji (2019/980).

⁶ Dokumenty pełnomocnictwa dla wskazanych w wykazie osób należy złożyć do akt postępowania administracyjnego.

4/4