Wniosek o zmianę decyzji zezwolenia na działalność maklerską

KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO

Plac Powstańców Warszawy 600-922 WarszawalubAdres Elektronicznej Skrzynki Podawczej UKNF1:/UKNF/SkrytkaESP

WNIOSEK2 O ZMIANĘ DECYZJI W PRZEDMIOCIE ZEZWOLENIA NAPROWADZENIE DZIAŁALNOŚCI MAKLERSKIEJ / PROWADZENIA RACHUNKÓWLUB REJESTRÓW TOWARÓW GIEŁDOWYCH

1 Global Investments Sp. z o.o. (NAZWA) WNIOSKODAWCY

Global Investments Sp. z o.o.

Warszawa

ul. Marszałkowska 100/20

00-100

Polska

[email protected]

www.globalinvestments.pl

+48 22 123 45 67

2 ZMIANA DECYZJI W PRZEDMIOCIE ZEZWOLENIA NA PROWADZENIE DZIAŁALNOŚCIMAKLERSKIEJ / PROWADZENIA RACHUNKÓW I REJESTRÓW TOWARÓW GIEŁDOWYCH

Na podstawie art. 155 w związku z art. 154 § 2 ustawy z dnia 25 czerwca 1997 Kodeks postępowaniaadministracyjnego (Dz. U. z 2021 poz. 782) składamy wniosek w przedmiocie:zmiany decyzji Komisji Nadzoru Finansowego

Zgodnie z art. 14 § 1 k.pa. postępowania administracyjne prowadzone przez Komisję Nadzoru Finansowego prowadzone są w formie pisemnej lubw formie dokumentu elektronicznego w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 17 lutego 2005 r. o informatyzacji działalności podmiotówrealizujących zadania publiczne (Dz. U. z 2021 r. poz. 344, z późn. zm.), doręczanego środkami komunikacji elektronicznej. W prowadzonych przezKomisję postępowaniach administracyjnych wszczętych na wniosek w formie pisemnej, dokumenty/odpowiedzi Wnioskodawcy powinny zostaćzłożone w danej formie, wymaganej przepisami prawa, za pośrednictwem operatora pocztowego lub osobiście w Kancelarii Urzędu Komisji. Zgodniez polskim prawem (art. 78 Kodeksu Cywilnego) do zachowania pisemnej formy czynności prawnej wystarcza złożenie własnoręcznego podpisu nadokumencie obejmującym treść oświadczenia woli. Wnioskodawca może w trakcie prowadzenia postępowania administracyjnego zmienić formędoręczania dokumentów i złożyć wniosek o zmianę formy składania dokumentów np. z formy pisemnej na formę dokumentu elektronicznego. Wdanym wypadku dokumenty przekazywane będą systemem ePUAP, podpisane podpisem elektronicznym lub podpisem zaufanym. Jednocześnie KNFwskazuje, iż dokumenty złożone przez Wnioskodawcę w formie papierowej podpisane podpisem elektronicznym lub podpisem zaufanymprzeznaczonym dla dokumentów przekazywanych systemem ePUAP, nie mogą zostać uznane za złożone w sposób prawidłowy.

Wypełnienie formularza nie gwarantuje uzyskania zgody Komisji. Wydanie decyzji jest poprzedzone przeprowadzeniem postępowaniaadministracyjnego, w którym organ nadzoru może wezwać Wnioskodawcę do przedstawienia dodatkowych informacji.Wykorzystanie przez Wnioskodawcę formularza nie jest obowiązkowe, wniosek do Komisji można również złożyć w innej formie pisemnej.Wykorzystanie formularza nie wyklucza wystąpienia nieprawidłowości we wniosku, a tym samym nie jest przeszkodą do żądania przez organnadzoru usunięcia tych nieprawidłowości. Na kompletny wniosek składają się wszystkie załączniki określone przepisami ustawy o giełdachtowarowych. Organ nadzoru nie ponosi odpowiedzialności za szkody związane z nieprawidłowym wypełnieniem formularza.

z dnia 15.03.2022

KNF-III-5022-1/22

wydanej (Global Investments Sp. z o.o.)3

w przedmiocie prowadzenia działalności maklerskiej

wskazanie zakresu zmiany rozszerzenie działalności o obrót instrumentami pochodnymi

uzasadnienie (wzrost zapotrzebowania klientów na instrumenty pochodne)

3 DODATKOWE DANE WNIOSKODAWCY

W przypadku postępowań nieelektronicznychpomocnicze wysyłanie korespondencji na TAK [email protected] e-mail (nie dotyczy w przypadkuustanowienia pełnomocnika), jeżeli tak – NIEwskazanie adresu

3.1 Adres do korespondencji, jeżeli jest inny niż adres siedziby Wnioskodawcy

Warszawa

ul. Marszałkowska 100/20

00-100

Polska

3.2 Pełnomocnik Wnioskodawcy, jeżeli został ustanowiony

Jan Kowalski, Kancelaria Prawnicza "Lex", 12345

Kraków

ul. Floriańska 10

31-000

Polska

+48 12 345 67 89

[email protected]

www.lex.pl

W przypadku postępowań nieelektronicznych TAK [email protected] pomocnicze wysyłanie korespondencji naww. adres e-mail NIE

Wskazanie nazwy podmiotu, któremu zostało udzielone przedmiotowe zezwolenie, zgodnie z treścią zmienianej decyzji. W przypadku zmiannazwy, następstwa prawnego lub innych działań skutkujących zmianami, od momentu udzielenia zezwolenia do chwili złożenia wniosku, powyższenależy wskazać.

4 ZAŁĄCZNIKI

Załączniki, które Wnioskodawca chce dołączyć, np. Statut lub akt założycielski (umowa spółki), uchwała wprzedmiocie zmiany decyzji, wyciąg z rejestru przedsiębiorców, dokument pełnomocnictwa, dokumentpotwierdzający uiszczenie opłaty za pełnomocnictwo lub inne dokumenty potwierdzające zmianę decyzjioraz istotne do podjęcia decyzji w przedmiocie zmiany decyzji.

1. Aktualny statut spółki

2. Uchwała Wspólników w sprawie rozszerzenia działalności

3. Aktualny wyciąg z KRS

4. Pełnomocnictwo dla Jana Kowalskiego

5. Dowód uiszczenia opłaty skarbowej

PODPIS WNIOSKODAWCY (osób uprawnionych do reprezentowania Wnioskodawcy)

Anna Nowak 20.06.2023