Wniosek o zezwolenie na przekształcenie funduszy inwestycyjnych

KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO

ul. Piękna 20, 00-549 Warszawa

 

WNIOSEK

O UDZIELENIE ZEZWOLENIA NA PRZEKSZTAŁCENIE¹

FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH OTWARTYCH ALBO SPECJALISTYCZNYCH

FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH OTWARTYCH W JEDEN FUNDUSZ

INWESTYCYJNY Z WYDZIELONYMI SUBFUNDUSZAMI

FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO OTWARTEGO W NOWY SUBFUNDUSZ

ISTNIEJĄCEGO FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO OTWARTEGO Z

WYDZIELONYMI SUBFUNDUSZAMI

SPECJALISTYCZNEGO FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO OTWARTEGO W NOWY

SUBFUNDUSZ ISTNIEJĄCEGO SPECJALISTYCZNEGO FUNDUSZU

INWESTYCYJNEGO OTWARTEGO Z WYDZIELONYMI SUBFUNDUSZAMI

 

Na podstawie art. 240 ust. 1 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych

i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi

(Dz.U. 2022 poz. 1523)

 

Wnioskodawca: Inwestycje Futuro S.A.

 

FUNDUSZE / SUBFUNDUSZE OBJĘTE WNIOSKIEM²

 

Nazwy funduszy przekształcanych w jeden                     Nazwa tworzonego funduszu z wydzielonymi

fundusz z wydzielonymi subfunduszami                               subfunduszami

Fundusz Inwestycyjny Stabilny Wzrost                       Fundusz Inwestycyjny Nowa Perspektywa

Fundusz Inwestycyjny Dynamiczny Rozwój

¹ Wypełnienie formularza nie gwarantuje uzyskania zezwolenia Komisji Nadzoru Finansowego (KNF). Wydanie decyzji jest

poprzedzone przeprowadzeniem postępowania administracyjnego, w którym organ nadzoru może wezwać wnioskodawcę do

przedstawienia dodatkowych informacji.

Wykorzystanie przez wnioskodawcę formularza nie jest obowiązkowe, wniosek do KNF można również złożyć w innej formie

pisemnej. Wykorzystanie formularza nie wyklucza wystąpienia nieprawidłowości we wniosku, a tym samym nie jest przeszkodą

do żądania przez organ nadzoru usunięcia tych nieprawidłowości. Na kompletny wniosek składają się wszystkie niezbędne

załączniki. Organ nadzoru nie ponosi odpowiedzialności za szkody związane z nieprawidłowym wypełnieniem formularza.

² Proszę wypełnić tabelę właściwą dla wniosku.

Nazwy funduszy przekształcanych w      Nazwy subfunduszy, które odpowiadają

        subfundusze                przekształcanym funduszom

 

ZAŁĄCZNIKI:

W przypadku przekształcenia funduszy w jeden fundusz inwestycyjny z wydzielonymi

subfunduszami:

statut funduszu inwestycyjnego w formie aktu notarialnego;

umowa z depozytariuszem o wykonywanie funkcji depozytariusza funduszu

inwestycyjnego;

Dane osobowe Jana Kowalskiego, prezesa zarządu Depozytariusz S.A., odpowiedzialnego za wykonywanie

funkcji depozytariusza przez jego jednostkę organizacyjną wraz z opisem jego kwalifikacji i

doświadczeń zawodowych;

Dane osobowe Anny Nowak, zatrudnionej w towarzystwie Inwestycje Futuro S.A., która ma istotny wpływ na działalność

funduszu, w tym w szczególności na decyzje inwestycyjne funduszu, wraz z opisem jej

kwalifikacji i doświadczeń zawodowych, w szczególności w zakresie lokowania w papiery

wartościowe i inne prawa majątkowe stanowiące przedmiot lokat funduszu oraz informacje

z Krajowego Rejestru Sądowego;

Dane osobowe Piotra Wiśniewskiego, wyznaczonego przez depozytariusza do wykonywania obowiązków

określonych w umowie o wykonywanie funkcji depozytariusza;

odpisy z właściwego rejestru podmiotów, którym towarzystwo powierzyło wykonywanie

czynności na podstawie umowy;

prospekt informacyjny funduszu inwestycyjnego oraz kluczowe informacje dla

inwestorów;

informację dla klienta alternatywnego funduszu inwestycyjnego – w przypadku

specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego

oświadczenie biegłego rewidenta o prawidłowości i zgodności z profilem ryzyka

inwestycyjnego i polityką inwestycyjną funduszu inwestycyjnego systemu zarządzania

ryzykiem w towarzystwie, przyjętych metod pomiaru i monitorowania ryzyka,

wyznaczania całkowitej ekspozycji albo ekspozycji AFI oraz systemu limitów

wewnętrznych przyjętego dla funduszu inwestycyjnego, w przypadku gdy towarzystwo nie

zarządza funduszem inwestycyjnym o takim profilu ryzyka inwestycyjnego i polityce

inwestycyjnej jak fundusz, którego dotyczy wniosek, albo oświadczenie towarzystwa, że

towarzystwo zarządza funduszem inwestycyjnym o takim profilu ryzyka inwestycyjnego i

polityce inwestycyjnej.

W przypadku przekształcenia funduszu w subfundusz:

statut funduszu inwestycyjnego w formie aktu notarialnego;

prospekt informacyjny funduszu inwestycyjnego i kluczowe informacje dla inwestorów .

INFORMACJE O WNIOSKODAWCY

Firma: Inwestycje Futuro S.A.

Siedziba i adres: ul. Kwiatowa 1, 80-123 Gdańsk

Data rejestracji: 15.03.2010

Telefon: 555-123-456 fax: 555-123-457 adres e-mail: [email protected]

INFORMACJE O DEPOZYTARIUSZU

Firma: Depozytariusz S.A.

Siedziba i adres: ul. Słoneczna 22, 00-789 Warszawa

INFORMACJE O PODMIOCIE ZARZĄDZAJĄCYM PORTFELEM INWESTYCYJNYM FUNDUSZU³

Firma: Zarządzanie Aktywami Sp. z o.o.

Siedziba i adres: ul. Morska 10, 84-120 Władysławowo

UZASADNIENIE WNIOSKU / INFORMACJE DODATKOWE

Przekształcenie funduszy w jeden fundusz z wydzielonymi subfunduszami ma na celu uproszczenie struktury, obniżenie kosztów operacyjnych oraz zwiększenie efektywności zarządzania.

OSOBY PODPISUJĄCE WNIOSEK⁴

Wnioskodawca

Adam Małysz                                           Prezes Zarządu                       12.10.2023    .................

³ W przypadku zlecenia przez Towarzystwo zarządzania portfelem funduszu z wydzielonymi subfunduszami powstałego z przekształcenia funduszy, podmiotowi zewnętrznemu.

⁴ Proszę wypełnić dla podmiotów właściwych.

Pełnomocnik

Katarzyna Zielińska                   123-456-789, 987-654-321, [email protected]       Inwestycje Futuro S.A.      12.10.2023    .................

OSOBA ODPOWIEDZIALNA ZA KONTAKTY Z URZĘDEM KNF

Jan Kowalski                 Inwestycje Futuro S.A.            555-123-456, 555-123-457, [email protected]