Wniosek o zmianę decyzji w przedmiocie zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej

KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO

ul. Piękna 20, 00-549 Warszawa

lub

Adres Elektronicznej Skrzynki Podawczej UKNF1:

/UKNF/SkrytkaESP

WNIOSEK2 O ZMIANĘ DECYZJI W PRZEDMIOCIE ZEZWOLENIA NAPROWADZENIE DZIAŁALNOŚCI MAKLERSKIEJ / PROWADZENIA RACHUNKÓWLUB REJESTRÓW TOWARÓW GIEŁDOWYCH

1 FIRMA (NAZWA) WNIOSKODAWCY

Nowoczesne Inwestycje S.A.

ul. Kwiatowa 12

30-123 Kraków

woj. małopolskie

Polska

NIP: 123-456-78-90

REGON: 012345678

+48 12 345 67 89

2 ZMIANA DECYZJI W PRZEDMIOCIE ZEZWOLENIA NA PROWADZENIE DZIAŁALNOŚCIMAKLERSKIEJ / PROWADZENIA RACHUNKÓW I REJESTRÓW TOWARÓW GIEŁDOWYCH

Na podstawie art. 155 w związku z art. 154 § 2 ustawy z dnia 25 czerwca 1997 r. Kodeks postępowaniaadministracyjnego (Dz. U. z 1997 r. poz. 1200) składamy wniosek w przedmiocie:

zmiany decyzji Kliknij, aby wybrać nazwę organu

1 Zgodnie z art. 14 § 1 k.pa. postępowania administracyjne prowadzone przez Komisję Nadzoru Finansowego prowadzone są w formie pisemnej lubw formie dokumentu elektronicznego w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 17 lutego 2005 r. o informatyzacji działalności podmiotówrealizujących zadania publiczne (Dz. U. z 2005 r. poz. 344, z późn. zm.), doręczanego środkami komunikacji elektronicznej. W prowadzonych przezKomisję postępowaniach administracyjnych wszczętych na wniosek w formie pisemnej, dokumenty/odpowiedzi Wnioskodawcy powinny zostaćzłożone w danej formie, wymaganej przepisami prawa, za pośrednictwem operatora pocztowego lub osobiście w Kancelarii Urzędu Komisji. Zgodniez polskim prawem (art. 78 Kodeksu Cywilnego) do zachowania pisemnej formy czynności prawnej wystarcza złożenie własnoręcznego podpisu nadokumencie obejmującym treść oświadczenia woli. Wnioskodawca może w trakcie prowadzenia postępowania administracyjnego zmienić formędoręczania dokumentów i złożyć wniosek o zmianę formy składania dokumentów np. z formy pisemnej na formę dokumentu elektronicznego. Wdanym wypadku dokumenty przekazywane będą systemem ePUAP, podpisane podpisem elektronicznym lub podpisem zaufanym. Jednocześnie KNFwskazuje, iż dokumenty złożone przez Wnioskodawcę w formie papierowej podpisane podpisem elektronicznym lub podpisem zaufanymprzeznaczonym dla dokumentów przekazywanych systemem ePUAP, nie mogą zostać uznane za złożone w sposób prawidłowy.2 Wypełnienie formularza nie gwarantuje uzyskania zgody Komisji. Wydanie decyzji jest poprzedzone przeprowadzeniem postępowaniaadministracyjnego, w którym organ nadzoru może wezwać Wnioskodawcę do przedstawienia dodatkowych informacji.Wykorzystanie przez Wnioskodawcę formularza nie jest obowiązkowe, wniosek do Komisji można również złożyć w innej formie pisemnej.Wykorzystanie formularza nie wyklucza wystąpienia nieprawidłowości we wniosku, a tym samym nie jest przeszkodą do żądania przez organnadzoru usunięcia tych nieprawidłowości. Na kompletny wniosek składają się wszystkie załączniki określone przepisami ustawy o giełdachtowarowych. Organ nadzoru nie ponosi odpowiedzialności za szkody związane z nieprawidłowym wypełnieniem formularza.

1

z dnia 15.03.2023 r.

DKL-IV-567/2023

wydanej (Nowoczesne Inwestycje S.A.)3

w przedmiocie rozszerzenia działalności maklerskiej o obrót instrumentami pochodnymi

wskazanie zakresu zmianyRozszerzenie zezwolenia o obrót kontraktami terminowymi na indeksy giełdowe.

Uzasadnienie (powodywnioskowania o zmianędecyzji)W związku z rosnącym zainteresowaniem Klientów instrumentami pochodnymi, Nowoczesne Inwestycje S.A. pragnie rozszerzyć swoją ofertę o obrót kontraktami terminowymi na indeksy giełdowe. Pozwoli to Spółce na lepsze zaspokojenie potrzeb Klientów oraz zwiększenie konkurencyjności na rynku.

3 DODATKOWE DANE WNIOSKODAWCY

W przypadku postępowań nieelektronicznychpomocnicze wysyłanie korespondencji na TAK adres e-mail (nie dotyczy w przypadkuustanowienia pełnomocnika), jeżeli tak – [email protected] adresuNIE

3.1 Adres do korespondencji, jeżeli jest inny niż adres siedziby Wnioskodawcy

ul. Długa 23/4

30-123 Kraków

woj. małopolskie

Polska

3.2 Pełnomocnik Wnioskodawcy, jeżeli został ustanowiony

Jan Kowalski, Kancelaria Prawna "Lex", NIP: 987-654-32-10

ul. Słoneczna 5

00-123 Warszawa

woj. mazowieckie

Polska

+48 22 456 78 90

[email protected]

www.lex.pl

W przypadku postępowań nieelektronicznych TAK - pomocnicze wysyłanie korespondencji naww. adres e-mail [email protected]

3 Wskazanie nazwy podmiotu, któremu zostało udzielone przedmiotowe zezwolenie, zgodnie z treścią zmienianej decyzji. W przypadku zmiannazwy, następstwa prawnego lub innych działań skutkujących zmianami, od momentu udzielenia zezwolenia do chwili złożenia wniosku, powyższenależy wskazać.

2

4 ZAŁĄCZNIKI

Załączniki, które Wnioskodawca chce dołączyć, np. Statut lub akt założycielski (umowa spółki), uchwała wprzedmiocie zmiany decyzji, wyciąg z rejestru przedsiębiorców, dokument pełnomocnictwa, dokumentpotwierdzający uiszczenie opłaty za pełnomocnictwo lub inne dokumenty potwierdzające zmianę decyzjioraz istotne do podjęcia decyzji w przedmiocie zmiany decyzji.

1. Statut Spółki

2. Uchwała Zarządu w sprawie rozszerzenia działalności maklerskiej

3. Wyciąg z KRS

4. Pełnomocnictwo dla Jana Kowalskiego

5. Dowód uiszczenia opłaty skarbowej

PODPIS WNIOSKODAWCY (osób uprawnionych do reprezentowania Wnioskodawcy)

Anna Nowak Stanowisko / pełniona Własnoręczny czytelny podpis bądź funkcja elektroniczny podpis kwalifikowany Prezes Zarządu 16.03.2023 r.

16.03.2023 r.

16.03.2023 r.

16.03.2023 r.

3