Wniosek Rejestrowy Doradca Inwestycyjny

KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO

UL. PIĘKNA 20, 00-549 WARSZAWA

WNIOSEK REJESTROWY DLA KANDYDATÓWNA DORADCÓW INWESTYCYJNYCH¹

......................................................................................................................................................2023-10-27

Miejscenafotografię(4,5 x 3,5)

2023-10-26

KNF-DI-2023/1234

Kowalski

Jan

I. KWESTIONARIUSZ OSOBOWY

1. Dane ogólne (wypełniać pismem drukowanym)

   a) Jan Maria

   b) Kowalski

   c) Nowak

2. 1980-05-10 ul. Polna 12, 00-001 Warszawa

3. ul. Kwiatowa 2, 20-002 Lublin

4. Wykształcenie: podstawowe, średnie, wyższe (niepotrzebne skreślić)

5. XYZ Sp. z o.o. 2020-01-15

6. ABC S.A.

7. DEF Ltd.

8. Adres zamieszkania: ul. Słoneczna 33, 80-003 Gdańsk

   ul. Morska 5, 80-004 Gdynia

9. Adres korespondencyjny: ul. Leśna 7, 90-005 Sopot

10. 123-456-789 987-654-321

11. 80051000000 Global Investments Inc.

12. 95112012345

II. WARUNKI PRZYSTĄPIENIA, UCZESTNICTWA I REZYGNACJI ZE SPRAWDZIANU UMIEJĘTNOŚCI

1. Obowiązują następujące zasady postępowania przed przystąpieniem do sprawdzianu umiejętności:

a) w celu zgłoszenia na sprawdzian umiejętności należy przesłać do Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego wypełniony formularz wniosku rejestrowego z zaznaczeniem preferowanego przez siebie terminu przeprowadzenia sprawdzianu oraz zdjęcie, a także informację o nadanym przez zagraniczną instytucję tytule, określonym w przepisach wydanych na podstawie art. 129 ust. 4 ustawy, będącym podstawą do ubiegania się o wpis na listę doradców inwestycyjnych bez konieczności składania egzaminu,

b) powyższa informacja powinna być potwierdzona:

   •  w przypadku Certyfikowanego Międzynarodowego Analityka Inwestycyjnego (Certified International Investment Analyst - CIIA) nadawanego przez Stowarzyszenie Certyfikowanych Międzynarodowych Analityków Inwestycyjnych (Association of Certified International Investment Analysts - ACIIA) – pisemnym zaświadczeniem wydanym przez ACIIA, przetłumaczonym na język polski przez tłumacza przysięgłego;

   •  w przypadku Dyplomowanego Analityka Finansowego (Chartered Financial Analyst - CFA) nadawanego przez CFA Institute – pisemnym zaświadczeniem o posiadaniu tytułu CFA, tj. o uzyskaniu tytułu CFA oraz prawie do posługiwania się tym tytułem zgodnie z regulacjami CFA Institute. Zaświadczenie to może być wydane:

      ➢ bezpośrednio przez: CFA Institute, przy czym wówczas musi być przetłumaczone na język polski przez tłumacza przysięgłego

      ➢ albo w języku polskim przez CFA Society Poland na podstawie informacji otrzymanej z CFA Institute (zgodnie z informacjami posiadanymi przez Komisję Egzaminacyjna dla doradców inwestycyjnych, zaświadczenie to będzie wydawane przez CFA Society Poland bezpłatnie).

c) w celu przystąpienia do sprawdzianu umiejętności należy w terminie co najmniej 14 dni przed datą sprawdzianu umiejętności określoną przez kandydata we wniosku rejestrowym wnieść opłatę za przeprowadzenie sprawdzianu umiejętności; dowód wniesienia opłaty za przeprowadzenie sprawdzianu umiejętności powinien wpłynąć do urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w terminie co najmniej 14 dni przed datą sprawdzianu umiejętności,

d) kandydat, który spełnił wymogi, o których mowa w lit. a) i b), jest informowany pisemnie o miejscu i terminie przeprowadzenia sprawdzianu umiejętności. Jeżeli kandydat nie określił we wniosku rejestrowym preferowanego przez siebie terminu, jest on kwalifikowany na pierwszy wolny termin.

2. Za przeprowadzenie sprawdzianu umiejętności pobiera się opłatę w wysokości 1500 zł.

3. Opłatę egzaminacyjną za sprawdzian umiejętności należy wpłacać na konto Komisji Nadzoru Finansowego: 12 3456 7890 0000 9876 5432 10 z dopiskiem „Sprawdzian umiejętności w dniu 2024-01-15”.

4. Kandydaci na doradcę inwestycyjnego, którzy z ważnych, nagłych przyczyn losowych nie mogą przystąpić w oznaczonym terminie do sprawdzianu umiejętności, mogą wystąpić z wnioskiem do Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego o zaliczenie wniesionej opłaty na poczet sprawdzianu umiejętności wyznaczonego w innym terminie lub zwrot wniesionej opłaty. Realizacja wniosków wniesionych:

a) w terminie co najmniej na 7 dni przed datą sprawdzianu umiejętności - odbywa się bez potrąceń kosztów manipulacyjnych;

b) w terminie krótszym niż 7 dni przed datą sprawdzianu umiejętności - odbywa się z potrąceniem równowartości 50% wniesionej opłaty tytułem kosztów manipulacyjnych;

5. Wniosek o zwrot wniesionej opłaty zgłoszone z datą sprawdzianu umiejętności lub później nie upoważnia do zwrotu wniesionej opłaty. O dochowaniu terminów, o których mowa w pkt 4 lit. a) i b) decyduje data stempla pocztowego lub data złożenia wniosku w Urzędzie Komisji Nadzoru Finansowego.

Klauzula informacyjna dotycząca przetwarzania danych osobowych

Zgodnie z art. 13 ust. 1 i 2 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 z dnia 27 kwietnia 2016 r. w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniemdanych osobowych i w sprawie swobodnego przepływu takich danych oraz uchylenia dyrektywy 95/46/WE (ogólne rozporządzenie o ochronie danych), zwanego dalej „RODO”, informujemy, że:

1. Administratorem danych osobowych Pani/Pana jest Komisja Nadzoru Finansowego (KNF), z siedzibą w Warszawie, ul. Piękna 20, 00-549. Z KNF można się kontaktować pisemnie, kierując korespondencję na adres ul. Piękna 20, 00-549 Warszawa lub pocztą elektroniczną na adres: [email protected].

2. Komisja Nadzoru Finansowego zapewnia kontakt z Inspektorem Ochrony Danych (IOD) za pośrednictwem poczty elektronicznej pod adresem: [email protected] lub drogą pocztową na adres korespondencyjny administratora. Dane IOD znajdują się na stronie internetowej KNF pod adresem: www.knf.gov.pl.

3. Dane osobowe Pani/Pana będą przetwarzane w celu realizacji podejmowanych przez KNF działań w zakresie funkcjonowania rynku finansowego, związanych z przystąpieniem i przeprowadzeniem sprawdzianu umiejętności dla doradców inwestycyjnych. Podstawą prawną przetwarzania jest art. 6 ust. 1 lit. e) RODO w związku z art. 4 ust. 1 pkt 1 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz. U. z 2018 r., poz. 1278, z późn. zm.) i ustawą z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2019 r., poz. 885, z późn. zm.).

4. Dane osobowe Pani/Pana będą przechowywane przez okres niezbędny do realizacji celu, o którym mowa w pkt 3, z zastrzeżeniem przepisów archiwizacyjnych określających okres przechowywania dokumentacji w Urzędzie Komisji Nadzoru Finansowego.

5. Dane osobowe Pani/Pana nie będą przekazywane innym podmiotom, w tym odbiorcom w państwach trzecich lub organizacjom międzynarodowym, z wyjątkiem organów publicznych, dla których podstawę prawną udostępnienia stanowi przepis prawa.

6. Dane osobowe Pani/Pana nie będą wykorzystywane do podejmowania zautomatyzowanych decyzji w indywidualnych przypadkach, w tym do profilowania.

7. Pani/Panu przysługuje prawo żądania dostępu do Pani/Pana danych osobowych, sprostowania, usunięcia, ograniczenia przetwarzania, a także prawo wniesienia sprzeciwu wobec przetwarzania Pani/Pana danych osobowych.

8. W przypadku gdy uzna Pani/Pan, że przetwarzanie danych osobowych narusza przepisy prawa, przysługuje Pani/Panu prawo do wniesienia skargi do Prezesa Urzędu Ochrony Danych Osobowych.

9. Podanie danych osobowych jest dobrowolne, ale niezbędne dla realizacji celu, o którym mowa w pkt 3.

Prawdziwość informacji podanych w części I oraz zapoznanie się z treścią części II potwierdzam

..................................................                                         ...............................................................................2023-10-28                                                                   Jan Kowalski

III. DECYZJĄ KOMISJI EGZAMINACYJNEJ DO PRZEPROWADZENIA SPRAWDZIANU UMIEJĘTNOŚCI Z DNIA 2024-02-20Jan KowalskiZDAŁ(A) SPRAWDZIAN UMIEJĘTNOŚCI.

..........................................................Anna Nowakdo przeprowadzenia sprawdzianu umiejętności