Wniosek o zezwolenie na powierzenie pośrednictwa przedsiębiorcy zagranicznemu

Warszawa, 2023-10-26

 

Spółdzielcza Kasa Oszczędnościowo-Kredytowa "Złoty Grosz"

ul. Polna 123

00-001 Warszawa

 

WNIOSEK Spółdzielczej Kasy Oszczędnościowo-Kredytowej "Złoty Grosz"

o zezwolenie na zawarcie umowy na powierzenie przedsiębiorcy zagranicznemu

pośrednictwa w zawieraniu i zmianie umów o wykonywanie czynności, o których mowa

w art. 3 ust. 1 ustawy z dnia 24 sierpnia 2001 r. o spółdzielczych kasach

oszczędnościowo-kredytowych

 

Na podstawie art. 9a ust. 3 ustawy z dnia 24 sierpnia 2001 r. o spółdzielczych kasach

oszczędnościowo-kredytowych:

Nazwa podmiotu składającego wniosek Spółdzielcza Kasa Oszczędnościowo-Kredytowa "Złoty Grosz"

z siedzibą w Warszawa

ul. Polna 123

22 123 45 67, 22 765 43 21, [email protected]

zwany dalej "Kasą"

 

Kasa oświadcza, że zamierza powierzyć przedsiębiorcy zagranicznemu nieposiadającemu

siedziby na terytorium państwa członkowskiego Unii Europejskiej tj: Global Financial Services Inc. z siedzibą w Nowy Jork pośrednictwo w zawieraniu i zmianie

umów o wykonywanie czynności, o których mowa w art. 3 ust. 1 ustawy z dnia 24 sierpnia 2001

r. o spółdzielczych kasach oszczędnościowo-kredytowych:

1. Przyjmowanie wkładów pieniężnych,

2. Udzielanie pożyczek,

3. Prowadzenie rachunków bankowych,

4. Wydawanie kart płatniczych.

Powierzone czynności będą wykonywane na terytorium Warszawa/ poza terytorium Warszawa* pod adresem:

ul. Marszałkowska 1, 00-001 Warszawa.

Kasa oświadcza, że powierzenie wykonywania czynności nie wpłynie niekorzystnie na

prowadzenie działalności zgodnie z przepisami prawa, ostrożne i stabilne zarządzanie Kasą,

możliwość wykonywania obowiązków przez biegłego rewidenta upoważnionego do badania

sprawozdań finansowych Kasy oraz ochronę tajemnicy prawnie chronionej.

Załączniki:

1) pisemne oświadczenie przedsiębiorcy zagranicznego zawierające:

  a) Global Financial Services Inc., Wall Street 1, Nowy Jork przedsiębiorcy zagranicznego,

  b) Spółka Akcyjna wykonywania działalności gospodarczej przez

    przedsiębiorcę zagranicznego,

  c) Usługi Finansowe przedsiębiorcy zagranicznego,

  d) ul. Marszałkowska 1, 00-001 Warszawa, w którym będą wykonywane czynności powierzone na podstawie

    umowy;

2) pisemne oświadczenie przedsiębiorcy zagranicznego o wywiązywaniu się z obowiązków

  podatkowych w państwie, w którym podlega lub podlegał takim obowiązkom, oraz o

  znajomości obowiązujących w Polsce przepisów o odpowiedzialności

  karnej skarbowej;

3) pisemne oświadczenie przedsiębiorcy zagranicznego o wszczętych wobec niego

  postępowania upadłościowego lub postępowania restrukturyzacyjnego w związku z zagrożeniem

  niewypłacalnością, postępowania układowego lub postępowania sanacyjnego, albo o

  złożonych wnioskach o wszczęcie takich postępowań;

4) pisemne oświadczenie przedsiębiorcy zagranicznego zawierające:

  a) Global Financial Services Inc. i Wall Street 1, Nowy Jork siedziby organu oraz John i Smith członków organu albo

  b) Anna i Kowalska oraz ul. Kwiatowa 1, Warszawa osób

    – upoważnionych do reprezentowania przedsiębiorcy zagranicznego w

      Polsce w zakresie czynności związanych z wykonywaniem

      umowy, z oznaczeniem sposobu reprezentacji;

5) pisemne oświadczenie przedsiębiorcy zagranicznego, czy świadczył lub świadczy usługi

  na rzecz innych banków lub SKOK-ów, w rozumieniu

  przepisów Dz.U. 2001 nr 126 poz. 1370 z dnia 24 sierpnia 2001 r.

  w sprawie spółdzielczych kas oszczędnościowo-kredytowych, bez względu na miejsce

  ich świadczenia, ze wskazaniem tych instytucji oraz rodzaju czynności, jakie na ich rzecz

  świadczył;

6) Wpis do rejestru handlowego z właściwego rejestru, do którego jest wpisany przedsiębiorca zagraniczny, wydany

  nie wcześniej niż na 3 miesiące przed datą złożenia wniosku przez właściwy organ

  rejestrowy państwa miejsca zamieszkania lub siedziby przedsiębiorcy zagranicznego,

  jeżeli podlega on obowiązkowi wpisu do takiego rejestru, o ile odpowiednie informacje

  nie są dostępne za pośrednictwem CEIDG, o której mowa w ustawie z dnia 2 lipca 2004 r. o swobodzie działalności

  gospodarczej lub w KRS, o której mowa

  w ustawie z dnia 20 sierpnia 1997 r. o Krajowym Rejestrze Sądowym.

7) jeżeli przedsiębiorca zagraniczny jest spółką kapitałową a wpis do rejestru, o którym mowa w pkt 6,

  nie zawiera informacji o wysokości kapitału zakładowego spółki - pisemne oświadczenie

  przedsiębiorcy zagranicznego o wysokości tej kapitału zakładowego;

8) pisemne oświadczenie przedsiębiorcy zagranicznego o wszczęciu postępowania

  zmierzającego do jego podziału, połączenia lub przekształcenia;

9) opis stosowanego przez przedsiębiorcę zagranicznego systemu kontroli wewnętrznej w

  zakresie czynności, które zostaną powierzone na podstawie umowy;

10) Sprawozdanie finansowe za ostatni rok obrotowy wraz z opinią audytora, o ile

  opinia audytora została wydana, sporządzone według zasad obowiązujących w państwie siedziby

  przedsiębiorcy zagranicznego, a w przypadku gdy przedsiębiorca zagraniczny nie jest

  obowiązany do sporządzania sprawozdania finansowego - dokument wskazujący, czy

  przedsiębiorca zagraniczny osiągnął w ostatnim roku obrotowym zysk albo stratę, z

  wyłączeniem przypadku, gdy przedsiębiorca zagraniczny nie prowadził działalności przez

  okres pozwalający na przedstawienie tych dokumentów;

11) John i Smith członków zarządu i rady nadzorczej lub odpowiadających im organów

  przedsiębiorcy zagranicznego, a w braku tych organów - Jan i Kowalski osób

  pełniących funkcje odpowiadające tym organom;

12) pisemne oświadczenie przedsiębiorcy zagranicznego o toczących się lub prowadzonych

  wobec niego w roku przed złożeniem wniosku postępowań egzekucyjnych,

  postępowań administracyjnych lub postępowań sądowych mogących mieć wpływ na jego sytuację

  finansową;

13) jeżeli przedsiębiorca zagraniczny jest spółką kapitałową - pisemne oświadczenie

  przedsiębiorcy zagranicznego wskazujące, jaka część kapitału zakładowego została

  pokryta, rodzaj i liczba udziałów lub akcji przedsiębiorcy zagranicznego oraz oznaczenie

  akcjonariuszy posiadających samodzielnie lub łącznie z innymi

  powiązanymi z nimi kapitałowo lub organizacyjnie akcjonariuszy co

  najmniej 10% kapitału zakładowego, a także liczbę posiadanych przez tych akcjonariuszy

  lub akcjonariuszy udziałów lub akcji.

Osoby podpisujące wniosek:

1. Jan Kowalski

  Prezes Zarządu

  2023-10-26

2. Anna Nowak

  Członek Zarządu

  2023-10-26

3. Piotr Wiśniewski

  Członek Zarządu

  2023-10-26

Osoby odpowiedzialne za kontakty z KNF

1. Jan Kowalski

  Prezes Zarządu

  [email protected]

2. Anna Nowak

  Członek Zarządu

  [email protected]

3. Piotr Wiśniewski

  Członek Zarządu

  [email protected]